Судья Лоншаков Ю.С. Дело № 07р-1676/19

РЕШЕНИЕ

 

г. Волгоград 18 декабря 2019 г.

Судья Волгоградского областного суда Самошкин С.А., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 18 сентября 2019 г. Ф.А.А. и решение Урюпинского городского суда Волгоградской области от 8 ноября 2019 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении директора ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1,

у с т а н о в и л:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 18 сентября 2019 г. Ф.А.А., оставленным без изменения решением Урюпинского городского суда Волгоградской области от 8 ноября 2019 г., директор ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1 признан виновным по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ и подвергнут наказанию в виде административного штрафа в размере 30000 рублей.

В жалобе, поданной ФИО1 в Волгоградский областной суд, оспаривается законность вышеназванных постановления и решения, которые заявитель просит отменить. 

Извещенный надлежащим образом ФИО1 в судебное заседание не явился, заявлений и ходатайств от него не поступило. Обстоятельств, препятствующих возможности рассмотрения дела по жалобе в его отсутствие, не установлено. 

Проверив в полном объёме материалы дела, изучив доводы жалобы, выслушав представителя Банка Росси М.И.И. по существу дела, прихожу к следующим выводам.

На основании ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, для должностных лиц влечет наложение административного штрафа в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.

В соответствии со ст. 76.1, 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» (далее - Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе за ломбардами, и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно ст. 4 Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся, в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля.

Как следует из материалов дела, Отделением по Волгоградской области Южного Главного управления Центрального Банка РФ (Отделение Волгоград) в адрес ООО «Ломбард «золотой ключик»» направлено предписание от 19 июля 2019 г. № 

<

...>, в котором указано на необходимость:

устранить нарушения требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, направив в уполномоченный орган скорректированные ФЭС, если такие ФЭС не были направлены в уполномоченный орган до даты получения предписания;

принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, указанных в предписании.

Кроме того, в предписании указано, что Отчет об исполнении предписания с приложением копий документов, подтверждающих устранение нарушений и проведение мероприятий, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ООО «Ломбард «Золотой ключик»» необходимо направить в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения данного предписания, в электронном виде через личный кабинет участника информационного обмена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с указанием ссылки на исходящий номер настоящего предписания.

Из материалов дела видно, что указанное предписание от 19 июля 2019 г. № 

<

...> направлено Отделением по Волгоградской области Южного Главного управления Центрального Банка РФ (Отделение Волгоград) в адрес ООО «Ломбард «золотой ключик»» посредством личного кабинета участника информационного обмена с Банком России 22 июля 2019 г. в 18:16:44.

Согласно п. 4.3 Указания Банка России № 4600-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете, то есть, 23 июля 2019 г. в 18:16:45.

В исполнение предписания ООО «Ломбард «Золотой ключик»» письмами от 01 августа 2019 г. (вх. № 

<

...> от 02 августа 2019 г.), от 05 августа 2019 г. № 

<

...> (вх. № 

<

...> от 06 августа 2019 г.), от 07 августа 2019 г. № 

<

...> (вх. № 

<

...> от 07 августа 2019 г.), от 08 августа 2019 г. № 

<

...> (вх. № 

<

...> от 09 августа 2019 г.) в Отделение Волгоград были представлены:

копии документов, подтверждающими направление НФО в уполномоченный орган скорректированных формализованных электронных сообщений о результатах завершенных 10 сентября 2018 г., 14 февраля 2019 г. проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (проверка);

копии документов, подтверждающие направление НФО в уполномоченный орган формализованных электронных сообщений о результатах завершенных 06 марта 2017 г., 03 апреля 2017 г., 04 июля 2017 г., 02 октября 2017 г., 10 января 2018 г., 02 апреля 2018 г., 02 июля 2018 г., 10 декабря 2018 г. проверок;

информация о принятых мерах по усилению внутреннего контроля, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

Согласно представленным в Отделение Волгоград документам, ФЭС о результатах завершенной 10 декабря 2018 г. проверки направлено ломбардом в уполномоченный орган 07 августа 2019 г. Копии документов, подтверждающих направление ФЭС о результатах завершенной 10 декабря 2018 г. проверки, представлены в Отделение Волгоград: 

письмом от 07 августа 2019 г. № 

<

...> (вх. № 

<

...> от 07 августа 2019 г.) представлена копия ФЭС; 

письмом от 08 августа 2019 г. № 

<

...> (вх. № 

<

...> от 09 августа 2019 г.) представлена копия квитанции, содержащей подтверждение принятия ФЭС уполномоченным органом. 

Таким образом, ООО «Ломбард «Золотой ключик»» не исполнено требование предписания в части представления в установленный срок (не позднее 06 августа 2019 г.) в Отделение Волгоград документов, подтверждающих направление в уполномоченный орган ФЭС о результатах завершенной 10 декабря 2018 г. проверки.

С заявлением о переносе срока исполнения предписания ООО «Ломбард «Золотой ключик» в адрес Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации не обращалось.

Фактические обстоятельства дела судом проверены, подтверждены совокупностью исследованных судом доказательств, которым была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.

Таким образом, действия директора ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1 образуют объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Постановление о привлечении директора ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.

Административное наказание назначено директору ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1 в пределах, установленных санкцией ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доводы жалобы ФИО1 не опровергают установленных обстоятельств, в связи с чем не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшихся по делу постановления и решения.

Доводы о том, что Банком России проверки ломбарда проводятся чрезмерно часто, о низкой доходности ломбарда не могут быть приняты во внимание, поскольку выходят за предмет доказывания в рамках настоящего дела. 

Доводы о незначительности допущенного ломбардом нарушения, о невиновности ФИО1 в совершении вмененного нарушения, о невозможности исполнения предписания Банка России в установленный срок ввиду загруженности сотрудников бухгалтерии ломбарда, являлись предметом рассмотрения в суде первой инстанции, получили надлежащую правовую оценку и полное отражение в судебном решении. Не согласиться с выводами судьи городского суда о виновности директора ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1 в совершении вмененного ему правонарушения оснований не имеется.

Иных значимых доводов, дающих основания для сомнения в законности состоявшихся по делу актов, жалоба не содержит.

При таких обстоятельствах, не усматриваю оснований для удовлетворения жалобы и отмены постановления и судебного решения.

На основании вышеизложенного и руководствуясь ст. 30.6 - 30.9 КоАП РФ,

р е ш и л:

жалобу ФИО1 оставить без удовлетворения.

Постановление заместителя управляющего Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 18 сентября 2019 г. Ф.А.А. и решение Урюпинского городского суда Волгоградской области от 8 ноября 2019 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении директора ООО «Ломбард «Золотой ключик» ФИО1 оставить без изменения. 

Решение вступает в законную силу немедленно после его вынесения и может быть обжаловано и опротестовано в Четвертый кассационный суд общей юрисдикции в порядке ст. 30.12 - 30.14 КоАП РФ.

Судья Волгоградского 

областного суда: Самошкин С.А.