54RS0002-01-2024-001912-19

Дело №2-4591/2024

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

04 декабря 2024 года город Новосибирск

Центральный районный суд города Новосибирска в составе:

судьи 

Коцарь Ю.А.

при секретаре судебного заседания 

ФИО1 

с участием представителя истца 

ФИО2 

представителя ответчика 

ФИО3

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО4 к обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» об обязании осуществить перевод акций на торговый раздел брокерского счета, 

у с т а н о в и л:

истец обратился в суд с иском к ответчику и просил обязать ответчика осуществить перевод акций ПАО «Лукойл» №-А в количестве 3 686 штук и акций ПАО «ФосАгро» №-А в количестве 3830 штук на торговый раздел брокерского счета.

В обоснование требований истец указал, что между ним и ответчиком было заключено генеральное соглашение №-р от ДД.ММ.ГГГГ, в соответствии с которым ответчик обязался за комиссионное вознаграждение совершать по поручению истца сделки на рынке ценных бумаг. Ответчиком был открыт на имя истца брокерский счет, на который в феврале 2023 г. истцом были переведены акции ПАО «Лукойл» №-А в количестве 686 штук и акций ПАО «ФосАгро» №-А в количестве 3830 штук. Однако, ответчик разместил данные акции на неторговом блокированном разделе, что истец полагает незаконным. Данные акции были истцом приобретены ДД.ММ.ГГГГ и размещены в швейцарском банке CREDIT SUISSE. Приобретение данных акций до ДД.ММ.ГГГГ подтверждается письмом банка CREDIT SUISSE от ДД.ММ.ГГГГ, в котором указано, что по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ перечисленные ценные бумаги хранились среди прочих ценных бумаг на счете ответственного хранения в банке CREDIT SUISSE, принадлежащем истцу. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ по вышеуказанным ценным бумагам на счете депо не было операций купли-продажи. Далее ДД.ММ.ГГГГ истцом было подано в АО КБ «Ситибанк» заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента. Принудительная конвертация расписок в акции была окончена ДД.ММ.ГГГГ. Вслед за этим ДД.ММ.ГГГГ истцом был заключен депозитарный договор с АО КБ «Ситибанк» и на счет истца были зачислены спорные акции. В этот же день ДД.ММ.ГГГГ истцом было дано поручение ответчику на перевод акций на брокерский счет истца в ООО «Компания БКС», однако, акции были зачислены на неторговый раздел.

Поскольку истец приобрел спорные акции до ДД.ММ.ГГГГ, то положения Указа Президента РФ от ДД.ММ.ГГГГ № не подлежат распространению на спорные правоотношения. 

В связи с указанными обстоятельствами истец обратился в суд с настоящим иском.

В судебном заседании представитель истца ФИО2, действующий на основании доверенности и принимающий участие в судебном заседании посредством системы ВКС, поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика ФИО3 в судебном заседании возражала относительно заявленных требований.

Истец ФИО4 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, о причинах неявки не сообщил суду.

Суд. заслушав стороны, исследовав письменные материалы дела, приходит к следующим выводам.

Судом установлено, что согласно заявлению от ДД.ММ.ГГГГ в адрес ООО «Компания Брокеркредитсервис» (ООО «Компания БКС») ФИО4 заявлено об акцепте Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания Брокеркредитсервис» (Регламент) в порядке, предусмотренном ст. 428 ГК РФ. Также в заявлении указано, что истец принимает на себя обязательства следовать положениям Регламента, включая условия, изложенные в приложениях к нему, которые разъяснены в полном объеме и имеют для истца обязательную силу. Истец просил ООО «Компания Брокеркредитсервис» открыть необходимые счета для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством РФ, правилами торговых систем (рынков) и указанными условиями (л.д. 37).

ООО «Компания БКС» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность согласно ст. 3 и ст. 7 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 

Согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В соответствии со ст. 7 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав (пункт 1).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием (пункт 2).

Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора (пункт 3).

Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручений депонента на проведение операций по счетам депо в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором (пункт 5).

Согласно п. 7 ст. 44 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Предписанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № было предписано о том, что профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность с ДД.ММ.ГГГГ вплоть до отмены предписания, но не более 6 месяцев, обеспечить обособленный учет акций российских эмитентов, которые получены при погашении ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (л.д. 112-113).

Предписанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №, которое отменяло предписание от ДД.ММ.ГГГГ №, было предписано о том, что профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность с ДД.ММ.ГГГГ вплоть до отмены предписания, но не более 6 месяцев, обеспечить обособленный учет, а в случае, если такой обособленный учет уже велся в рамках исполнения Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №, продолжить обеспечивать обособленный учет акций российских эмитентов, которые получены при погашении ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций (л.д. 114-115).

Предписанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №, которое отменяло предписание от ДД.ММ.ГГГГ №, было предписано о том, что депозитариям с даты получения настоящего предписания и до его отмены Банком России, но не более шести месяцев, не осуществлять следующие операции с ценными бумагами, приобретенными после ДД.ММ.ГГГГ, за исключением ценных бумаг, полученных по сделкам, заключенным до ДД.ММ.ГГГГ (включительно):

операции по списанию ценных бумаг, учитываемых на счетах депо иностранного номинального держателя и иностранного уполномоченного держателя, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, за исключением случаев, если такие счета открыты на имя юридических лиц, место государственной регистрации которых является 

<

адрес>;

операции по списанию иностранных ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых иностранным лицам, а также действующим в интересах иностранных лиц номинальным держателям и доверительным управляющим, по их поручению, если в результате такого списания ценные бумаги будут списаны со счета лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию в иностранной организации, осуществляющей учет и переход прав на ценные бумаги (пункт 1 Предписания).

Депозитариям с даты получения настоящего предписания и до его отмены Банком России, но не более 6 месяцев, обеспечить обособленный учет, а в случае, если такой обособленный учет уже велся в рамках исполнения Предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №, продолжить обеспечивать обособленный учет ценных бумаг, приобретенных после ДД.ММ.ГГГГ и зачисленных на счета депо по операциям, предусмотренным пп. 2.8 п. 2 настоящего предписания (пп. 4.1 Предписания). 

Не осуществлять по счетам депо операции по списанию ценных бумаг, обособленных в соответствии с пп. 4.1 настоящего пункта, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо и по поручению клиринговой организации (п. 4.2 Предписания) (л.д. 116-121). 

ДД.ММ.ГГГГ был издан Указ Президента РФ N 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг», согласно которому установлено, что сделки (операции) с акциями российского акционерного общества, облигациями федерального займа, облигациями российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, с инвестиционными паями российского паевого инвестиционного фонда, влекущие за собой переход права собственности на эти ценные бумаги, их передачу в доверительное управление или залог, совершаются в порядке, определенном настоящим Указом, в случае если такие ценные бумаги либо ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении акций российского акционерного общества, приобретены после ДД.ММ.ГГГГ у лиц недружественных иностранных государств (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ N 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами») и зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца:

а) с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом;

б) с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя;

в) с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ;

г) с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя;

д) с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), - в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора (пункт 1 Указа).

Регистраторам и депозитариям обеспечивать обособленный учет российских ценных бумаг (пункт 7).

Требования настоящего Указа не распространяются на сделки (операции) совершаемые с акциями российских акционерных обществ, приобретенными (полученными) в результате конвертации (погашения) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций, при условии, что эти ценные бумаги поступили во владение лица до ДД.ММ.ГГГГ включительно (пп. «а» п. 8 Указа).

Центральным банком РФ было издано официальное разъяснение от ДД.ММ.ГГГГ N 2-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ N 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг», согласно которому сделки (операции) с российскими ценными бумагами, перечисленными в пункте 1 Указа N 138 (далее - российские ценные бумаги), должны совершаться в порядке, предусмотренном пунктами 2 - 7, 10 Указа N 138 (далее - особый порядок совершения сделок (операций), если указанные сделки (операции) одновременно соответствуют следующим условиям:

российские ценные бумаги, являющиеся предметом сделки (операции) (ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении акций российского акционерного общества, являющихся предметом сделки (операции), были приобретены после ДД.ММ.ГГГГ у лиц недружественных иностранных государств, либо лицо недружественного иностранного государства после ДД.ММ.ГГГГ являлось владельцем российских ценных бумаг (лицом, осуществляющим владение российскими ценными бумагами в интересах фактического владельца);

российские ценные бумаги были зачислены после ДД.ММ.ГГГГ на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца (в том числе если до зачисления на счета депо (лицевые счета) владельца российские ценные бумаги были зачислены на иные счета депо (лицевые счета) в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг) со счетов, предусмотренных подпунктами «а» - «д» пункта 1 Указа N 138;

сделка (операция) влечет за собой переход права собственности на российские ценные бумаги, их передачу в доверительное управление или залог вне зависимости от вида и формы такой сделки (операции) (пункт 1.1).

Требование об осуществлении обособленного учета российских ценных бумаг, предусмотренное пунктом 7 Указа N 138, распространяется также на соответствующие критериям, установленным пунктом 1 Указа N 138, российские ценные бумаги, обособленные на дату вступления в силу Указа N 138 регистраторами, депозитариями (в том числе при осуществлении ими деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев), а также на российские ценные бумаги, переданные по операциям, совершаемым без перехода права собственности (в том числе переданные в залог, в доверительное управление) (пункт 1.6).

Судом установлено, что согласно отчету о проведенных операциях по счету АО КБ «Ситибанк» на счет депо ФИО4, открытого в АО КБ «Ситибанк», ДД.ММ.ГГГГ поступили акции ПАО «Лукойл» в количестве 4000 штук и акции ПАО «ФосАгро» в количестве 4140 штук. 

ДД.ММ.ГГГГ между истцом и АО КБ «Ситибанк» был заключен депозитарный договор, согласно которому депонент поручает депозитарию, а депозитарий принимает на себя обязательство оказывать депоненту услуги по учету, переходу и удостоверению прав на ценные бумаги, в том числе путем открытия и ведения депозитарием счета депонента и осуществления операций по этому счету (п. 2.1 договора) (л.д. 10-16).

На основании поданного истцом поручения от ДД.ММ.ГГГГ на счет истца, открытый в рамках Генерального соглашения с ООО «Компания БКС», были зачислены акции эмитента ПАО «Лукойл» (номер гос.регистрации ЦБ: 1-01-00077-А) в количестве 4000 штук, что подтверждается отчетом от ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 111). Исходя из выписки по счету ДЕПО №СВ041398TS1 ценные бумаги (номер гос.регистрации ЦБ: 1-01-00077-А) в количестве 3728 штук подлежали обособленному учету согласно предписанию ЦБ РФ от ДД.ММ.ГГГГ № (л.д. 109-110). 

На основании поданного истцом поручения от ДД.ММ.ГГГГ на счет истца, открытый в рамках Генерального соглашения с ООО «Компания БКС», были зачислены акции эмитента ПАО «ФосАгро» (номер гос.регистрации ЦБ: 1-02-06556-А) в количестве 4140 штук, что подтверждается отчетом от ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 105). Данные акции были переведены следующим образом: 184 штуки оставлены на основном (торговом) разделе Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД), 3956 штук зачислены на блокированный раздел НКО АО НРД согласно предписанию ЦБ РФ от ДД.ММ.ГГГГ № (л.д. 105-106). 

Поскольку истцом не были представлены ответчику сведения о приобретении спорных акций ПАО «ФосАгро» и ПАО «Лукойл» до ДД.ММ.ГГГГ, ответчик осуществил их размещение на блокированном (неторговом) разделе. Кроме того, спорные акции истца были также ранее обособлены на блокированном (неторговом) разделе предыдущим депозитарием АО КБ «Ситибанк» и поступили на счет в ООО «Компания БКС» уже с отметкой об их нахождении на блокированном (неторговом) разделе, что следует из выписок по счету (л.д. 106, 111). В связи с указанным, в соответствии с предписаниями Банка России ответчик правомерно продолжил обособление спорных акций истца на блокированном (неторговом) разделе, поскольку истцом не были представлены необходимые сведения для снятия обременения. 

В ходе рассмотрения дела представитель истца указал, что доказательством, подтверждающим факт того, что спорные акции были истцом приобретены до ДД.ММ.ГГГГ, является письмо швейцарского банка CREDIT SUISSE от ДД.ММ.ГГГГ, в котором указано, что по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ на счете депо истца № находились ценные бумаги: ADR ПАО «Лукойл» количество 4 000 ADR, ГДР «ПАО «ФосАгро» количество 12420 GDR. В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ по вышеуказанным ценным бумагам на счете депо КС не было операций купли-продажи. В письме также указано, что настоящее банковское подтверждение дается в целях подтверждения права собственности на АДР ПАО «Лукойл» и ГДР ПАО «ФосАгро» без каких-либо гарантий или обязательств со стороны банка или его представителей (л.д. 25). 

Согласно письму швейцарского банка CREDIT SUISSE от ДД.ММ.ГГГГ банк подтверждает, что по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ ценные бумаги - акции ПАО «Лукойл», спонсируемые АДР в количестве 4000 штук, и акции ПАО «ФосАгро», спонсируемые ГДР в количестве 12420 штук, хранились на счете ответственного хранения № (л.д. 28).

Суд полагает, что указанные письма CREDIT SUISSE относимыми и допустимыми доказательствами приобретения истцом акций до ДД.ММ.ГГГГ не являются. 

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П, официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет. 

В письме Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № «О проведении контрольных процедур, направленных на исполнение Указа Президента РФ от ДД.ММ.ГГГГ №» Банк России обращает особое внимание депозитариев на необходимость в рамках исполнения требований Указа Президента РФ от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» до проведения операций с ценными бумагами осуществлять контрольные процедуры, направленные на получение от депонентов максимально возможного объема информации и подтверждающих документов, достаточных для формирования позиции о соответствии (несоответствии) принадлежащих депонентам ценных бумаг установленным пунктом 1 Указа 138 критериям. Кроме того, Банком России указано не целесообразность депозитариям обеспечивать обособленный учет ценных бумаг в соответствии с п. 7 Указа 138 до получения достаточных документов и информации, подтверждающих, что принадлежащие депонентам российские ценные бумаги не соответствуют критериям п. 1 Указа 138, включая подтверждение отсутствия в цепочке владельцев таких ценных бумаг после ДД.ММ.ГГГГ лиц недружественных иностранных государств.

Таким образом, суд соглашается с доводами стороны ответчика от том, что представленные истцом письма CREDIT SUISSE относимыми и допустимыми доказательствами факта приобретения истцом спорных ценных бумаг до ДД.ММ.ГГГГ не являются, поскольку таким доказательством может выступать только брокерский отчёт, в котором фиксируется информация обо всех сделках по приобретению ценных бумаг, совершенных клиентом. Кроме того, в ответах CREDIT SUISSE указано лишь на то, что на ДД.ММ.ГГГГ акции ПАО «Лукойл» и акции ПАО «ФосАгро» хранились на счете ответственного хранения № и в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ по вышеуказанным ценным бумагам на счете депо КС не было операций купли-продажи. Однако, не указано, когда спорные акции были приобретены и зачислены на счет истца. То есть сведения о приобретении истцом спорных акций в данных ответах отсутствуют. 

На основании изложенного, ответчиком обоснованно не были приняты письма CREDIT SUISSE в качестве доказательств приобретения спорных акций до ДД.ММ.ГГГГ. Согласно официальным разъяснениям Банка России, ответчик правомерно при зачислении спорных акций истца предпринял все меры для получения от истца максимально возможного объема информации и подтверждающих документов, достаточных для формирования позиции о соответствии (несоответствии) спорных ценных бумаг установленным пунктом 1 Указа 138 критериям, а до получения подтверждающих документов ответчик правомерно обеспечил обособленный учет ценных бумаг в соответствии с п. 7 Указа 138.

Таким образом, требования истца не подлежат удовлетворению, а действия ответчика по переводу спорных акций истца на блокированный (неторговый) раздел являлись законными и обоснованными. 

Руководствуясь ст.ст. 194-199 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации суд,

р е ш и л :

Исковые требования ФИО4 (СНИЛС №) к обществу с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» (ИНН 

<

***>) об обязании осуществить перевод акций на торговый раздел брокерского счета – оставить без удовлетворения в полном объеме. 

Разъяснить сторонам, что настоящее решение может быть обжаловано ими в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме в Новосибирский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через суд, вынесший решение.

Мотивированное решение суда составлено ДД.ММ.ГГГГ. 

Судья Ю.А. Коцарь