Дело № 5-10/19

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

по делу об административном правонарушении

г. Хабаровск 22 января 2019 года

Судья Железнодорожного районного суда г. Хабаровска ФИО2, рассмотрев жалобу на постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении общества с ограниченной ответственностью «ГЕО-ДВ» 

<

данные изъяты> 

УСТАНОВИЛ:

В Железнодорожный районный суд г. Хабаровска поступил протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1, ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении ООО «ГЕО-ДВ», согласно которому в ходе проверки, проведённой инспекцией пробирного надзора 24.12.2018, установлены следующие обстоятельства:

1. В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» ООО «ГЕО-ДВ» не представило разработанные правила внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

2. В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» ООО «ГЕО-ДВ» не представило документы о том, что в организации в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения было назначено специальное должностное лицо ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.

3. В нарушение подпункта а) пункта 3, подпункта а) пункта 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 ООО «ГЕО-ДВ» не представило документы о том, что руководитель организации, директор ООО «ГЕО-ДВ» ФИО1 прошёл обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, обучение в форме целевого инструктажа, а равно руководитель ООО «ГЕО-ДВ» не соответствует требованиям к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. 

4. В нарушение пунктов 2 и 17 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 года №203 ООО «ГЕО-ДВ» не представило документы о том, что руководителем организации утверждён перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в организации; что организация ведёт учёт прохождения её сотрудниками обучения.

5. В нарушение подпунктов а) и б) пункта 32 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом» ООО «ГЕО-ДВ» не представило документы, подтверждающие проведение в проверяемый период внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля, требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов, письменные отчёты представляемые руководителю организации по результатам проверок содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.

6. В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», подпункта г) пункта 3 и подпункта г) пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209, подпункта д) пункта 1.4 и пункта 7.1 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ утверждённой Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110 ООО «ГЕО-ДВ» не представило документы подтверждающие, что не реже чем один раз в три месяца проверяло наличие среди своих клиентов организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировало о результатах таких проверок уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

7. В нарушение пункта 27 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 года № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом» 10.04.2018 ООО «ГЕО-ДВ» осуществило продажу драгоценных металлов клиенту: ПАО Банк «ФК Открытие» на сумму 3 314 872,29 рублей, т.е. совершило операцию, подлежащую обязательному контролю. При этом ООО «ГЕО-ДВ» не представило внутреннее сообщение, документ, содержащий сведения об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю, составленный сотрудником организации, выявившим операцию, подлежащую контролю.

8. В нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», подпункта а) пункта 3 и подпункта а) пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209, подпункта а) пункта 1.4, пунктов 5.1 и 5.4 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ утверждённой Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110, 10.04.2018 года ООО «ГЕО-ДВ» осуществило продажу драгоценных металлов клиенту: ПАО Банк «ФК Открытие» на сумму 3 314 872,29 рублей. При этом ООО «ГЕО-ДВ» не представило документ подтверждающий, что представило в Росфинмониторинг сведения о совершённой, подлежащей обязательному контролю операции купли-продажи драгоценных металлов.

На рассмотрение дела явился защитник Савин С.В., который вину в совершении вменяемых ООО «ГЕО-ДВ» действий признал, пояснил, что недостающие организационные документы были изготовлены после проверки. Сведения о сделке с драгоценными металлами были сообщены в Росфинмониторинг банком, в связи с чем все сведения о сделке имелись в распоряжении государственного органа. В настоящий момент ООО «ГЕО-ДВ» прекратило свою деятельность. Просил назначить наказание в виде предупреждения, поскольку правонарушение совершено впервые. 

Изучив материалы дела об административном правонарушении, выслушав защитника, суд приходит к следующему: 

В силу ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, в производстве которого находится дело, устанавливает наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Административная ответственность по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях наступает за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 данной статьи.

Частью 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 данной статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. 

Из материалов дела, в частности протокола об административном правонарушении, результатов плановой выездной проверки, пояснений защитника, суд находит установленным, что 24.12.2018 ООО «ГЕО-ДВ» не имело правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения; не имело приказа о назначении специального должностное лица ответственного за реализацию правил внутреннего контроля; директор ООО «ГЕО-ДВ» ФИО1 не прошёл обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также не утвердил перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма в организации; не проводило внутренних проверок выполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов; не проверяло не реже чем один раз в три месяца наличие среди своих клиентов организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и не информировало о результатах таких проверок орган Росфинмониторинга. Также, 10.04.2018 ООО «ГЕО-ДВ» осуществило продажу драгоценных металлов ПАО Банк «ФК Открытие» на сумму 3 314 872,29 рублей, при этом ООО «ГЕО-ДВ» не представило в орган Росфинмониторинга сведения о данной сделке.

Перечисленные обстоятельства признаются защитником ООО «ГЕО-ДВ» в полном объёме. 

С учётом изложенного суд находит установленным факт нарушения ООО «ГЕО-ДВ» п.п. 1, 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», п. 2, подпункта а) пункта 3, подпункта а) пункта 10, п. 17 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 года № 203, п. 27, подпунктов а) и б) пункта 32 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 года № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом», подпункта г) пункта 3 и подпункта г) пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209, подпункта д) пункта 1.4 и пункта 7.1 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ утверждённой Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110, в связи с отсутствием внутренних организационно-распорядительных документов, что образует собой объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Также суд находит установленным факт нарушения ООО «ГЕО-ДВ» подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», подпункта а) пункта 3 и подпункта а) пункта 4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209, подпункта а) пункта 1.4, пунктов 5.1 и 5.4 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ утверждённой Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110, в связи с несообщением в орган Росфинмониторинга о сделке с ПАО Банк «ФК Открытие», что образует собой объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Сведений о каких-либо обстоятельствах, объективно препятствующих ООО «ГЕО-ДВ» надлежащему исполнению требований действующего законодательства, в материалах дела не содержится, в ходе рассмотрения дела суду не представлено.

Таким образом суд находит вину ООО «ГЕО-ДВ» в совершении административных правонарушений, предусмотренных ч. 1 ст. 15.27 и ч.2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установленной и доказанной. 

К смягчающему ответственность обстоятельству суд полагает возможным отнести признание защитником вины юридического лица в совершении административного правонарушения. 

Отягчающих ответственность обстоятельств не установлено.

При определении размера наказания, исходя из положений ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья учитывает характер совершенного ООО «ГЕО-ДВ» административного правонарушения, установленные, в ходе рассмотрения дела, обстоятельства его совершения, цели и задачи предупреждения административных правонарушений, предусмотренные ст. 1.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, санкцию ч. 2, ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Из правового смысла ч. 1 ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях следует, что наказание в виде предупреждения может быть назначено организациям, являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства, за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля.

Согласно сведениям, размещённым на официальном сайте ФНС России (ofd.nalog.ru), ООО «ГЕО-ДВ» является субъектом малого предпринимательства. 

Каких-либо сведений о совершении ООО «ГЕО-ДВ» иных правонарушений в материалах дела не имеется. 

Какого-либо вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественного ущерба, в результате действий ООО «ГЕО-ДВ» не наступило.

Учитывая изложенное суд полагает, что назначение такого вида наказания, как предупреждение, будет являться достаточной мерой для обеспечения частной и общей превенций совершения ООО «ГЕО-ДВ» административных правонарушений. 

Руководствуясь ст. ст. 4.1.1, 23.1, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд 

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «ГЕО-ДВ» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27, ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Назначить ООО «ГЕО-ДВ» наказание в виде предупреждения. 

Постановление может быть обжаловано в Хабаровский краевой суд в течение десяти суток с момента получения копии постановления, через суд его вынесший. 

Судья Железнодорожного 

районного суда г. Хабаровска ФИО2

<

данные изъяты>