Дело №12-688/2023

РЕШЕНИЕ

 По жалобе на постановление по делу об административном правонарушении 

04 декабря 2023 года

Судья Центрального районного суда г. Новосибирска Малахов С.Л. рассмотрев жалобу конкурсного управляющего кредитного потребительского кооператива граждан «Алтаймикрокредит» БТА на постановление № 23-3470/3110 от 10.07.2023 заместителя управляющего Отделением Барнаул Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО1 по делу об административном правонарушении,

у с т а н о в и л:

10.07.2023 постановлением № 23-3470/3110 от 10.07.2023 заместителя управляющего Отделением Барнаул Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО1 конкурсный управляющий КПКГ «АМК» Б Т.А. привлечена к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях с назначением наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей..

Решением ТУ-01ДЛ-23-3470/5020-1 от 24.08.2023 заместителя начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 по жалобе Б Т.А. вышеуказанное постановление было оставлено без изменения, жалоба Б Т.А. без удволетвоерния.

Не согласившись с указанным постановлением, Б Т.А. обратилась с жалобой в районный суд, согласно которой, просит отменить постановление, поскольку ранее она была уже привлечена к административной ответственности по одному и тому же административному правонарушению. 

В судебное заседание Б Т.А. не явилась, извещена.

Представитель Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО3 возражала против удовлетворения жалобы.

Должностное лицо, вынесшее постановление ФИО1 направил в суд письменные возражения на жалобу. 

Проверив материалы дела, исследовав собранные по делу доказательства, судья приходит к следующему. 

Судья, обозрев материалы дела, приходит к следующим выводам.

Часть 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, и влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

В соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) к некредитным финансовым организациям относятся кредитные потребительские кооперативы. Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона N 115-ФЗ кредитные потребительские кооперативы являются организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Согласно подпункту 7 пункта 1 статьи 7 и пункту 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ некредитные финансовые организации обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций, и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Порядок информирования уполномоченного органа о проверках установлен Указанием Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

Пунктом 2 Указания N 4937-У предусмотрено, что некредитная финансовая организация должна сформировать в соответствии с установленным на основании статьи 76.6 Федерального закона N 86-ФЗ и размещенным на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" порядком составления информации (далее - Порядок составления информации) электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС) о результатах проверок в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

В соответствии с пунктом 4 Указания N 4937-У ФЭС, содержащее информацию о результатах проверок, должно направляться некредитной финансовой организацией в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней после дня окончания этих проверок.

Как усматривается и материалов дела отделением Барнаул при рассмотрении документов и информации, представленных КПКГ «АМК» в ответ на предписание Банка России от 31.03.2023 № Т601-15/1312 выявлено нарушение пунктов 2 и 4 Указания Банка № 4937-У, а именно: информация о результатах проверок, завершенных 29.03.2023 при обязанности направить не позднее 03.04.2023 фактически была направлена в уполномоченный орган 17.04.2023, т.е. с нарушенным сроком и порядком составления информации в электронной форме, размещенной на официальном сайте Банка России в сети интернет.

Решением Арбитражного суда Алтайского края от 16.12.2021 по делу № А 03-12127/2021 КПКГ «АМК» признан несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим назначена Б Т.А.

Таким образом, Б Т.А. являясь специальным должностным лицом КПКГ «АМК», не исполнила требования подпункта 7 пункта 1 статьи 7, пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ и пункта 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У в части нарушения срока информирования уполномоченного органа о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Указанные обстоятельства послужили основанием для составления в отношении Б Т.А. протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и последующего ее привлечения постановлением должностного лица 10.07.2023 № 23-3470/3110 к административной ответственности, предусмотренной указанной нормой.

Фактические обстоятельства дела подтверждены собранными доказательствами, изложенными в постановлении и решении вышестоящего должностного лица, им дана оценка с точки зрения их допустимости, достоверности и достаточности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Протокол об административном правонарушении составлен в соответствии со статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении надлежащего субъекта, в нем отражены все сведения, необходимые для разрешения дела, каких-либо процессуальных нарушений при составлении протокола не установлено.

Действия Б Т.А. правильно квалифицированы по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с чем она обоснованно привлечена к административной ответственности.

В соответствии с требованиями статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в ходе производства по делу на основании полного и всестороннего анализа собранных доказательств установлены все юридически значимые обстоятельства совершения административного правонарушения, предусмотренные статьей 26.1 данного Кодекса.

Совокупность установленных по настоящему делу об административном правонарушении фактических и правовых оснований позволили судебным инстанциям по результатам рассмотрения жалоб на постановление должностного лица признать, что состав и событие административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, установлены и доказаны с соблюдением требований процессуальных норм.

В соответствии со статьей 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Таким образом, действия Б Т.А. квалифицированы по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в соответствии с установленными обстоятельствами, нормами Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и положениями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма.

Доводы жалобы подлежат отклонению, поскольку ранее постановлением ТУ-01-ДЛ-231581/3120-1 от 10.05.2023 должностного лица Отделением Барнаул Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО4 была привлечена к административной ответственности по части 1 статьи 15.25 Кодекса РФ об административных правонарушениях по иному событию административного правонарушения.

Как следует из содержания постановлением ТУ-01-ДЛ-231581/3120-1 от 10.05.2023 событием правонарушения явились аналогичные нарушения требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7, пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ и пункта 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У, а именно КПКГ «АМК» не информировало уполномоченный орган о результатах проверок, завершенных 29.06.2022 (обязанности направить не позднее 05.07.2022), 29.09.2022 (обязанности направить не позднее 05.10.2022) и 29.12.2022 (обязанности направить не позднее 11.01.2023).

Таким образом, правонарушение, хоть и является аналогичным настоящему, но имело место быть в иное время, что свидетельствует об ином событии административного правонарушения.

Следовательно, постановление № ТУ-01-ДЛ-231581/3120-1 от 10.05.2023 и постановление № 23-3470/3110 от 10.07.2023 были вынесены должностным лицом в отношении Б Т.А. по различным, самостоятельным событиям административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.25 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

При таких обстоятельствах, доводы жалобы о привлечении к административной ответственности дважды за одно и тоже правонарушение являются необоснованными. 

Не влекут отмену постановления и доводы жалобы об отсутствии доступа в личный кабинет в связи со сменой руководителя, поскольку не связаны с обстоятельствами непреодолимой силы выполнений требований закона, а являются вопросами организационного характера, относимые к деятельности Б Т.А. как конкурсного управляющего КПКГ «АМК».

Порядок и срок давности привлечения К. к административной ответственности соблюдены.

Административное наказание назначено Б Т.А. в пределах санкции части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в соответствии с требованиями статей 3.1 и 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом всех обстоятельств дела, характера совершенного правонарушения.

Обстоятельств, которые в силу пунктов 2 - 4 части 2 статьи 30.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях могли бы повлечь отмену обжалуемого постановления и решения вышестоящего должностного лица по делу при рассмотрении настоящей жалобы не установлено, оснований для удовлетворения жалобы по изложенным в ней доводам не усматривается.

На основании изложенного, руководствуясь статьи 30.7 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

р е ш и л:

Постановление № 23-3470/3110 от 10.07.2023 заместителя управляющего Отделением Барнаул Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО1 по делу об административном правонарушении в отношении Б Т.А., решения ТУ-01ДЛ-23-3470/5020-1 от 24.08.2023 заместителя начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО2 по жалобе Б Т.А. оставить без изменения, жалобу Б Т.А. - без удовлетворения.

Решение по жалобе может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 суток со дня получения. 

Судья С.Л. Малахов