Дело № 12-13/2018

АДМИНИСТРАТИВНОЕ 

РЕШЕНИЕ

п. Могойтуй 26 июля 2018 года

Судья Могойтуйского районного суда Забайкальского края Ситко Т.И.,

при секретаре Шагдурове А.А.,

с участием:

лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ФИО1, 

представителя ФИО1 - ФИО2 на основании доверенности,

рассмотрев материалы об административном правонарушении, предусмотренном ст. 19.7.3 КоАП РФ в отношении ФИО1 родившегося 

<

ДАТА> в 

<

адрес>, 

<

данные изъяты>, проживающего в 

<

адрес>,

по жалобе ФИО1 на постановление 76-16-Д/0178/3110 от 06 февраля 2017 года по делу об административном правонарушении,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением № 76-16-Д/0178/3110 по делу об административном правонарушении от 06 февраля 2017 года, вынесенным заместителем управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3, должностное лицо - председатель 

<

данные изъяты>» ФИО1 признан виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст.19.7.3 КоАП РФ, на него наложен административный штраф в размере 24 000 рублей.

Не согласившись с вышеуказанным постановлением, ФИО1 обратился с жалобой в суд, обосновав его тем, постановление о назначении административного наказания от 06.02.2017 г. получено им 07.04.2017 г.. Постановление вынесено 06.02.2017 г. с грубым нарушением ст. 4.5 КоАП РФ по истечении двухмесячного срока со дня совершения административного правонарушения. Согласно постановлению датой совершения правонарушения является 23.11.2016 г. Кроме того, он не был надлежащим образом уведомлено и не получил ни одного документа, так как в период с 01.12.2016 г. по 10.04.2017 г. он находился в отпуске без сохранения заработной платы с выездом в 

<

адрес>, в связи с чем, не мог реально получать корреспонденцию. Кроме того, он с 10.04.2017 г. прекратил свои полномочия председателя 

<

данные изъяты>». Просит постановление № 76-16-Д/0178/3110 по делу об административном правонарушении от 06 февраля 2017 года отменить и прекратить производство по делу за отсутствием административного правонарушения.

В судебном заседании ФИО1, его представитель ФИО2 доводы, изложенные в жалобе, поддержали, просили жалобу удовлетворить, постановление отменить, производство по делу прекратить. 

Представитель Банка России ФИО4 просила рассмотреть жалобу ФИО1 в отсутствие представителя Отделения по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации.

Изучив материалы административного дела, выслушав участников процесса, суд приходит к следующим выводам.

Задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений (ст. 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежат выяснению, в частности: событие административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, а также виновность лица в совершении административного правонарушения.

Решение вопроса о лице, совершившем противоправное деяние, имеет основополагающее значение для всестороннего, полного и объективного рассмотрения дела и своевременного привлечения виновного к административной ответственности.

Установление виновности предполагает доказывание вины лица и его непосредственной причастности к совершению противоправного действия (бездействия).

В соответствии со ст.19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно требований п. 3 ст. 40.2 Федерального закона №193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» кредитный кооператив ежеквартально самостоятельно или через объединения кредитных кооперативов, саморегулируемые организации кредитных кооперативов обязан представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и бухгалтерскую (финансовую) отчетность. Кредитный кооператив ежегодно самостоятельно или через объединения кредитных кооперативов, саморегулируемые организации кредитных кооперативов обязан представлять в Банк России документы, содержащие отчет о персональном составе своих руководящих органов, а в случае изменения в составе своих руководящих органов обязан представлять указанный отчет не позднее чем в течение пятнадцати дней после таких изменений. Формы, сроки и порядок составления и представления кредитным кооперативом указанных документов устанавливаются Банком России.

В соответствии с Указанием Банка России от 09.10.2015 N 3816-У (ред. от 23.03.2016) "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива и отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива" отчет о деятельности представляется: за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год в два этапа - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года. Отчет о персональном составе представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе, не позднее 15 календарных дней после окончания отчетного года или даты изменения сведений. 

В соответствии с информацией, поступившей из Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации письмом от 14.12.2016 № установлен факт непредставления 

<

данные изъяты>» отчетности по форме 0420001 «Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций», предусмотренной Указанием Банка России от 09.07.2015 г. № 3719-У «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами» за октябрь 2016 года. При проверке данных о направленных отчетах, имеющихся в системе аналитической обработки отчетности, также установлено отсутствие информации о направлении 

<

данные изъяты>» указанного отчета за октябрь 2016 года (заключение от 23.12.2016 № ВН-16-34/1335ДСП).

19 января 2017 года ведущим экономистом сектора по контролю за некредитными финансовыми организациями отдела финансового мониторинга бансковской деятельности, финансовых рынков и валютного контроля Отделения по Забайкальскому краю Сибирского главного управления ЦБ РФ ФИО5 составлен протокол об административном правонарушении № 76-16-Д/0178/1020 в отношении должностного лица ФИО1 по ст. 19.7.3 КоАП РФ.

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации № 76-16-Д/0178/3110 от 06 февраля 2017 года председатель 

<

данные изъяты>» ФИО1 признан виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст.19.7.3 КоАП РФ, назначено наказание в виде административного штрафа в размере 24 000 рублей.

Субъектами административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ являются, в том числе должностные лица. 

Решая вопрос о привлечении должностного лица организации к административной ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ необходимо руководствоваться положениями Федерального закона от 08 декабря 1995 N193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации», Устава организации, в соответствии с которыми руководитель несет ответственность за ненадлежащее исполнение обязанностей. Следовательно, для привлечения руководителя организации к административной ответственности по статье 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях необходимо установить, были ли им допущены нарушения, связанные с организацией представления в установленные сроки в уполномоченные органы документов и (или) иных сведений, необходимых для осуществления контроля.

В силу статьи 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Примечанием к указанной норме предусмотрено, что под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. 

Как следует из приказа 

<

данные изъяты>» от 28 ноября 2016 года в связи с семейными обстоятельствами председателю ФИО1 предоставлен отпуск без сохранения заработной платы с 01 декабря 2016 года по 05 марта 2017 года, исполнение обязанностей председателя возложено на главного бухгалтера ФИО6

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое установлена административная ответственность.

Учитывая, что на дату обнаружения административного правонарушения ФИО1 находился в отпуске, он не мог реализовать организационно распорядительные и административно-хозяйственные функции председателя, следовательно, в его действиях отсутствует состав вмененного административного правонарушения, и постановление подлежит отмене в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Отсутствие состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении (п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ).

В соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьями 2.9,24.5 настоящего Кодекса, а также при недоказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.7 и 30.8 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л:

Жалобу ФИО1 удовлетворить.

Постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка РФ от 06.02.2017 г. № 76-16-Д/0178/3110 о признании председателя 

<

данные изъяты>» ФИО1 виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 19.7.3 КоАП РФ, и наложении административного штрафа в размере 24 000 рублей – отменить, производство по делу об административном правонарушении прекратить на основании пункта 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

Решение может быть обжаловано в Забайкальский краевой суд в течение десяти суток со дня вручения или получения его копии.

Судья Т.И. Ситко