Дело № 5-104/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

с. Исянгулово 23 августа 2017 года

Судья Кугарчинского межрайонного суда Республики Башкортостан Ибрагимова И.Р. рассмотрев материалы дела об административном правонарушении в отношении общества с ограниченной ответственностью «Сильверэкомет», привлекающегося к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, 

установил:

ООО «Сильверэкомет» привлекается к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ за то, что обществом не обеспечивается соблюдение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Так, на основании распоряжения врио начальника Приволжской государственной инспекцией пробирного надзора ФКУ Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ .... проведена выездная проверка в отношении ООО «Сильверэкомет».

В ходе указанной проверки установлено, что основным видом деятельности ООО «Сильверэкомет» является обработка отходов и лома драгоценных металлов, в связи с чем в силу статьи 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Закон № 115-ФЗ) относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В числе прочих к таким мерам относятся организация и осуществление внутреннего контроля. Выявлено:

1) в нарушение раздела 3 «Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Программа подготовки и обучения сотрудников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Общества, не содержит наименований, правил и программ осуществления внутреннего контроля, не предусматривает изучение конкретных типологий, характерных схем и способов отмывания доходов преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.

2) в нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ общество в установленные сроки не осуществляло проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и не информировало о результатах таких проверок уполномоченный орган. Данное нарушение устранено в ходе проверки, сообщения о результатах проверок направлены в Росфинмониторинг ДД.ММ.ГГГГ.

3) обществом допущено 3 факта направления в уполномоченный орган сообщений об операциях с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, совершаемых его клиентами с нарушением срока, установленного указанным выше подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ.

4) в нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи Закона № 115-ФЗ Общество документально не зафиксировало и не представило в уполномоченный орган не позднее трёх рабочих дней, следующих за днём совершения операции, сведения о 18 операциях с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, совершаемых его клиентами.

ДД.ММ.ГГГГ ведущим контролером по надзору за производством, исполнением и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Поволжской государственной инспекции пробирного надзора ФИО3 в отношении ООО «Сильверэкомет» составлен протокол об административном правонарушении по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Директор ООО «Сильверэкомет» ФИО2 на судебном заседании вину по вменяемом правонарушении признал, просил на основании ст. 4.1.1 КоАП РФ назначить наказание в виде предупреждения, поскольку совершенное им правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей либо других негативных последствий, ранее к административной ответственности общество не привлекалось, ООО «Сильверэкомет» является субъектом малого и среднего предпринимательства. Также указал, что до составления протокола об административном правонарушении общество направило сообщения по операциям с денежными средствами, произведенными его клиентами, в уполномоченный орган. 

Заслушав директора ООО Сильверэкомет», изучив материалы дела и исследовав доказательства, судья приходит к следующему.

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влечет административную ответственность в виде наложения штрафа на юридических лиц в размере от 200 000 рублей до 400 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 60 суток.

В соответствии со статьей 5 Закона № 115-ФЗ ООО «Сильверэкомет» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые в силу закона возложена обязанность принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В числе прочих к таким мерам относится организация и осуществление внутреннего контроля.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ предусмотрена обязанность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами: вид операции и основания ее совершения, дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 6 Закона № 115-ФЗ установлено, что операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 

<

данные изъяты> рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 

<

данные изъяты> рублей, или превышает ее.

Установлено, что обществом не представлены в уполномоченный орган не позднее трёх рабочих дней, следующих за днём совершения операции, сведения о 18 операциях с денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, совершаемых его клиентами.

Данные сообщения направлены обществом в уполномоченный орган в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в целях устранения нарушений выявленных в ходе проверки.

Таким образом действия ООО «Сильверэкомет» подлежат квалификации по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ – неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Согласно статье 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Согласно общим правилам назначения административного наказания, основанным на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (часть 1 статьи 4.1 названного Кодекса).

Назначение административного наказания должно основываться на данных, подтверждающих действительную необходимость применения к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, именно той меры государственного принуждения, которая с наибольшим эффектом достигала бы целей восстановления социальной справедливости, исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, а также ее соразмерность в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства.

Согласно части 3 статьи 3.4 КоАП РФ в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

Санкция ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ не предусматривает возможность назначения административного наказания в виде предупреждения.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II указанного Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 данного Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 указанной статьи.

Частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предусмотрено, что предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 указанного Кодекса.

В рассматриваемом случае судом усматривается указанная совокупность обстоятельств.

Так, ООО «Сильверэкомет» является субъектом малого и среднего предпринимательства, рассматриваемое административное правонарушение совершено ООО «Сильверэкомет» впервые; каких-либо доказательств, свидетельствующих о причинении бездействием ООО «Сильверэкомет» вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также наличия имущественного ущерба, в материалах дела не содержится.

Кроме того, суд учитывает, что выявленные в ходе проверки нарушения были устранены обществом до составления протокола об административном правонарушении. 

При таких обстоятельствах, суд полагает возможным назначить ООО «Сильверэкомет» наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь ст.ст. 29.10 КоАП РФ, судья

п о с т а н о в и л а:

общество с ограниченной ответственностью «Сильверэкомет» признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд Республики Башкортостан через Кугарчинский межрайонный суд РБ в течение 10 суток со дня его вынесения или вручения.

Судья И.Р. Ибрагимова