к делу № 12- 175/2019г.

Р Е Ш Е Н И Е

«10 » июля 2019 г. г. Майкоп

Судья Майкопского городского суда Республики Адыгея Хуаде А.Х., рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по Омской области Сибирского Главного управления ЦБ РФ от 18.02.2019 года № ТУ-52 –ДЛ-19-1178/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л:

постановлением заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Сибирского Главного управления ЦБ РФ от ДД.ММ.ГГГГ № ТУ-52 –ДЛ-19-1178/3110-1 в отношении ФИО1 назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

ФИО1 обратился в суд с жалобой на вышеназванное постановление, в обоснование которой указал, что с постановлением должностного лица он не согласен, считает его не законным, не обоснованным не соответствующим обстоятельствам дела. Просит суд отменить постановление должностного лица от ДД.ММ.ГГГГ № ТУ-52 –ДЛ-19-1178/3110-1 и производство прекратить за малозначительностью.

В судебное заседание лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении ФИО1, не явился, надлежаще уведомлен о времени и месте проведения судебного заседания.

Представитель Центрального банка РФ в лице управляющего Отделением Национальным банком по РА ФИО2 в судебном заседании возражала против удовлетворения жалобы и полагала постановление должностного лица законным и обоснованным.

Выслушав доводы представителя Центрального банка РФ в лице управляющего Отделением Национальным банком по РА ФИО2, исследовав материалы административного дела, суд приходит к следующему выводу.

Согласно ч.1 ст.15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2-4 настоящей статьи, предусмотрена ответственность должностных и юридических лиц.

В соответствии со статьями 76.1 и 76.5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), подпунктом 7 пункта 2 статьи 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением НФО, в том числе кредитными потребительскими кооперативами, требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

Нормы, регулирующие защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотрены Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ).

Федеральный закон № 115-ФЗ регулирует отношения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения.

Согласно статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях данного Федерального закона отнесены, в том числе КПК.

Одной из мер, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в силу статьи 4 Федерального закона № 115-ФЗ, является осуществление внутреннего контроля.

Согласно статье 3 Федерального закона № 115-ФЗ под осуществлением внутреннего контроля понимается, в том числе выполнение требований законодательства, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе кредитные потребительские кооперативы, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее - ПВК) с учетом требований, утверждаемых Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Требования к ПВК НФО установлены Положением Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-П «Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение Банка России №-П).

В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе кредитные КПК, обязаны не реже чем один раз в три месяца проводить проверку наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Банком России по согласованию с ?уполномоченным органом.

Порядок представления некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ, установлен Указанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Указание №-У).

Согласно пунктам 5 и 8 Указания №-У информация о результатах проверки должна направляться НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - Личный кабинет) по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.

В соответствии с пунктом 18 Указания №-У перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, представляемое в уполномоченный орган, установлены приложением к Указанию №-У.

В рамках осуществления дистанционного контроля за деятельностью НФО Отделением Омск Отделом финансового мониторинга и валютного контроля Отделения Омск Сибирского ГУ Банка России проведен анализ информации и документов, представленных КПК «Монетный двор» письмами от ДД.ММ.ГГГГ №ДСП (вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ, вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ, вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ, вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ, вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ); от 17.12.2018 №ДСП (вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ, вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ, вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ); от ДД.ММ.ГГГГ № (вход. № от ДД.ММ.ГГГГ); от ДД.ММ.ГГГГ №ДСП (вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ); от ДД.ММ.ГГГГ №ДСП (вход. №ДСП от ДД.ММ.ГГГГ), а также иной информации, имеющейся в распоряжении отдела финансового мониторинга на предмет соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

По итогам рассмотрения представленных документов, установлено нарушение КПК подпункта 7 пункта 1 стать 7 Федерального закона 115-ФЗ в части несоблюдения периодичности проведения проверок (Код вида нарушения согласно действующей редакции классификатора 04007), порядка направления сведений (заполнения отдельных полей ФЭС) о проверке в уполномоченный орган, предусмотренного Указанием №- У, а также несоответствие ПВК требованиям пункта 1.4 Положения Банка России №- П.

Таким образом, в действиях директора КПК ФИО1 установлены признаки административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ФИО1 административного правонарушения и его виновность подтверждается протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ гола № ТУ-52 –ДЛ-19-1178/1020-1, а также иными имеющимися в деле доказательствами.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что несоблюдение Федерального закона № 115-ФЗ вызвано объективно непредотвратимыми обстоятельствами, находящимися вне контроля директора КПК, и, следовательно, ФИО1 должен был соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от ?него в целях надлежащего исполнения указанных требований.

Административный штраф назначен ФИО1 в пределах санкции, предусмотренной части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, согласно которой совершение указанного правонарушения влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания (часть 1, 2, 2.2, 3.5 статьи 4.1 КоАП РФ) административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

При наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, личностью и имущественным положением привлекаемого к административной ответственности физического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для граждан составляет не менее десяти тысяч рублей, а для должностных лиц - не менее пятидесяти тысяч руб.

Административное наказание в виде предупреждения назначается в случаях, если оно предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, за впервые совершенные административные правонарушения.

Обстоятельством, отягчающим административную ответственность директора Кооператива (пункт 2 статьи 4.3 КоАП РФ), является повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ за совершение однородного административного правонарушения. Постановлением от ДД.ММ.ГГГГ №ТУ-52-ДЛ-17- 8370/3120, вступившим в законную силу ДД.ММ.ГГГГ, директор КПК «Монетный двор» ФИО1 за нарушение требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма привлечен к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Правонарушение, совершенное директором КПК «Монетный двор» не может быть признано малозначительным, поскольку нарушения требований Федерального закона № 115-ФЗ представляет собой существенную угрозу экономическим интересам государства, выражающимся в защите прав и законных интересов граждан, общества и государства, путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

С учетом изложенного, дело об административном правонарушении, совершенном директором КПК «Монетный двор» ФИО1, рассмотрено должностным лицом Банка России всесторонне, полно и объективно. Постановление, вынесенное по результатам рассмотрения дела, является законным и обоснованным, оснований для его отмены не имеется.

Руководствуясь ст.ст.30.7 - 30.9 КоАП РФ, судья 

Р Е Ш И Л:

постановление заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Сибирского Главного управления ЦБ РФ от ДД.ММ.ГГГГ № ТУ-52 –ДЛ-19-1178/3110-1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении ФИО1 оставить без изменения, а жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Верховный суд Республики Адыгея через Майкопский городской суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии решения.

Судья подпись Хуаде А.Х.

УИД 01RS0№-44

Подлинник решения находится

в материалах дела №

в Майкопском городском суде 

<

адрес>