Дело № 5-598/2021

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

22 июля 2021 года г. Хабаровск

Судья Центрального районного суда г.Хабаровска Владимирова Н.В., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Россыпное промышленное инвестирование» ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, юридический адрес: 680017, 

<

адрес>, каб.7-, 

УСТАНОВИЛ:

ДД.ММ.ГГГГ начальник отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО2 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в отношении ООО ««Россыпное промышленное инвестирование», по факту того, что ООО «Россыпное промышленное инвестирование», осуществляя продажу драгоценного металла в слитках клиенту АО «Реалист Банк», по договорам от ДД.ММ.ГГГГ купли-продажи серебра №, купли-продажи золота № на суммы, превышающие 600 000 рублей, в проверяемый период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ не представило документы, подтверждающие направление в уполномоченный орган, Росфинмониторинг, сведений о совершённых, подлежащих обязательному контролю 16 операциях купли-продажи драгоценных металлов - формализованных электронных сообщений (ФЭС 1-ФМ), чем нарушило пп. 4 п.1 ст.7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», пп. «а» п.3 и пп. «а» п.4 Положения о предоставлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям утверждённого Постановлением Правительства Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ №, пп. «а» п. 1.4, п. 5.1 и п.5.4 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГг. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» утверждённой Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от ДД.ММ.ГГГГ №.

В судебное заседание должностное лицо МРУ пробирной палаты России по ДФО не явилось, о дне, времени и месте рассмотрения дела извещен в установленном законном порядке. Согласно поступившего ходатайства, просили о рассмотрении дела в отсутствие должностного лица ФИО2, составившего протокол об административном правонарушении, а также назначить наказание в пределах санкции ч.2 ст.15.27 КоАП РФ с учетом тяжести совершенного правонарушения и наличии существенной угрозы охраняемым общественным интересам.

В судебное заседание законный представитель юридического лица не явился, о дне, времени и месте рассмотрения дела извещен в установленном законом порядке. От законного представителя генерального директора ООО ««Россыпное промышленное инвестирование» ФИО3, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, поступило ходатайство об отложении судебного заседания в связи с тем, что представитель находится в очередном отпуске в другом территориальном округе.

Рассмотрев данное ходатайство в порядке ст. 24.4 КоАП РФ, суд не находит уважительных причин для отложения рассмотрения дела, поскольку законный представитель юридического лица о рассмотрении дела был извещен заблаговременно, и не был лишен права участвовать самостоятельно либо воспользоваться юридической помощью защитника для представления его интересов в суде. При этом, нахождение его представителя в отпуске не является уважительной причиной, в связи с чем, суд приходит к выводу о рассмотрении дела по имеющимся в нем доказательствам в отсутствие не явившегося лица.

Дело в силу положений п.4 ч.2 ст.30.6 КоАП РФ рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц, извещенных надлежащим образом о дне, времени и месте рассмотрения дела, посредством телефонограммы и электронной связи через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет».

Изучив материалы дела об административном правонарушении, суд приходит к следующему.

Частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за действия (бездействия), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Согласно подп. 4 п. 1 ст. 7 указанного Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.8, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами:

- вид операции и основания ее совершения;

- дату совершения операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена;

- сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывания;

- наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождения юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом;

- сведения, необходимые для идентификации иностранной структуры без образования юридического лица, совершающей операцию с денежными средствами или иным имуществом (наименование, регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), место ведения основной деятельности);

- сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, по поручению и от имени которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица;

- сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

Постановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 утверждено Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям.

Согласно подп. «а» п. 3, подп. «а» п. 4 указанного Положения организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, в том числе о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами вторым - девятым подп. 4 п.1 ст.7 Федерального закона. 

Информация, указанная в подп. «а» п. 3 настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в течение 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110 утверждена Инструкция о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ.

В соответствии подп. «а» п. 1.4, п. п. 5.1, 5.4 Инструкции организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию, в том числе: об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю (п. 1.4). Организации, индивидуальные предприниматели документально фиксируют и в соответствии с положениями настоящей Инструкции представляют в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную Федеральным законом: не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю; не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; незамедлительно о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом (п. 5.1).

Представление в Росфинмониторинг информации об операциях (сделках), указанных в подпунктах «а», «б» и «в» пункта 1.4 и пунктах 1.5 и 1.6 настоящей Инструкции, осуществляется в соответствии со структурой ФЭС 1-ФМ (п. 5.4).

Из материалов дела следует, что на основании распоряжений руководителя Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу ФИО4 от ДД.ММ.ГГГГ №, от ДД.ММ.ГГГГ №, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в отношении ООО ««Россыпное промышленное инвестирование» проведена плановая выездная проверка по соблюдению обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения при осуществлении купли-продажи драгоценных металлов.

В ходе проверки установлено, что ООО «Россыпное промышленное инвестирование» в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ осуществляло продажи драгоценного металла в слитках клиенту - АО «Реалист Банк», по договорам от ДД.ММ.ГГГГ купли-продажи серебра №, купли-продажи золота № на суммы, превышающие 600 000 рублей, а равно совершало операции, подлежащие обязательному контролю, что подтверждается сводной таблицей по сделкам продажи драгоценных металлов ООО «Россыпное промышленное инвестирование», актами приёма-передачи ценностей, спецификациями, расчетами по покупке золота, расчетами по покупке серебра, заявками на фиксацию цены золота, серебра, банковскими ордерами и счет-фактурами. В проверяемый период совершено 16 операций продажи золота и серебра на суммы свыше 600 000 рублей.

Однако, ООО «Россыпное промышленное инвестирование» в проверяемый период не представило документы, подтверждающие направление в уполномоченный орган Росфинмониторинг сведений о совершённых, подлежащих обязательному контролю о 16-ти операциях купли-продажи драгоценных металлов - формализованных электронных сообщений (ФЭС 1-ФМ).

Указанное обстоятельство послужило основанием для составления в отношении ООО «Россыпное промышленное инвестирование» протокола по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ООО «Россыпное промышленное инвестирование» административного правонарушения и его виновность подтверждается собранными по делу доказательствами, в том числе: протоколом по делу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, распоряжением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ №, распоряжением о проведении проверки от ДД.ММ.ГГГГ №; актом плановой выездной проверки от ДД.ММ.ГГГГ №; выпиской из ЕГРЮЛ; уведомлением о включении ООО «Россыпное промышленное инвестирование» в реестр специального учёта от ДД.ММ.ГГГГ, договором купли-продажи серебра № от ДД.ММ.ГГГГ, купли-продажи золота № от ДД.ММ.ГГГГ, и иными документами.

Имеющиеся в материалах дела доказательства отвечают требованиям ст. 26.2 КоАП РФ, предъявляемым к доказательствам по делу об административном правонарушении, и оценены при рассмотрении дела с учетом требований ст. 26.11 КоАП РФ.

ООО «Россыпное промышленное инвестирование», как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами, совершает сделки с драгоценными металлами, следовательно, обязано соблюдать требования, установленные нормативно-правовыми актами по принятию мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе выполнять обязанности установленные в ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, независимо от ее организационно-правовой формы и вида деятельности, правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в пунктах 1 - 1.4, 1.6 - 1.8, 2 статьи 6 и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Таким образом, наличие в действиях ООО «Россыпное промышленное инвестирование» состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, подтверждается совокупностью исследованных доказательств.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, подтверждающих принятие Обществом всех зависящих от него мер по соблюдению требований действующего законодательства, материалы дела не содержат. Обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности выполнения Обществом возложенных на него обязанностей, а также каких-либо обстоятельств, исключающих его вину в совершении правонарушения, судом не установлено.

Оценив исследованные доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о виновности ООО «Россыпное промышленное инвестирование» в совершении правонарушения и квалифицирует действия по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

С учетом фактических обстоятельств совершенного ООО «Россыпное промышленное инвестирование» правонарушения, судом не усматривается оснований для признания его малозначительным и применения положений статьи 2.9 КоАП РФ.

Также, оснований для применения положений ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ, предусматривающей возможность замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение, не имеется, поскольку в данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании Обществом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности соблюдены.

Между тем, оценивая размер подлежащего применению к юридическому лицу административного наказания, судья учитывает следующее.

Федеральным законом от 31.12.2014 № 515-ФЗ «О внесении изменений в статью 4.1 КоАП РФ» реализовано Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 25.02.2014 № 4-П, предусматривающее возможность назначения административного штрафа ниже низшего предела, установленного санкциями соответствующих норм КоАП РФ, статья 4.1 КоАП РФ дополнена, в частности, частями 3.2 и 3.3.

В соответствии с ч.3.2 ст.4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Согласно ч.3.3 ст.4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса.

С учетом конкретных обстоятельств совершения административного правонарушения, имущественного и финансового положения юридического лица, а также принимая во внимание отсутствие в материалах дела сведений о привлечении ООО «Россыпное промышленное инвестирование» к административной ответственности за совершение однородных правонарушений, судья приходит к выводу о возможности применения положений ч.3.2, 3.3 ст.4.1 КоАП РФ и назначении административного штрафа, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, установленного для юридических лиц, а именно в размере 100 000 рублей, полагая, что данный размер штрафа будет отвечать принципу справедливости наказания, его соразмерности совершенному правонарушению, учитывая, что размер административного наказания не должен носить карательный характер.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9 – ст.29.11 КоАП РФ, суд 

ПОСТАНОВИЛ:

Признать Общество с ограниченной ответственностью «Россыпное промышленное инвестирование» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Штраф подлежит уплате по следующим реквизитам: УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с 

<

***>); ИНН 

<

***>; КПП 272401001; Казначейский счет 03100643000000012200; Банк получателя: БИК-010813050; в Отделение Хабаровск Банка России//УФК по Хабаровскому краю г.Хабаровск; банковский счет 40102810845370000014; КБК 14511601151019002140.

Документ, свидетельствующий об уплате административного штрафа, необходимо представить в суд.

Разъяснить, что соответствии с ч.1 ст.32.2 КоАП РФ штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу. По истечении указанного срока, в случае непредставления в суд по месту рассмотрения дела сведений, подтверждающих уплату штрафа, в соответствии с ч.5 ст.32.2 КоАП РФ постановление о наложении административного штрафа с отметкой о его неуплате направляется судебному приставу-исполнителю для исполнения в принудительном порядке, и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, в отношении лица, не уплатившего административный штраф, за которое предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, обязательные работы, либо административный арест на срок до пятнадцати суток.

Согласно ч.ч.1, 2 ст.31.5 КоАП РФ, при наличии обстоятельств, вследствие которых исполнение постановления о назначении административного наказания, в том числе, в виде административного штрафа невозможно в установленные сроки, либо с учетом материального положения лица, привлеченного к административной ответственности, уплата административного штрафа может быть отсрочена судьей, вынесшими постановление, на срок до одного месяца, либо рассрочена на срок до трех месяцев.

Постановление может быть обжаловано в Хабаровский краевой суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления через Центральный районный суд г.Хабаровска.

Дата оглашения резолютивной части постановления 19.07.2021

Судья Н.В. Владимирова

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты> 

<

данные изъяты>

<

данные изъяты> 

<

данные изъяты> 

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>

<

данные изъяты>