Дело № 12-591/17 

РЕШЕНИЕ

 

по делу об административном правонарушении

г. Челябинск 22 августа 2017 года

Судья Курчатовского районного суда г. Челябинска Воронкин А.С., при секретаре Тифоновой Т.Н., с участием представителя ФИО1, рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления ЦБ РФ ФИО2 от 30 марта 2017 года, которым администратор ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде предупреждения,

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 от 30 марта 2017 года администратор ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 признана виновной в том, что выполняя функции ответственного сотрудника Ломбарда и действуя в соответствии с должностной инструкцией, ненадлежащим образом исполнила свои служебные обязанности, а именно, не обеспечила проведение проверок и информирование Росфинмониторинга о результатах данных проверок в установленные законодательством сроки. В результате действий (бездействий) ФИО5, выразившихся в неисполнении процедур внутреннего контроля, ООО «Лобмард ВикторИ» допущено нарушение законодательства в части осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно, в июне и сентябре 2016 года не соблюден установленный Федеральным законом № 115-ФЗ от 7 августа 2001 года срок проведения проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирования Росфинмониторинга о результатах проверок.

Указанным постановлением ФИО5 назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решением от 19 июня 2017 года, вынесенным заместителем Председателя Банка России ФИО3 вышеназванное постановление оставлено без изменения.

В жалобе, поданной в Курчатовский районный суд г.Челябинска, представитель ФИО5 – ФИО1 просит отменить вышеуказанные решения должностных лиц, производство по делу прекратить.

В судебном заседании представитель ФИО1 поддержала доводы жалобы по изложенным в ней основаниям. Пояснила, что в действиях ФИО5 не имеется состава административного правонарушения.

ФИО5 в судебное заседание при надлежащем извещении о дате, времени и месте слушания дела, не явилась, просила рассмотреть жалобу в свое отсутствие, с участием представителя.

Представитель Уральского главного управления Центрального банка РФ в судебное заседание не явился, о причинах неявки не сообщил, ходатайств, предусмотренных ст. 24.4 КоАП РФ, об отложении или не рассмотрении дела, не заявил и в адрес суда не направил, в этой связи судья районного суда определил рассмотреть дело в его отсутствии.

Обсудив доводы жалобы, заслушав стороны, исследовав материалы дела, суд считает постановление заместителя управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 от 30 марта 2017 года и решение заместителя Председателя Банка России ФИО3 от 19 июня 2017 года, законными и обоснованными. 

Административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ наступает за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в частности неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Как следует из материалов дела, ООО «Ломбард ВикторИ», расположенное по адресу: г. Челябинск, 

<

адрес>, осуществляет деятельность в качестве ломбарда, в связи с чем в силу ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В числе прочих к таким мерам относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Согласно ст. 7 ч. 1 п. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Уральским главным управлением Отделения по Челябинской области проведена проверка документов и информации ООО «Ломбард ВикторИ» о реализации в ДД.ММ.ГГГГ году отдельных процедур внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проверки ООО «Ломбард ВикторИ» были осуществлены ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно требованиям ст. 7 ч. 1 п. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ООО «Ломбард ВикторИ» должно было провести проверки в срок не позднее 9 июня 2016 года и 9 сентября 2016 года, поскольку срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца срока.

Как следует из пункта 2.1 Должностной инструкции специального должностного лица ООО «Ломбард ВикторИ», утвержденной директором ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО7 ДД.ММ.ГГГГ, специальное должностное лицо среди прочих функций выполняет организацию проверок наличия среди клиентов Ломбарда лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию имущества.

Приказом № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО5 назначена специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля, в соответствии с Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В ходе проведения проверки установлена виновность администратора ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 в том, что в ДД.ММ.ГГГГ ею не соблюден установленный Федеральным законом № 115-ФЗ от 07.08.2001 года срок проведения проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информирования Росфинмониторинга о результатах проверок.

Подтверждается виновность администратора ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 материалами дела об административном правонарушении.

Таким образом, заместитель управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 законно и обоснованно пришел к выводу о том, что в действиях администратора ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ.

Наказание ФИО5 назначено в соответствии с санкцией ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, с учетом обстоятельств содеянного и данных о личности виновного и является минимальным. 

При этом, заместитель управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 с достаточной полнотой и объективностью мотивировал основания для назначения вида и размера наказания ФИО5

В соответствии со ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом.

На основании изложенного судья считает, что постановление заместителя управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 от 30 марта 2017 года и решение заместителя Председателя Банка России ФИО3 от 19 июня 2017 года, вынесены законно и оснований к отмене не имеется.

Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ,

решил:

постановление заместителя управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 от 30 марта 2017 года, которым администратор ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде предупреждения и решение заместителя Председателя Банка России ФИО3 от 19 июня 2017 года - оставить без изменения, жалобу представителя ФИО1 без удовлетворения.

По вступлении решения в законную силу материал в отношении администратора ООО «Ломбард ВикторИ» ФИО5 возвратить в Уральское главное управление отделение по Челябинской области Центрального банка РФ.

Решение может быть обжаловано в Челябинский областной суд лицами, указанными в ст. ст. 25.1 - 25.5 КоАП РФ, в течение 10 (десяти) суток со дня вручения или получения его копии.

Судья: