27RS0001-01-2025-004195-25

Дело № 5-194/2025

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

г. Хабаровск «07» августа 2025 года 

Судья Центрального районного суда г. Хабаровска Шатилов А.Н., 

рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью «

<

данные изъяты>», (ИНН: №, ОГРН: №), расположенного по адресу: 

<

адрес>,

УСТАНОВИЛ:

01.05.2025 00 часов 01 минуту в 

<

адрес> Общество с ограниченной ответственностью «

<

данные изъяты>» (далее по тексту – ООО «

<

данные изъяты>», Общество) не исполнило предписание Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу (далее – МРУ Пробирной палаты России по ДФО) от 15.04.2025 № 09-01-02/25/863 об устранении в срок до 30.04.2025 выявленных нарушений требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно не утвердило перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; не представило в Росфинмониторинг скорректированные формализованные электронные сообщения 3-ФМ о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущество: ФЭС 3-ФМ № 2024 2721173589 272101001 00000012 от 02.10.2024; ФЭС 3-ФМ № 2024_2721173589 272101001 00000015 от 04.12.2024; ФЭС 3-ФМ № 2025 2721173589 272101001 00000001 от 03.02.2025. 

В судебное заседание законный представитель лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не явился. О времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении извещался судом посредством почтовой связи по месту исполнения своих должностных обязанностей. Ходатайств о рассмотрении дела с обязательным участием законного представителя привлекаемого к ответственности лица, а также об отложении рассмотрения жалобы от него не поступало.

При таких обстоятельствах, руководствуясь положениями ст. 25.3, ст. 25.15 КоАП РФ, судья находит возможным, рассмотреть дело об административном правонарушении в отсутствие законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу.

Исследовав в судебном заседании материалы дела об административном правонарушении, судья приходит к следующим выводам.

Часть 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе – организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Как установлено подп. 1, 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.1-1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4 - 1.4-8 настоящей статьи, установив определенные сведения в отношении физических лиц, юридических лиц, иностранной структуры без образования юридического лица. Не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 настоящего пункта, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, - в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Согласно подпункту «г» пункта 3 Положения «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» утверждённого Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и индивидуальные предприниматели представляют информацию в Федеральную службу по финансовому мониторингу. 

Согласно подпункту 3 пункта 6 Указа Президента Российской Федерации от 13.06.2012 года № 808 Росфинмониторинг в целях реализации своих полномочий имеет право давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности.

В соответствии с требованиями пункта 2 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно выписке из Единого Государственного реестра юридических лиц общество с ограниченной ответственностью «

<

данные изъяты>» осуществляет операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, основные виды деятельности: ОКВЭД 47.77.2 - Торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах.

ООО «

<

данные изъяты>» состоит на специальном учёте ГИИС ДМДК как организация, осуществляющая операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями с 04.08.2021 года, присвоен учётный номер №

Экономическая деятельность ООО «АЛМАЗ УНИВЕРСАЛ» подразумевает осуществление операций по купле-продаже драгоценных металлов, в связи с чем ООО 

<

данные изъяты>» является субъектом статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ»), ООО «

<

данные изъяты>» осуществляет розничную торговлю ювелирными изделиями.

На основании распоряжения от 10.03.2025 № 4 руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО в период с 17.03.2025 по 15.04.2025 проведена плановая выездная проверка ООО «

<

данные изъяты>». 

В ходе проведения данной проверки за период деятельности ООО «

<

данные изъяты>» с 01.05.2024 по 01.03.2025 выявлены нарушения пункта 2 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», подпункта 1 и подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным, и финансированию терроризма», подпункта «г» пункта 3 Положения «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» утверждённого Постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209, выразившиеся в отсутствии утверждённого перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ; Общество предоставило сведения в Росфинмониториг с нарушением требований, указав неверное количество клиентов, находившихся на обслуживании за период с 31.07.2024 по 30.09.2024, с 30.09.2024 по 30.11.2024, с 30.11.2024 по 31.01.2025, а также указав неверное количество клиентов, в отношении которых проведена идентификация и проверка в обозначенных периодах.

По результатам проведенной проверки ООО «

<

данные изъяты>» старшим государственным инспектором отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных камней № 1 МРУ Пробирной палаты России по ДФО ФИО2 15.04.2025 составлен акт № 4, в котором перечислены все вышеуказанные нарушения, а так же выдано предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства в течение 15 календарных дней с момента его получения.

Согласно имеющейся отметки, данное предписание получено директором ООО «

<

данные изъяты>» ФИО3 в тот же день, следовательно, предписание надлежало исполнить в срок до 30.04.2025.

По результатам проведения 30.05.2025 внеплановой документарной проверки, проведенной на основании соответствующего распоряжения руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 13.05.2025 № 29, установлено, что предписание от 15.04.2025 ООО «

<

данные изъяты>» не обжаловало и не исполнило.

Учитывая данные обстоятельства 30.05.2025 в отношении ООО «

<

данные изъяты>», не исполнившего предписание, вынесенное надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, этим же должностным лицом составлен протокол 09-01/25/92 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. 

Фактические обстоятельства правонарушения и вина ООО «

<

данные изъяты>» в совершении данного административного правонарушения нашли свое подтверждение исследованными доказательствами: распоряжение от 10.12.2024 № 91 руководителя МРУ Пробирной палаты России по ДФО; акт проверки от 14.01.2025 № 91; распечатками форм ФЭС-1; договором поставки драгоценных металлов от 01.03.2023 № 1268/23 ОАО «

<

данные изъяты> с ООО «

<

данные изъяты>», договором от 01.03.2023 ОАО «

<

данные изъяты>» с ООО «Золото 

<

данные изъяты>» на выполнение работ по производству драгоценных металлов из минерального сырья, содержащего золото и серебро, платежными поручениями по операциям купли-продажи с АО «

<

данные изъяты>»; выпиской из ЕГРЮЛ об ООО «

<

данные изъяты>» и протоколом об административном правонарушении от 30.05.2025 № 09-01/25/92.

Указанные доказательства получены в соответствии с требованиями закона, признаются судом относимыми, допустимыми, достоверными и являются достаточными для обоснования вывода о наличии состава инкриминируемого правонарушения.

Действия ООО «

<

данные изъяты>» судья квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ – неисполнение предписаний, выносимых надзорными органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Каких-либо нарушений норм КоАП РФ, равно как норм иных действующих нормативно-правовых актов на территории РФ, допущенных сотрудниками МРУ Пробирной палаты России по ДФО при составлении в отношении ООО «

<

данные изъяты>» соответствующих процессуальных документов, не установлено. Оснований сомневаться в правильности и достоверности данных, содержащихся материалах дела, не имеется.

В силу ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В данном случае ООО «

<

данные изъяты>» при имеющейся возможности для соблюдения норм и правил законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения, не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Порядок и сроки привлечения ООО «

<

данные изъяты>» к административной ответственности соответствуют требованиям КоАП РФ. 

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не установлено. 

С учетом фактических обстоятельств дела, специфики нарушенных виновным охраняемых общественных отношений, а также степени его общественной опасности, оснований позволяющих признать совершенное Обществом административное правонарушение малозначительным и освободить от административной ответственности в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ, не имеется. 

Срок привлечения к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела, не истек. 

При определении вида и размера наказания, судья учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность, судьей не установлено. 

Оснований для применения в отношении ООО 

<

данные изъяты> 

<

данные изъяты>» положений ч. 2 ст. 3.4, ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ не усматривается, поскольку совершенное им правонарушение, с учетом характера и обстоятельств его совершения, влечет возникновение угрозы причинения вреда жизни и здоровью неопределенного круга лиц, а также безопасности государства.

При таких обстоятельствах судья полагает возможным назначить виновному наказание в виде административного штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Оснований, предусмотренных ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ, для назначения наказания в виде административного приостановления деятельности не усматривается. 

В ходе рассмотрения дела документов, подтверждающих, что ООО «

<

данные изъяты>» входит в реестр субъектов малого или среднего предпринимательства, равно как документов, подтверждающих затруднительное материальное положение Общества, не представлено. В связи с этим, законных оснований для применения по отношении к виновному лицу положений ч. 3.2, 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ и назначения ему наказания в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, но не менее половины минимального размера административного штрафа, не имеется. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.9 – ст. 29.11 КоАП РФ, 

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «

<

данные изъяты>» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 (семьсот тысяч) рублей.

<

данные изъяты>

Разъяснить лицу, привлеченному к административной ответственности, что в соответствии с ч. 1, 5 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу. 

При уплате административного штрафа за административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, лицом, привлеченным к административной ответственности за совершение данного административного правонарушения, либо иным физическим или юридическим лицом не позднее двадцати дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа административный штраф может быть уплачен в размере половины суммы наложенного административного штрафа, за исключением административных правонарушений, предусмотренных статьями 13.15, 13.37, 14.31, 14.31.2, частями 5 – 7 статьи 14.32, статьями 14.33, 14.56, 15.21, 15.30, 19.3, частями 1 – 8.1, 9.1 – 39 статьи 19.5, статьями 19.5.1, 19.6, 19.8 – 19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33, 19.34, 20.3, частью 2 статьи 20.28 настоящего Кодекса. В случае, если копия постановления о назначении административного штрафа, направленная лицу, привлеченному к административной ответственности, по почте заказным почтовым отправлением, поступила в его адрес после истечения двадцати дней со дня вынесения такого постановления, указанный срок подлежит восстановлению судьей, органом, должностным лицом, вынесшими такое постановление, по ходатайству лица, привлеченного к административной ответственности. Определение об отклонении указанного ходатайства может быть обжаловано в соответствии с правилами, установленными главой 30 настоящего Кодекса. В случае, если исполнение постановления о назначении административного штрафа не было отсрочено либо рассрочено судьей, органом, должностным лицом, вынесшими такое постановление, административный штраф уплачивается в полном размере.

Постановление может быть обжаловано в Хабаровский краевой суд через Центральный районный суд г. Хабаровска в течение 10 дней со дня получения или вручения копии постановления.

Судья А.Н. Шатилов