Дело №- «К публикации»

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

24 сентября 2019 года 

<

адрес>

Первомайский районный суд г. Ижевска под председательством судьи Померанцева И.Н., при секретаре ФИО9, с участием:

помощника прокурора Первомайского района г. Ижевска – ФИО13,

подозреваемого ФИО1,

защитника – адвоката ФИО14, предоставившей ордер № от 

<

дата>, удостоверение № выданное Управлением Федеральной Регистрационной Службы по УР 

<

дата>, 

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы уголовного дела в отношении: ФИО1, 

<

дата> года рождения, уроженца 

<

адрес>, имеющего среднее-специальное образование, трудоустроенного генеральным директором ООО «ТК «ЭЛЬБРУС», женатого, имеющего на иждивении малолетнего ребенка, зарегистрированного и проживающего по адресу: Удмуртская Республика, 

<

данные скрыты>, 122-110, не судимого, подозреваемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 172 УК РФ

УСТАНОВИЛ:

ФИО1, подозревается в совершении преступления средней тяжести в сфере экономической деятельности, предусмотренного ч. 1 ст. 172 УК РФ при следующих обстоятельствах:

В соответствии со ст. 861 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее по тексту – ГК РФ) расчеты между юридическими лицами, а также расчеты с участием граждан, связанные с осуществлением ими предпринимательской деятельности, производятся в безналичном порядке. Безналичные расчеты производятся через банки, иные кредитные организации, в которых открыты соответствующие счета, если иное не вытекает из закона и не обусловлено используемой формой расчетов.

Ст. 862 ГК РФ предусмотрено, что при осуществлении безналичных расчетов допускаются расчеты платежными поручениями, по аккредитиву, чеками, расчеты по инкассо, а также расчеты в иных формах, предусмотренных законом, установленными в соответствии с ним банковскими правилами и применяемыми в банковской практике обычаями делового оборота.

Согласно ст.1 Федерального закона от 

<

дата> №-I «О банках и банковской деятельности» кредитная организация - это юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка Российской Федерации (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные указанным Федеральным законом. Банк - это кредитная организация, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежные средства физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

В силу ч. 1 ст. 845 ГК РФ по договору банковского счета банк обязуется принимать и зачислять поступающие на счет, открытый клиенту (владельцу счета), денежные средства, выполнять распоряжения клиента о перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и проведения других операций по счету.

Ст. 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» предусматривает следующие виды юридически значимых действий, которые относятся к банковским операциям:

1) привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);

2) размещение указанных в пункте 1 части первой этой статьи привлеченных средств от своего имени и за свой счет;

3) открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц;

4) осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам;

5) инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц;

6) купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах;

7) привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов;

8) выдача банковских гарантий;

9) осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).

В соответствии со ст. 13 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» осуществление банковских операций производится только на основании лицензии, выдаваемой Банком России в порядке, установленном данным Федеральным законом.

Согласно ст.4 Федерального закона от 

<

дата> № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» только Банк России вправе устанавливать правила осуществления расчетов в Российской Федерации; устанавливать правила проведения банковских операций; принимать решение о государственной регистрации кредитных организаций, выдавать кредитным организациям лицензии на осуществление банковских операций, приостанавливать их действие и отзывать их.

Согласно п. 1.1 Указания Банка России от 

<

дата> №-У «О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц» под кассовым обслуживанием помимо прочего понимаются кассовые операции по выдаче валюты Российской Федерации в виде банкнот и монет Банка России от организаций для списания сумм выданной денежной наличности с банковских счетов организаций на основании кассовых документов.

В соответствии с п. 1.1 главы 1 Положения Банка России от 

<

дата> №-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» кредитная организация может осуществлять следующие кассовые операции: прием, выдачу, размен банкнот Банка России. Кассовые операции осуществляются в кредитной организации с клиентами - юридическими лицами, физическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, физическими лицами, занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, и иными физическими лицами. Операции по выдаче наличных денег со списанием сумм выданных наличных денег организациям с банковских счетов этих организаций, физическим лицам - с их банковских счетов, счетов по вкладам являются кассовым обслуживанием клиентов.

В 2015 году в период времени до 

<

дата>, ФИО1, находясь в 

<

адрес>, узнал содержание вышеуказанных нормативных положений, регламентирующих основания и порядок осуществления банковских операций кредитными организациями на территории Российской Федерации. После получения данной информации в указанный период времени в указанном месте у Водолацкого из корыстных побуждений с целью личного обогащения возник преступный умысел, направленный на осуществление незаконной банковской деятельности путем систематического совершения в интересах заинтересованных представителей различных реально действующих юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее – клиентов) банковских операций без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженного с извлечением дохода в крупном размере. 

Целями совершения Водолацким таких операций для клиентов являлись:

- оптимизация налогообложения и сроков проведения расчетов клиентов по сделкам;

- сокрытие от налогового и финансового контролей имеющихся у клиентов наличных и безналичных денежных средств;

- перевод безналичных денежных средств в наличные с возможным нарушением предусмотренных законодательством Российской Федерации требований о противодействии легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем;

- возможное сокрытие иной запрещенной деятельности клиентов.

В целях реализации данного преступного умысла в период с 

<

дата> Водолацкий принял решение создать из ООО «Вертикаль» (ИНН 

<

***>), ООО «Ижторг» (ИНН 

<

***>), ООО «Корвет» (ИНН 

<

***>), ООО «Линда» (ИНН 

<

***>), руководители которых не были осведомлены о его противоправных замыслах, фактически обособленный хозяйствующий субъект – «нелегальный банк», являющийся по своим содержанию и функциям кредитной организацией.

При этом Водолацкий осознавал, что ни данный «нелегальный банк», ни входящие в его состав коммерческие юридические лица, не будут иметь соответствующих лицензий на осуществление банковских операций и не будут зарегистрированы в Книге государственной регистрации кредитных организаций Банка России. По замыслу Водолацкого данный «нелегальный банк» должен был осуществлять следующие банковские операции:

- открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц. Данная банковская операция должна была заключаться в систематической организации учета денежных средств, поступивших со счетов организаций, принадлежащих клиентам, и контроля за последующей судьбой данных денежных средств;

- кассовое обслуживание физических и юридических лиц. Данная банковская операция должна была заключаться в систематических переводах денежных средств, поступивших с банковских счетов организаций, принадлежащих клиентам, из безналичной формы в наличные денежные средства путем их перечисления на счета подконтрольных физических лиц, не осведомленных о противоправной деятельности Водолацкого, снятия ими указанных денежных средств в наличной форме, их передаче Водолацкому для последующей передачи их клиентам («обналичивание» денежных средств).

С целью обеспечения скрытного характера планируемой незаконной банковской деятельности, личной безопасности и минимизации временных затрат Водолацкий в период времени с 

<

дата> принял решение организовать «нелегальный банк» и осуществлять с его помощью незаконную банковскую деятельность по месту жительства по адресу: Удмуртская Республика, 

<

адрес>, и в офисе по адресу: 

<

адрес>, а также начать использовать в интересах планируемой противоправной деятельности расчетные счета от которых он обладал электронными средствами дистанционного управления расчетным счетом посредством сети Интернет (ключ системы «Банк-Клиент») следующих организаций:

- 

<

данные скрыты>

<

данные скрыты>

<

данные скрыты>

<

данные скрыты>

При этом Водолацкому достоверно было известно, что учредителями и номинальными руководителями ООО «Вертикаль», ООО «Ижторг», ООО «Линда», ООО «Корвет» являлись жители Российской Федерации, в действительности не имеющие отношения к деятельности указанных юридических лиц и, соответственно, не осуществлявшие руководство ими. Данные юридические лица не имели служебных и рабочих помещений, не могли самостоятельно, без указания Водолацкого приобретать и реализовывать имущественные права, в том числе, отчуждать и приобретать какую-либо продукцию, возмездно выполнять работы и оказывать услуги, самостоятельно осуществлять расчеты по расчетным счетам в банках. Указанные организации в обозначенный период реальной предпринимательской деятельности не вели, по адресам, указанным в регистрационных и учредительных документах, фактически не располагались, не имели необходимого квалифицированного штата сотрудников и материально-технической базы, то есть являлись организациями – «однодневками».

Далее, продолжая реализацию своего преступного умысла, направленного на осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, в указанный период времени Водолацкий, подыскивал лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью (клиентов), которым предлагал услуги по проведению фиктивных по своему содержанию банковских операций в форме «обналичивания» денежных средств. Достигнув соглашения относительно условий обслуживания и договорившись о взаимодействии, Водолацкий, как владелец «нелегального банка», в состав которого входили подконтрольные ему в указанный период времени ООО «Вертикаль», ООО «Ижторг», ООО «Линда», ООО «Корвет», заключал с клиентами устный договор ведения расчетного счета, что по своему содержанию является подлежащей лицензированию Банком России банковской операцией по открытию и ведению расчетных счетов физических и юридических лиц, предусмотренной п. 2 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 

<

дата> №-I «О банках и банковской деятельности». В ходе сотрудничества с клиентами - заказчиками незаконных банковских операций Водолацкий с целью получения дохода от осуществляемой им незаконной банковской деятельности самостоятельно устанавливал и доводил до сведения клиентов размер предназначавшегося ему денежного вознаграждения, которое в 2015 году осуществления данной противоправной деятельности составляло не менее 3,5%, а в 2016 году не менее 4% от суммы поступивших в безналичной форме от клиента, переведенных в наличную форму и переданных Водолацким клиентам денежных средств («обналичивание» денежных средств), то есть за совершение банковских операций без регистрации и без специального разрешения (лицензии). Также Водолацкий самостоятельно устанавливал и доводил до сведения клиентов способ получения данного вознаграждения - путем передачи Водолацкому в наличной и безналичной форме указанных соответствующих фиксированных процентов от сумм «обналиченных» денежных средств.

Подобным образом Водолацким в период с 

<

дата> до 

<

дата> в городе Ижевске были заключены и исполнены устные договоры об осуществлении незаконных банковских операция по «обналичиванию» денежных средств с представителями ООО «Республиканский центр робототехники» (далее – ООО «РЦР») и ООО «СТРОЙКОМ».

С целью исполнения заключенных с представителями организаций-клиентов устных договоров об осуществлении незаконных банковских операция по «обналичиванию» денежных средств, продолжая реализацию своих противоправных намерений, в период с 

<

дата> до 

<

дата>, находясь в 

<

адрес>, действуя умышленно и согласовано, Водолацкий использовал в своей незаконной деятельности единую систему корреспондентских счетов «нелегального банка», которыми фактически являлись вышеуказанные подконтрольные ему расчетные счета ООО «Вертикаль», ООО «Ижторг», ООО «Линда», ООО «Корвет». Все денежные средства, зачисленные на данные расчетные счета, фактически находились во владении Водолацкого и формировали единую денежную массу. Дальнейшие перечисления денежных средств с одного банковского счета, формально принадлежащего подконтрольному Водолацкому юридическому лицу, на другой, из числа входивших в структуру «нелегального банка», не влекли экономических и значимых юридических последствий, поскольку фактический владелец счета не изменялся, общая сумма активов от этого не убывала и не прирастала.

Далее в период времени с 

<

дата> до 

<

дата> Водолацкий, находясь в 

<

адрес>, реализуя преступный умысел на осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, систематически размещал на банковских счетах ООО «Вертикаль», ООО «Ижторг», ООО «Линда», ООО «Корвет» безналичные денежные средства, поступавшие от клиентов - заказчиков незаконных банковских операций. Данные безналичные денежные средства Водолацкий с целью сокрытия своей противоправной деятельности размещал на банковских счетах вышеуказанных организаций с указанием оснований перечислений денежных средств якобы в качестве оплат по различным гражданско-правовым сделкам, которые в действительности были противны основам правопорядка и не имели действительного намерения создать соответствующие им правовые последствия, то есть являлись мнимыми сделками, обязательства по которым в действительности не исполнялись, и соответственно указанные в качестве оснований перевода денежных средств договоры о мнимых сделках не создавали, не изменяли и не прекращали гражданских прав и обязанностей сторон.

Всего за период времени с 

<

дата> до 

<

дата> Водолацкий, реализуя преступный умысел на осуществление незаконной банковской деятельности, привлек безналичные денежные средства клиентов - заказчиков незаконных банковских операций и разместили указанные денежные средства на подконтрольных им банковских счетах «нелегального банка» на общую сумму не менее 78 211 500 (семьдесят восемь миллионов двести одиннадцать тысяч пятьсот) рублей 00 копеек. 

В это же время, Водолацкий, продолжая реализовывать преступный умысел на осуществление незаконной банковской деятельности, систематически находясь по адресу: 

<

адрес>, и 

<

адрес>, с использованием компьютерных программ дистанционного управления подконтрольными расчетными счетами посредством сети Интернет осуществлял перечисление по фиктивным основаниям денежных средств, поступавших на банковские счета «нелегального банка» с банковских счетов клиентов, на иные банковские счета подконтрольных ему юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, не осведомленных о его противоправных намерениях. 

После перечисления Водолацким денежных средств с банковских счетов ООО «Вертикаль», ООО «Ижторг», ООО «Линда», ООО «Корвет» на подконтрольные банковские счета физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, последние, находясь на территории Удмуртской Республики, систематически, снимали с них поступившие денежные средства в наличной форме за вычетом денежного вознаграждения, которое в 2015 году осуществления данной противоправной деятельности составляло не менее 3,5%, а в 2016 году не менее 4 % от суммы поступивших в безналичной форме от клиентов, переведенных в наличную форму.

Далее, продолжая осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере в период времени с 

<

дата> до 

<

дата> Водолацкий, используя в том числе не осведомленного о его преступных договоренностях ФИО10 в ходе личных встреч, исполняя условия ранее достигнутых устных договоренностей, передавал клиентам - заказчикам незаконных банковских операций снятые наличные денежные средства. 

Всего за период с 

<

дата> до 

<

дата>, реализуя свой преступный умысел, направленный на осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженной с извлечением дохода в крупном размере, в результате осуществления при указанных выше обстоятельствах по адресу: Удмуртская Республика, 

<

адрес>, незаконных банковских операций «кассовое обслуживание физических и юридических лиц» Водолацкий получил от клиентов - заказчиков указанных незаконных банковских операций доход на общую сумму не менее 2 962 427 (два миллиона девятьсот шестьдесят две тысячи четыреста двадцать семь) рублей 50 копеек.

Вышеуказанные систематические умышленные действия ФИО1 в интересах заказчиков незаконных банковских операций с целью извлечения дохода в крупном размере в соответствии со статьями 1, 5 и 13 Федерального закона Российской Федерации «О банках и банковской деятельности», статьей 4 Федерального закона Российской Федерации «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)», Положением Центрального Банка Российской Федерации от 

<

дата> №-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации», а также в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 

<

дата> №-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» являются банковскими операциями «кассовое обслуживание физических и юридических лиц», на осуществление которых необходима лицензия Банка России, которая ФИО1 лично либо подконтрольными ему юридическими лицами ООО «Вертикаль», ООО «Ижторг», ООО «Линда», ООО «Корвет» заведомо получена не была и к получению не планировалась.

Таким образом, ФИО1 в период с 

<

дата> по 

<

дата>, находясь на территории г. Ижевска осуществлял незаконную банковскую деятельность, сопряженную с извлечением дохода в крупном размере на общую сумму не менее 2 962 427 (два миллиона девятьсот шестьдесят две тысячи четыреста двадцать семь) рублей 50 копеек, для чего использовал подконтрольные ему юридически не зарегистрированный хозяйствующий субъект – «нелегальный банк», который при осуществлении законной по своей форме систематической предпринимательской деятельности посредством использования расчетных счетов подконтрольных организаций осуществлял завуалированную и незаконную по своему содержанию банковскую деятельность путем осуществления банковских операций без регистрации и без специального разрешения (лицензии), извлекая при этом для себя преступный доход в крупном размере и причиняя ущерб экономическим интересам Российской Федерации путем вывода денежных средств из легального в неконтролируемый государством «теневой» оборот.

Таким образом, ФИО1 подозревается в совершении преступления, предусмотренном частью 1 статьи 172 Уголовного кодекса Российской Федерации – незаконная банковская деятельность, сопряженная с извлечением дохода в крупном размере, то есть осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере.

Старший следователь по ОВД СО УФСБ России по Удмуртской Республике подполковник ФИО11 обратился в суд с ходатайством о прекращении в отношении ФИО1 уголовного дела с назначением ему меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

Подозреваемый ФИО1 вину в совершении инкриминированного преступления признал, в содеянном раскаялся, с ходатайством следователя согласился, просил его удовлетворить.

Защитник полностью поддержал позицию подзащитного, также просил назначить штраф с учетом его материального положения.

Помощник прокурора считает ходатайство подлежащим удовлетворению, поскольку имеются все предусмотренные законом основания для прекращения дела в соответствии со ст.25.1 УПК РФ, ст.76.2 УК РФ.

Как установлено ч.1 ст.104.4 УК РФ, судебный штраф есть денежное взыскание, назначаемое судом при освобождении лица от уголовной ответственности в случаях, предусмотренных ст.76.2 УК РФ.

В соответствии со ст.76.2 УК РФ лицо, впервые совершившее преступление небольшой или средней тяжести, может быть освобождено судом от уголовной ответственности с назначением судебного штрафа в случае, если оно возместило ущерб или иным образом загладило причиненный преступлением вред.

Согласно ст. 25.1 УПК РФ суд вправе прекратить уголовное дело или уголовное преследование в отношении лица, подозреваемого в совершении преступления средней тяжести, если это лицо возместило ущерб или иным образом загладило причиненный преступлением вред, и назначить данному лицу меру уголовно-правового характера в виде судебного штрафа.

Как следует из ч.3 ст.15 УК РФ, общественно опасное деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 172 УК РФ, относится к категории преступлений средней тяжести.

ФИО1 

<

данные скрыты>

В связи с этим, принимая во внимание, что подозреваемый с прекращением уголовного дела и назначением судебного штрафа согласен, суд считает ходатайство следователя подлежащим удовлетворению.

При определении размера судебного штрафа судом, в соответствии со ст.104.5 УК РФ учитывается тяжесть совершенного преступления, а также имущественное положение ФИО1 и его семьи.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 212, 256, 446.2 УПК РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Уголовное дело в отношении ФИО1, 

<

дата> года рождения, подозреваемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 172 УК РФ, прекратить на основании ст.76.2 УК РФ и ст.25.1 УПК РФ.

Назначить ФИО1 меру уголовно-правового характера в виде судебного штрафа в размере №, установив срок его оплаты до 

<

дата>.

Разъяснить ФИО1, что в соответствии со ст.ст. 446.3, 446.5 УПК РФ сведения об уплате судебного штрафа должны быть предоставлены судебному приставу-исполнителю в течение 10 дней после истечения срока, установленного для уплаты судебного штрафа.

В случае неуплаты лицом судебного штрафа, назначенного в качестве меры уголовно-правового характера, суд по представлению судебного пристава-исполнителя в порядке, установленном частями второй, третьей, шестой, седьмой статьи 399 УПК РФ, отменяет постановление о прекращении уголовного дела и назначении меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа и продолжает рассмотрение уголовного дела в общем порядке.

Судебный штраф, назначенный в качестве меры уголовно – правового характера следует перечислять по реквизитам: 

Получатель: №

Основание платежа: оплата штрафа, назначенного по уголовному делу.

Вещественные доказательства по делу отсутствуют.

Постановление может быть обжаловано в апелляционном порядке в Судебную коллегию по уголовным делам Верховного Суда Удмуртской Республики, через Первомайский районный суд г. Ижевска, в течение 10 суток со дня его вынесения.

Судья: подпись И.Н. Померанцев

Копия верна.

Судья: