№ 7-1941/2018

№ 12-297/2018 Судья Прозорова Е.В.

Р Е Ш Е Н И Е

Судья Санкт-Петербургского городского суда Русанова Ю.Н., рассмотрев 12 ноября 2019 года в открытом судебном заседании в помещении суда, при секретаре Труфановой Н.А., административное дело по жалобе на решение судьи Василеостровского районного суда Санкт-Петербурга от 18 июня 2019 года в отношении 

должностного лица – генерального директора ООО «Инстант Инвест» ФИО1, родившейся 

<

дата> в 

<

адрес>, проживающей по адресу: Санкт-Петербург, 

<

адрес>, 

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя начальника Северо-Западного ГУ Банка России 

<

...> Н.Ю. №... о назначении административного наказания от 01.03.2019 года, должностное лицо- генеральный директор ООО «Инстант Инвест» ФИО1 признана виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 15.29 ч. 12 КоАП РФ, назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 руб.

Решением судьи Василеостровского районного суда Санкт-Петербурга от 18 июня 2019 года указанное постановление оставлено без изменения, жалоба ФИО1 – без удовлетворения.

ФИО1 обратилась в Санкт-Петербургский городской суд с жалобой об отмене постановления должностного лица от 01.03.2019 года.

В обоснование жалобы указала, что решение суда не законно, не обоснованно, принято без учета всех обстоятельств дела, судом первой инстанции не принято во внимание, что Общество ведет реестр рисков на постоянной основе в электронном виде с возможностью вывода его на печать. Общество непреднамеренно направило Реестр рисков с информацией, предусмотренной для внутреннего пользования и план мероприятий СУР за период с 01.07.2018 года по 31.12.2018 года. Указанные документы утверждены на дату их формирования в бумажном варианте. Так как реестр рисков предусматривает возможность пересмотра в целях актуализации данных, содержащихся в нем, заявитель полагал, что утверждение указанного документа возможно на любую актуальную дату выгрузки реестра рисков.

На момент составления протокола об административном правонарушении, рассмотрении дела об административном правонарушении и назначении административного наказания Реестр рисков и План мероприятий были приведены Обществом в соответствие с требованиями Указания.

Умысел на причинение государству какого-либо ущерба и существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений у Заявителя отсутствовал. Указанное правонарушение совершено непреднамеренно, носит организационный характер, не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан, общества и государства.

Материалы дела не содержат доказательств наступления негативных последствий: ущемления прав каких-либо лиц в результате неверного оформления Реестра рисков и даты утверждения документов СУР на бумажном носителе 30.06.2018 года, причинения ущерба государству или третьим лицам, наличия жалоб вследствие совершения вменяемого правонарушения.

ФИО1 в Санкт-Петербургский городской суд не явилась, извещена надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалобы, ходатайств об отложении судебного заседания не направила, материалов дела достаточно для рассмотрения жалобы, при таких обстоятельствах полагаю возможным рассмотреть жалобу в ее отсутствие.

Допрошенная в судебном заседании в качестве свидетеля юрисконсульт отдела правового обеспечения деятельности финансовых организаций Юридического Управления СЗГУ ЦБРФ 

<

...> А.М. указала, что считает жалобу не подлежащей удовлетворению.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, считаю решение судьи законным и обоснованным по следующим основаниям.

Частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им соответствующего вида деятельности установленных законодательством требований к этому виду деятельности.

Субъектами административной ответственности, предусмотренной данной нормой КоАП РФ, являются юридические лица и их должностные лица.

В соответствии с положениями статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 6 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за профессиональными участниками и вправе проводить проверки их деятельности, направлять обязательные для исполнения предписания, а также применять предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно пункту 5 статьи 10.1-1 Закона № 39-ФЗ профессиональный участник обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника.

Требования к организации профессиональными участниками системы управления рисками установлены Указанием Банка России от 21.08.2017 года № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (далее - Указание № 4501-У).

В соответствии с пунктом 2.2.2 Указания № 4501-У профессиональный участник в рамках выявления рисков профессионального участника должен обеспечить, в том числе, внесение выявленных рисков профессионального участника и результатов их оценки во внутренний документ профессионального участника (далее - реестр рисков). При этом в отношении рисков, не признанных профессиональным участником значимыми, внесение таких рисков в реестр рисков осуществляется по решению должностного лица (руководителя отдельного структурного подразделения), ответственного за организацию системы управления рисками.

Согласно абзацу 2 пункта 2.4.3 Указания № 4501-У профессиональный участник должен обеспечить в отношении рисков профессионального участника, включенных в реестр рисков, разработку внутреннего (внутренних) документа (документов), содержащего (содержащих) перечень мероприятий по снижению этих рисков или их исключению.

Согласно статье 2.4 КоАП РФ должностное лицо подлежит привлечению к административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Как следует из материалов дела, в соответствии с документами, представленными Обществом в ответ на запрос Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 10.10.2018 года № №..., мониторинг и оценка рисков профессионального участника осуществляется в Обществе на основании «Реестра рисков профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее -Реестр рисков), а также «Плана мероприятий системы управления рисками с 01.07.2018 года по 31.12.2018 года» (далее - План мероприятий СУР), утвержденных приказом генерального директора Общества №... от 30.06.2018 года.

В Реестре рисков Обществом отмечены следующие виды рисков: значимые - операционный риск и правовой риск; незначимые - рыночный и кредитный риски, риск ликвидности, кастодиальный и коммерческий риски. При этом указанным рискам в Реестре рисков присвоены номера в хронологической последовательности от 1 до 7.

Вместе с тем, в нарушение требований пункта 2.4.3 Указания № 4501-У в План мероприятий СУР Обществом включены мероприятия исключительно в отношении операционного и правового рисков. Мероприятия в отношении других рисков, включенных в Реестр рисков Общества, в Плане мероприятий СУР отсутствуют.

Кроме того, поскольку Указание № 4501-У вступило в силу 28.06.2018 года, внутренние документы Общества по организации системы управления рисками, предусмотренные указанным нормативным актом, должны были быть утверждены Обществом к указанной дате.

Таким образом, учитывая отсутствие в Плане мероприятий СУР мероприятий по снижению или исключению всех рисков, включенных в Реестр рисков, а также отсутствие в Обществе по состоянию на дату вступления в силу Указания № 4501-У (28.06.2018) утвержденных внутренних документов по организации системы управления рисками профессионального участника, в должностным лицом сделан вывод о нарушении Обществом требований законодательства, установленных к деятельности профессионального участника.

Согласно данным Единого государственного реестра юридических лиц, опубликованным на официальном сайте Федеральной налоговой службы (www.nalog.ru/) генеральным директором Общества с 11.08.2016 года является ФИО1.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, и виновность ФИО1 в его совершении подтверждены помимо протокола об административном правонарушении № №... от 15 февраля 2019 года, постановления №... от 01 марта 2019 года, совокупностью доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывают, а именно: объяснениями ФИО1, заключением о выявлении признаков административного правонарушения от 17.12.2018 года, предписанием о предоставлении документов от 19.11.2018 года, представленными Обществом 22.10.2018 года, в ответ на предписание, документами, другими материалами дела.

Обстоятельства данного административного правонарушения установлены на основании полно и всесторонне исследованных материалах дела об административном правонарушении, представленных, совокупность доказательств является достаточной для объективного вывода о виновности ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

Фактические обстоятельства дела судом проверены, подтверждены совокупностью исследованных доказательств, которым дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ. 

Доводы жалобы о том, что указанные нарушения допущены непреднамеренно, на момент составления протокола об административном правонарушении- устранены, не влекут отмены постановления должностного лица и решения судьи районного суда, поскольку не влияют на событие и состав совершенного ФИО1 правонарушения. Кроме того, согласно части 2 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным по неосторожности если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Основания для признания, совершенного Обществом правонарушения малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ по делу не установлены. 

Допущенное Обществом нарушение требований пункта 2.4.3 Указания № 4501-У, выразившееся в отсутствии в Плане мероприятий СУР сведений о мероприятиях по снижению или исключению всех рисков, включенных Обществом в Реестр рисков, устранено Обществом только после получения предписания Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 19.11.2018 года № №....

Учитывая изложенное, а также отсутствие доказательств принятия мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности аналогичных нарушений, ФИО1 в Главное управление, должностное лицо правомерно пришло к выводу о том, что противоправное поведение ФИО1 характеризуется пренебрежительным отношением к исполнению требований действующего законодательства и своих должностных обязанностей и, в этой связи, сопряжено с существенной угрозой охраняемым законом общественным отношениям.

Также должностным лицом принято во внимание, что ФИО1 ранее привлекалась Главным управлением к административной ответственности за совершение однородного правонарушения, а именно: вступившим в законную силу постановлением Главного управления от 17.01.2019 № №... ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде предупреждения.

Таким образом, оценив фактические обстоятельства административного правонарушения, а также то, что объективным отражением степени общественной опасности совершенного ФИО1 деяния служит санкция части 12 статьи 15.29 КоАП РФ, предусматривающая применение к должностным лицам административного наказания в виде штрафа в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей, следует прийти к выводу о том, что предупредительная цель настоящего административного производства, включающая в себя, в том числе, пресечение подобных нарушений со стороны ФИО1, может быть достигнута путем назначения административного наказания.

Срок давности, привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ судом соблюден.

Нарушений норм процессуального права, влекущих отмену судебного акта в любом случае, судом первой инстанции не допущено. Убедительных доводов, основанных на доказательственной базе и позволяющих отменить или изменить обжалуемый судебный акт, жалоба не содержит.

Поскольку все обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора, установлены судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств и им дана надлежащая правовая оценка, оснований для удовлетворения жалобы общества и отмены или изменения обжалуемого судебного решения не имеется.

На основании изложенного и, руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ,

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя начальника Северо-Западного ГУ Банка России 

<

...> Н.Ю. №... от 01.03.2019 года, решение судьи Василеостровского районного суда Санкт-Петербурга от 18 июня 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ в отношении ФИО1 – оставить без изменения, жалобу ФИО1– без удовлетворения.

Судья Ю.Н. Русанова