№12-1560\25

РЕШЕНИЕ

адрес 14 октября 2025 года

Судья Никулинского районного суда адрес Максимов М.К., рассмотрев жалобу фио на постановление должностного лица - Заместителя директора Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России фио по делу № 25-3559\3110-1 от 15.04.2025 г., которым 

ФИО1,паспортные данные, зарегистрированный по адресу адрес,

признан виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ и подвергнут наказанию в виде штрафа в размере сумма, 

УСТАНОВИЛ:

15.04.2025 г. должностным лицом было вынесено данное постановление. 

Не согласившись с указанным постановлением ФИО1 подана жалоба, в которой заявитель просит отменить постановление как незаконное и необоснованное, вынесенное без учета фактических обстоятельств дела и при отсутствии вины фио в его совершении.

фио на рассмотрение жалобы явился, доводы жалобы поддержал.

Представитель административного органа фио представила письменные объяснения, в котором просит постановление оставить без изменения, а жалобы без удовлетворения. 

Огласив жалобу, проверив материалы административного дела, нахожу вышеуказанное постановление должностного лица законным и обоснованным.

Административная ответственность по ст. 15.30 КоАП РФ предусмотрена за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до сумма прописью.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 5 ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (далее Федеральный закон) совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

Пункт 2 ч. 1 ст. 5 Федерального закона применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

Согласно пункту 18.3 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункту 1 статьи 13Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» Банк России осуществляет контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации. о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Как усматривается из материалов дела и установлено должностным лицом, Департаментом инфраструктуры финансового рынка Банка России на основании анализа поступившей в Банк России в соответствии с Федеральным законом и дополнительно полученной информации установлено совершение клиентами участников торгов фио, идентифицируемым кодом 45 22 821023, и ФИО1, идентифицируемым кодом 45 14 549851, операций с финансовыми инструментами, относящихся в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона к манипулированию рынком. В основном режиме торгов Биржи 18.12.2024 г. клиенты совершали серии взаимных сделок со следующими облигациями: ФИНАНСОВЫЕ СИСТЕМЫ БО-01 (краткое наименование ФИНСИСТ 01, ISIN RU000A106TJ2), ПР-Лизинг фио 002Р-02 (краткое наименование ПР-Лиз2Р2, ISIN RU000A106EP1), ТД РКС-Сочи 002Р-03 (краткое наименование РКС2Р3, ISIN RU000A106DV1), «Россельхозбанк» (АО) обл.08Т1 (краткое наименование РСХБ 08Т1, ISIN RU000A0JWV63) (далее – Финансовые инструменты).

Механизм совершения клиентами сделок заключался в следующем. Выставление одним из Клиентов заявки сопровождалось встречной заявкой другого клиента. В выявленных эпизодах взаимных сделок с ценными бумагами параметры объема и цены были идентичны. (за исключением 2 сделок). При совершении клиентами взаимных сделок РВВЗ не превышала 6 секунд. клиенты совершили в Период 23 взаимных сделок на сумму сумма При направлении клиентами торговых поручений на совершение сделок 18.12.2024 г. их IP-адреса совпадали (10.185.204.99), что указывает на совместное использование одной и той же точки интернет-доступа для подключения к торгам. Банком России в результате анализа установлены следующие доказательства факта заключения Клиентами взаимных сделок с финансовыми инструментами по предварительному соглашению: заявки на совершение сделок подавались с незначительной разницей во времени выставления, которая не превышала 6 секунд; выставление заявок на сделки с Финансовыми инструментами с идентичными параметрами; совпадение IP-адреса при направлении Клиентами торговых поручений на совершение сделок; у клиентов совпадают фамилии; клиенты зарегистрированы и проживают по одному адресу; фио выдана доверенность на фио, в том числе на управление брокерскими счетами.

Таким образом, совокупность вышеуказанных фактов свидетельствует о том, что сделки между клиентами с финансовыми инструментами в период совершались по предварительному соглашению

На основании сведений, предоставленных Биржей, установлено, что в 23 взаимных сделках с финансовыми инструментами, совершенных в период между счетами клиентов, выявлены существенные отклонения объема торгов, из которых существенные отклонения спроса и предложения установлены в 10 сделках (сведения об указанных сделках с Финансовыми инструментами представлены в Приложении 1 к настоящему протоколу).

С учетом изложенного. к манипулированию рынком относятся 23 сделки со следующими облигациями: Финансовые системы БО-01 (краткое наименование ФИНСИСТ 01, ISIN RU000A106TJ2), ПР-Лизинг фио 002Р-02 (краткое наименование ПР-Лиз2Р2, ISIN RU000A106EP1), ТД РКС-Сочи 002Р-03 (краткое наименование РКС2Р3, ISIN RU000A106DV1), «Россельхозбанк» (АО) обл.08Т1 (краткое наименование РСХБ 08Т1, ISIN RU000A0JWV63), совершенные фио и ФИО1 по предварительному соглашению, приведшие к существенным отклонениям объема торгов, спроса и предложения Финансовыми инструментами от уровня, который сформировался бы без таких сделок.

Факт совершения ФИО1 указанного административного правонарушения подтверждается исследованными доказательствами: протоколом об административном правонарушении, служебной запиской, результатами анализа нестандартных ситуаций, анкетой клиента, и иными имеющимися в деле доказательствами, которые получены в строгом соответствии с действующим законодательством, отвечают требования относимости и допустимости, в связи с чем, не доверять этим доказательствам у суда оснований не имеется.

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, надлежащим должностным лицом, оснований не доверять сведениям, указанным в них, не имеется, в связи чем, должностное лицо правильно признало их допустимыми доказательствами и положило в основу обжалуемого постановления, оценило их в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.

Данные доказательства составлены уполномоченными на то должностными лицами таможенного органа, в рамках выполнения им своих должностных обязанностей, в соответствии с требованиями закона, нарушений которого при их составлении не допущено, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в них отражены, они согласуются между собой и с фактическими данными, являются достоверными и допустимыми, отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам в соответствии со ст. 26.2 КоАП РФ, оснований не доверять им не имеется.

Приведенные в жалобе доводы не могут являться основанием для освобождения фио от административной ответственности и отмены вынесенного в отношении него постановления, поскольку факт совершения административного правонарушения и его виновность подтверждаются собранными доказательствами, которые в своей совокупности никаких сомнений в их допустимости и достоверности не вызывают.

Из фактических обстоятельств дела установленных в судебном заседании, следует, что ФИО1 в нарушение положений части 2 статьи 6 Закона о манипулировании рынком в период по предварительному соглашению осуществлялось совершение сделок с финансовыми инструментами, приведшее к существенным отклонениям объема торгов, спроса и предложения финансовыми инструментами от уровня, который сформировался бы без таких сделок, что образует объективную сторону правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ.

Следует отметить, что возможность для соблюдения правил и норм действующего законодательства, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, у заявителя имелась. Данный факт свидетельствует о наличии вины в действиях фио 

Довод о том, что постановление должностного лица не отвечает требованиям ст. 29.10,29.11 КоАП РФ, не обоснован, поскольку постановление вынесено уполномоченным должностным лицом, в постановлении указано описание и событие правонарушение, имеется ссылка на нормативно-правовые акты, подлежащие применению, ссылка на доказательства и им дана надлежащая, полная и мотивированная оценка по правилам ст. 26.11 КоАП РФ, не соглашаться с которой у суда оснований не имеется.

Иные доводы жалобы заявителя не нашли своего объективного подтверждения в ходе судебного разбирательства, основаны на субъективном толковании закона, расцениваются как стремление избежать административной ответственности за совершенное административное правонарушение. 

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности не нарушены.

Определяя наказание в виде штрафа, должностное лицо в достаточной степени учло характер правонарушения, данные о правонарушителя, при этом мера наказания назначена в соответствии с требованиями закона и является справедливым. 

Оснований для признания правонарушения малозначительным, исходя из обстоятельств совершения правонарушения, а также фактических обстоятельств дела, не имеется.  

Соблюдение процессуальных требований о всестороннем, полном, объективном и своевременном выяснении всех обстоятельств дела в их совокупности не означает, что результат рассмотрения должностным лицом должен соответствовать целям и интересам лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, а так же иным участникам процесса.

При таких обстоятельствах, нарушений норм действующего законодательства, влекущих отмену и изменение обжалуемого постановления должностного лица, по настоящему делу не допущено, в связи с чем, оснований для удовлетворения жалобы не имеется

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление Заместителя директора Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России фио по делу № 25-3559\3110-1 от 15.04.2025 г. в отношении ФИО1 оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Московский городской суд в течение 10 дней со дня вручения либо получения копии решения. 

Судья М.К. Максимов