Дело __

Поступило 22.10.2018г.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

о назначении административного наказания

30 октября 2018г. город Новосибирск

Судья Заельцовского районного суда г. Новосибирска Пащенко Т. А.,

при секретаре Дурасовой Я.А.,

рассмотрел дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении директора Акционерного общества «Союз-Электроника» ФИО1, xx.xx.xxxx года рождения, уроженца г.Альметьевск Т. А., адрес места жительства (регистрации): __, ..., ..., сведения о привлечении к административной ответственности за совершение однородных административных правонарушений ранее в деле отсутствуют,

УСТАНОВИЛ:

Согласно протоколу об административном правонарушении от xx.xx.xxxx., составленному главным контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Западно-Сибирской Государственной инспекции приборного надзора ФИО2, при проведении, в соответствии с распоряжением начальника госинспекции ФИО3 от xx.xx.xxxx. __ внеплановых, выездных мероприятий по контролю (надзору) в отношении Акционерного общества «Союз – Электроника», расположенного по адресу: __. ... ... выявлены следующие нарушения:

- документы, подтверждающие выполнение АО «Союз - Электроника» предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту - ПОД/ФТ) от xx.xx.xxxx __ в адрес Западно-Сибирской Государственной инспекции пробирного надзора не поступали;

- предписанный АО «Союз - Электроника» перечень требований об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, отмеченных в акте проверки ведущего контролера госинспекции ФИО4 __ от xx.xx.xxxx, не выполнен в установленный срок-xx.xx.xxxx,

в чем усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.3 с.15.27 КоАП РФ.

Протокол от xx.xx.xxxx. составлен в отношении должностного лица – директора АО «Союз-Электроника» ФИО1

В судебное заседание лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, ФИО1 не явился, извещен (л.д.56).

Явившаяся для участия в судебном заседании в качестве защитника ФИО1 – Перепелкина И.В, представившая доверенность __ от xx.xx.xxxx., к участию в деле не допущена в связи с отсутствием в доверенности полномочий на представление интересов ФИО1 по делам, производство по которым осуществляется в порядке, установленном КоАП РФ.

В судебном заседании должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении - главный контролер по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Западно-Сибирской Государственной инспекции приборного надзора ФИО2, поддержала протокол в полном объеме, дополнительно ссылается на то, что несмотря на требования предписания директор АО «Союз-Электроника» не прошел обучение в форме целевого инструктажа, иные работники прошли обучение позже установленного срока, не осуществлена регистрация в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.

Суд, исследовав материалы дела, полагает, что вина ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, нашла свое подтверждение.

Судом установлено, что xx.xx.xxxx. в адрес АО «Союз-Электроника» вынесено предписание __ в соответствии с которым в период с xx.xx.xxxx. ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней ФИО4 на основании распоряжения начальника Западно-Сибирской Государственной инспекции пробирного надзора от xx.xx.xxxx __ проведена проверка: АО «Союз-Электроника» ИНН __, ОГРН __.

В целях устранения выявленных нарушений требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»; Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом...», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 __ Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»; «Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 __; (акт проверки от 23.08.2018 __), предписано устранить нарушения требований действующего законодательства РФ. 

Пройти обучение в форме целевого инструктажа по программе «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». Основание - требования п.2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»; требования п. 10 Положения «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом...», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 __; требования п. 1 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 __ «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Пройти регистрацию в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.

Обеспечить не реже, чем 1 раз в 3 месяца проведение проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах таких проверок уполномоченный орган (Федеральную службу по финансовому мониторингу). Основание - требования подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»; пункта 7.1 «Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 __

Обеспечить проведение проверок наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму включенных в "Перечень" таких организаций. Основание - требования пункта 2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Срок выполнения предписания __ от xx.xx.xxxx. (л.д.13-15).

xx.xx.xxxx. начальником Западно-Сибирской Государственной инспекции приборного надзора ФИО3 вынесено распоряжение __ от xx.xx.xxxx. о проведении внеплановой, выездной проверки в отношении АО «Союз-Электроника» с целью контроля исполнения юридическим лицом ранее выданного предписания от xx.xx.xxxx. __ (л.д.10-12).

Согласно акту проверки органов государственного контроля юридического лица __ в период с xx.xx.xxxx. на основании распоряжения начальника Западно-Сибирской Государственной инспекции пробирного надзора ФИО3 от xx.xx.xxxx __ главным контролёром по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней ФИО2 проведена внеплановая, выездная проверка акционерного общества «Союз - Электроника» (далее по тексту - АО «СЭЛ» или Общество) по вопросам выполнения юридическим лицом ранее выданного госинспекцией предписания от 13.08.2018 __ об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проверкой установлено, что документы, подтверждающие выполнение АО «СЭЛ» предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) походов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту ШОД/ФТ) от xx.xx.xxxx __ в адрес Западно-Сибирской Государственной инспекции пробирного надзора не поступали.

Предписанный АО «СЭЛ» перечень требований об устранении нарушений законодательства Российской Федерации ПОД/ФТ, отмеченных в акте проверки ведущего контролера госинспекции ФИО4 __ от xx.xx.xxxx, не выполнен в установленный срок.

Следует отметить, что во исполнение п.1 предписания от 23.08.2018 __ проверяющему предоставлены свидетельства о прохождении 17 октября 2018 года обучения в форме целевого инструктажа по программе: «Противодействие легализации (отмыванию) отходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» следующих работников предприятия: ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8 

__, выданного ведущим контролером по надзору : производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камне Западно-Сибирской Государственной инспекции пробирного надзора ФИО4, выносимого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма (л.д.17-19).

Так, директор общества не прошел обучение в форме целевого инструктажа, иные работники прошли обучение позже установленного срока, не осуществлена регистрация в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.

По указанным фактам xx.xx.xxxx. даны объяснения директором общества ФИО1, согласно которым xx.xx.xxxx. проводилась проверка АО «СЭЛ» Западно-Сибирской государственной инспекцией пробирного надзора. При проверке были выявлены нарушения и оформлено предписание по их устранению. В связи с тем, что он находился в служебной командировке в этот период с контролером работала зам. директора по производству ФИО9 Устранение нарушений его подчиненными были начаты позже установленных сроков, что привело к срыву сроков исполнения устранения выявленных нарушений (л.д. 50,51).

xx.xx.xxxx. составлен протокол об административном правонарушении в отношении должностного лица – директора АО «Союз-Электроника» ФИО1 (л.д.5-8).

При составлении протокола об административном правонарушении присутствовал ФИО1, который в протоколе указал, что устранение нарушений было проведено позже установленных сроков, замечаний к протоколу нет.

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ и примечанию к ней, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

ФИО1 является директором АО «Союз-Электроника» (л.д.20, 29-39). 

Следовательно, ФИО1 в данном случае является должностным лицом по смыслу ст. 2.4 КоАП РФ, за совершение которым административного правонарушения установлена ответственность по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и вина должностного лица ФИО1 в его совершении подтверждаются письменными материалами дела:

- предписанием __ от xx.xx.xxxx. (л.д.13-15); 

- распоряжением от xx.xx.xxxx. __ о проведении внеплановой выездной проверки (л.д.10-12);

- уведомлением от xx.xx.xxxx. __ о проведении внеплановой выездной проверки (л.д.9);

- актом проверки __ от xx.xx.xxxx. (л.д.17-19);

- объяснениями ФИО1;

- протоколом об административном правонарушении от xx.xx.xxxx из которого следует, что ФИО1 совершено правонарушение, предусмотренное ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, описаны обстоятельства его совершения (л.д. 5-8).

Протокол об административном правонарушении и иные процессуальные документы составлены уполномоченным должностным лицом в соответствии с требованиями ст.ст. 26.10,28.2, 28.3 КоАП РФ, оснований сомневаться в достоверности указанных в них сведений у суда не имеется. Анализируя собранные по делу доказательства, суд находит их допустимыми, достоверными, взаимно дополняющими друг друга и достаточными для признания должностного лица ФИО1 виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Действия должностного лица ФИО1 суд квалифицирует по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ как неисполнение предписаний, выносимых надзорным органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

ФИО1, являющийся директором АО «Союз-Электроника», не исполнил, должным образом не организовал и не проконтролировал исполнение в установленный в предписании срок требования предписания __ от 23.08.2018г., вынесенного Западно-Сибирской Государственной инспекцией пробирного надзора, что влечет административную ответственность по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ. 

Совершенное ФИО1 деяние не является малозначительным.

Так, согласно ст. 2.9 КоАП РФ, при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 __ "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", малозначительным административным правонарушением 

является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, характеризующими малозначительность правонарушения. Они в силу и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

На основании изложенного, учитывая объект посягательства, то, что состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ является формальным, и не требует наступления каких-либо общественно-опасных последствий, совершенное ФИО1 деяние малозначительным признано быть не может.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материально-правовых последствий правонарушения, а в не должном отношении лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

При назначении наказания судья в соответствии с требованиями ст. 4.1 КоАП РФ учитывает характер совершенного административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность ФИО1, не установлено.

Учитывая изложенное, судья полагает, что назначение ФИО1 административного наказания в виде административного штрафа в размере 30 000 руб. 00 коп. будет отвечать целям административного наказания.

Обстоятельств, исключающих производство по делу, не имеется.

Руководствуясь ст.ст.29.9 ч.1 п.1, 29.10, 29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Директора Акционерного общества «Союз-Электроника» ФИО1, признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть административному наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей.

Административный штраф в соответствии со ст. 32.2 КоАП РФ должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, по следующим реквизитам: 

Получатель: УФК по Новосибирской области Западно-Сибирская Государственная инспекция пробирного надзора) 

р/с: __ Сибирское ГУ Банка России г.Новосибирск

БИК: __

ИНН получателя: __

КПП получателя: __

ОКТМО: __

КБК: __

Неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ, влечет привлечение к административной ответственности по ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления путем подачи жалобы через Заельцовский районный суд г. Новосибирска либо непосредственно в суд, уполномоченный ее рассматривать.

Судья подпись Т. А. Пащенко

Подлинное постановление находится в деле об административном правонарушении __ Заельцовского районного суда г. Новосибирска.