Уникальный идентификатор дела (материала) №5-283/2021

26RS0009-01-2021-001247-64 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Благодарный 24 июня 2021 года

Судья Благодарненского районного суда Ставропольского края Бадулина О.В., с участием лица, привлекаемого к административной ответственности –ИП ФИО1,

рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3, ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации «Об административных правонарушениях» в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2, 

<

данные изъяты>, 

У С Т А Н О В И Л:

ДД.ММ.ГГГГ года из МРУ Пробирной палаты России по СКФО поступил материал об административном правонарушении, предусмотренном предусмотренном ч. 3, ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации «Об административных правонарушениях» в отношении ИП ФИО2.

Из материалов дела следует, что ДД.ММ.ГГГГ, государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО ФИО3 на основании Федерального закона от 7 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Федерального закона от 26.03.1998 № 41- ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и распоряжения № 01-02-ФМ/016 от 23.03.2021 МРУ Пробирной палаты России по СКФО, проведена документарная плановая проверка соблюдения индивидуальным предпринимателем ФИО2 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с ДД.ММ.ГГГГ. В рамках проверки ИП ФИО2 направлено требование о предоставлении документов и информации, согласно которому необходимо было в срок до ДД.ММ.ГГГГ представить в МРУ пробирной палаты России по СКФО запрашиваемые документы и сведения, используемые при осуществлении деятельности и связанные с исполнением предпринимателем обязательных требований, установленных законодательством о ПОД/ФТ, а именно: Копию Правил внутреннего контроля; Приказы о назначении должностных лиц (специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля); Копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ; Копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев; Сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам предпринимателя с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика / расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа); Первичные документы, подтверждающие проведение операций с драгоценными металлами и изделиями из них, договора, накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара, приходные кассовые ордера, и пр.; Сведения об операциях, по которым направлялась информация в Росфинмониторинг, и документы, подтверждающие их направление. В случае если по требованию о предоставлении документов и информации документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный срок, либо отсутствуют, ИП ФИО2 должен был до истечения такого срока предоставить руководителю проверки письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования. В установленный требованием срок 07.04.2021, запрашиваемые документы ИП ФИО2 не представлены, провести проверку в отношении ИП ФИО2 

<

данные изъяты>, по вопросам соблюдения требований законодательства Российской Федерации О ПОД/ФТ не представлялось возможным, в связи с воспрепятствованием проведению проверки, выразившемся в непредставлении запрашиваемых сведений и документов.

ДД.ММ.ГГГГ государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО ФИО3 в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2, составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебном заседании ИП ФИО2 свою вину в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ не признал и указал, что все необходимые документы в период проверки им были направлены в МРУ Пробирная палата по СКФО ДД.ММ.ГГГГ, в подтверждение чего представлен отчет об отслеживании отправления с почтовым идентификатором, 09.04.2021 указанные документы доставлены в почтовое отделение 

<

адрес>, где пролежав в срок до ДД.ММ.ГГГГ, были отправлены ему обратно и получены ИП ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ, ввиду чего, доказательств, подтверждающих факт воспрепятствования проведению плановой документарной проверки с его стороны, в материалах дела не имеется. 

Проверив материалы дела, заслушав в судебном заседании ИП ФИО2, прихожу к следующему.

Из материалов дела следует, что ФИО2 являясь индивидуальным предпринимателем, осуществляет торговлю розничную в специализированных магазинах, торговлю оптовую ювелирными изделиями, торговлю оптовую золотом и другими драгоценными металлами, торговлю розничную ювелирными изделями в специализированных магазинах, в связи с чем на него распространяются требования Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 года "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

23.03.2021, государственным инспектором отдела контроля (надзора) за использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней МРУ Пробирной палаты России по СКФО ФИО3 на основании Федерального закона от 7 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Федерального закона от 26.03.1998 № 41- ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и распоряжения № 01-02-ФМ/016 от 23.03.2021 МРУ Пробирной палаты России по СКФО, проведена документарная плановая проверка соблюдения индивидуальным предпринимателем ФИО2 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 01.01.2020 - 23.03.2021. 

ДД.ММ.ГГГГ в отношении ИП ФИО2. составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, с указанием на то, что в установленный требованием срок ДД.ММ.ГГГГ, ИП ФИО2 не было обеспечено своевременное направление документов в адрес МРУ Пробирной палаты России по СКФО.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Объектом административных правонарушений, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ, является посягательство на установленный порядок в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, в частности на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В силу ст. 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обстоятельствами, подлежащими выяснению по делу об административном правонарушении, являются: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия, его виновность в совершении административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие либо отягчающие административную ответственность, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии с ч. 1 ст. 29.10 КоАП РФ в постановлении по делу об административном правонарушении должны быть указаны, в том числе обстоятельства, установленные при рассмотрении дела; мотивированное решение по делу.

Проверяя доводы ИП ФИО2 о направлении им в адрес МРУ Пробирной палаты России по СКФО пакета необходимых документов, истребованных у него с целью проведения проверки и представленного в суд отчета об отслеживании отправления с почтовым идентификатором следует, что ИП ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ года в адрес МРУ Пробирной палаты России по СКФО направлен пакет документов общим весом 14 кг 730 г, который прибыл в место вручения адресату 09.04.2021, прибыл в место вручения, однако адресат за вручением почтового отправления не прибыл, ДД.ММ.ГГГГ, документы отправлены в адрес отправителя ИП ФИО2 и 18.05.2021 получены отправителем в г.Благодарный. 

Согласно п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

Согласно части 1 статьи 28.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях при наличии хотя бы одного из обстоятельств, перечисленных в статье 24.5 настоящего Кодекса, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, выносят постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении с соблюдением требований, предусмотренных статьей 29.10 настоящего Кодекса.

Суд, с учетом обстоятельств дела, в виду того, что, умысла ИП ФИО2 на воспрепятствование проведению проверочных мероприятий по делу не установлено, считает необходимым прекратить производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ИП ФИО2 на основании пункта 2 статьи 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10, 24.5 КоАП РФ, судья

П О С Т А Н О В И Л:

Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении индивидуального предпринимателя ФИО2, прекратить на основании п. 2 ч. 1 ст. 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения.

Постановление может быть обжаловано в Ставропольский краевой суд через Благодарненский районный суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благодарненского районного 

суда Ставропольского края О.В. Бадулина