Дело № 5-133/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении 

22 июня 2017 года судья Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга Гурин К.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Вета групп», юридический адрес: 

<

адрес> тракт, 

<

адрес>, стр. 2, оф. 204/229, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата регистрации в качестве юридического лица: ДД.ММ.ГГГГ, ранее не привлекавшегося к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

ООО «Вета групп» допущено воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, чем совершено административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. 

Законный представитель ООО «Вета групп» ФИО1 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом о дате, времени и месте судебного разбирательства, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие. 

Представители МРУ Росфинмониторинга по УФО ФИО2, ФИО3 в судебном заседании пояснили, что ООО «Вета групп» воспрепятствовало проведению проверки, чем совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, поскольку 02.02.2017 в целях проведения выездной проверки, ознакомления с приказом о проведении проверки, а также вручения требования о представлении необходимых для проведения проверки документов, осуществлён выезд по месту нахождения юридического лица, однако, юридическое лицо по адресу регистрации не находится, место его нахождения неизвестно. В связи с этим по месту регистрации юридического лица и законного представителя юридического лица направлены телеграммы о необходимости явки в целях проведения проверки, получения приказа о проведении проверки и вручения требования о представлении документов, однако, законный представитель юридического лица не явился, в связи с чем юридическое лицо воспрепятствовало проведению проверки. Полагали необходимым назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности, поскольку ООО «Вета групп» после вмешательства государственного органа не были предприняты необходимые меры, направленные на восстановление законности, что свидетельствует не только о крайне пренебрежительном отношении к исполнению закона, но и препятствует вовлечению общества в систему противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Назначением наказания в виде административного приостановления деятельности могут быть достигнуты цели административного наказания, поскольку в таком случае будет ограничен доступ к расчетным счетам организации, что приведет к возможности получения Росфинмониторингом необходимых сведений. 

Заслушав пояснения и исследовав материалы дела, прихожу к выводу о доказанности вины ООО «Вета групп» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, по следующим основаниям.

Административная ответственность по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Как следует из содержания ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001г. № ****** - ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Федеральный закон от 07.08.2001г. № 115-ФЗ) операторы по приему платежей, отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны исполнять требования, установленные ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ.

В силу п. 9 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ контроль за исполнением физическими и юридическими лицами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии с п. 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу утвержденного Указ Президента РФ от 13.06.2012г. № ****** Росфинмониторинг осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.

Приказом Федеральной службой по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ № ****** утвержден Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства (далее Регламент). 

В соответствии с п. 37 и 38 Регламента выездная проверка проводится по месту нахождения проверяемой организации и (или) по месту фактического осуществления деятельности проверяемой организации (индивидуального предпринимателя). Проверка начинается с того, что руководитель проверки знакомит руководителя организации или уполномоченного представителя организации с приказом о проведении проверки.

Пунктами 40, 41, 42, 43 и 44 Регламента предусмотрено, что организация или индивидуальный предприниматель обязаны представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании. Представляемые копии документов (информация) должны быть заверены в установленном порядке (копия каждого листа документа должна содержать надпись "Копия верна" и быть заверена подписью руководителя организации или уполномоченного представителя организации с указанием даты заверения копии, а также оттиском печати организации, либо документы должны быть сшиты, пронумерованы, заверены подписью руководителя организации или уполномоченного представителя организации и скреплены печатью организации). Оригиналы документов предоставляются для изучения в помещении проверяемой организации (филиала). Должностные лица, уполномоченные на проведение проверки, запрашивают изготовление копий любых документов организации, предоставленных для проведения проверки. В случае если по требованию документы (копии документов) и информация не могут быть предоставлены в установленный срок либо отсутствуют, руководитель организации или уполномоченный представитель организации должен до истечения такого срока предоставить руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования. При необходимости должностные лица, уполномоченные на проведение проверки, запрашивают и получают как устные, так и письменные пояснения от сотрудников организации. Письменные объяснения представляются на имя руководителя проверки. После получения истребованных документов и информации комиссия приступает к их изучению и анализу с точки зрения соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Из материалов дела следует, что дополнительными видами деятельности ООО «Вета групп» является предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения. Фактически обществом осуществляются операции по приему денежных платежей на основании агентских договоров с поставщиками услуг мобильной связи.

В судебном заседании установлено, что на основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО ФИО4 от 31.01.2017 № 21/13 в период с 01.02.2017 по 02.03.2017 в отношении ООО «Вета групп» проведена выездная проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, в связи с чем по юридическому адресу организации прибыли представители МРУ Росфинмониторинга по УФО в целях вручения приказа о проведении проверки и требование о предоставлении необходимых для проведения проверки документов и сведений, а также проведения проверки, однако, организация по месту регистрации не располагается. 

Согласно п. п. 2,3 ст. 54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации путем указания наименования населенного пункта (муниципального образования). Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, уполномоченных выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа. В едином государственном реестре юридических лиц должен быть указан адрес юридического лица. Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Копия приказа о проведении проверки и требование о представлении документов обществом не получены, телеграммы, направленные в адрес законного представителя ООО «Вета групп» по месту его жительства получены адресатом. Но 01.03.2017 законный представитель ООО «Вета групп» ФИО1, либо иные уполномоченные лица, не явились для ознакомления с приказом о проведении проверки, и получении требования о предоставлении документов. Информации об обстоятельствах препятствующих ознакомлению с приказом не представили, документы, запрошенные в соответствии с требованием, а также объяснения о причинах непредставления документов в МРУ Росфинмониторинга по УФО от ООО «Вета групп» не поступали. 10.02.2017 при выезде комиссии по адресу регистрации ООО «Вета групп» - 

<

адрес> тракт, 

<

адрес>, стр. 2, оф. 204/229, установлено, что органы управления, уполномоченные лица или представители организации по указанному адресу не находятся. До момента окончания проведения проверки 02.03.2017 документы, необходимые для проведения проверки, юридическим лицом не представлены.

Таким образом, ООО «Вета групп» намеренно уклоняется от ознакомления с приказом о проведении проверки и требованием о предоставлении документов, не исполняет законные требования руководителя проверки о предоставлении документов. Непредставление ООО «Вета групп» документов и информации по запросу комиссии МРУ Росфинмониторинга по УФО, отсутствие организации по адресу, указанному в ЕГРЮЛ привело к невозможности проведения проверки соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Фактические обстоятельства дела подтверждаются собранными по делу доказательствами: составленным в соответствии с требованиями ст. 28.2 КоАП РФ протоколом об административном правонарушении № 03-17/13 от 06.03.2017; приказом о проведении проверки № 21/13от 31.01.2017; требованием о представлении документов от 03.02.2017; актом об отсутствии организации от 02.02.2017; актом о воспрепятствовании проведению проверки № 3 от 01.03.2017; выпиской из ЕГРЮЛ; Уставом ООО «Вета групп». 

В связи с этим считаю установленной вину ООО «Вета групп» в совершении административного нарушения.

В силу ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В соответствии с ч. 1 ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц. Административное приостановление деятельности применяется в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При назначении наказания учитывается характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, принимается во внимание тот факт, что в настоящее время нарушение не устранено, обстоятельств смягчающих или отягчающих административную ответственность не установлено, в связи с чем, считаю необходимым назначить наказание в виде административного приостановления деятельности.

В силу ч. 2 ст. 29.10 КоАП РФ в случае, если административное приостановление деятельности назначается в качестве административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, также решается вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 29.1, 29.9, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

УСТАНОВИЛ:

Признать общество с ограниченной ответственностью «Вета групп» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подвергнуть административному наказанию в виде административного приостановления деятельности общества с ограниченной ответственностью «Вета групп», расположенного по адресу: 

<

адрес> тракт, 

<

адрес>, стр. 2, оф. 204/229, на срок 90 (девяносто) суток.

Срок административного приостановления деятельности исчислять с момента фактического приостановления деятельности.

В целях исполнения наказания приостановить операции по всем расчетным счетам общества с ограниченной ответственностью «Вета групп», в том числе:

1. № 40702810505000008500 в филиале Уральском ПАО «Промсвязьбанк».

Постановление может быть обжаловано в течение 10 суток со дня получения его копии в Свердловской областной суд через Октябрьский районный суд г. Екатеринбурга. 

Судья К.В. Гурин