Дело № 1-317/2023

Уникальный идентификатор дела № 36RS0002-01-2023-001077-48

ПРИГОВОР

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

город Воронеж 30 октября 2023 года

Коминтерновский районный суд 

<

адрес> в составе

председательствующего - судьи Журавлева Н.В.,

при секретаре Араповой А.А.,

с участием государственных обвинителей – старших помощников прокурора 

<

адрес> Кудреман К.А., ФИО1,

защитника – адвокатов Гапон А.О. , Исаева В.Г. ,

подсудимой ФИО2 , 

рассмотрев в открытом судебном заседании помещении суда уголовное дело в отношении

ФИО2 , (ДД.ММ.ГГГГ) года рождения, уроженки 

<

адрес>, гражданки Российской Федерации, имеющей высшее образование, в браке не состоящей, не имеющей на иждивении несовершеннолетних детей, официально не работающей, зарегистрированной по адресу: 

<

адрес>, фактически проживающей по адресу: 

<

адрес>, ранее не судимой, 

копию обвинительного заключения получившей 16.02.2023, обвиняемой в совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч. 5 ст. 290 УК РФ,

УСТАНОВИЛ:

Акционерное общество «Российский сельскохозяйственный банк» является государственной компанией со 100% государственным участием в акционерном капитале, которые распределены между Федеральным агентством по управлению государственным имуществом, Государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» и Министерством финансов Российской Федерации.

В соответствии с Положением о Воронежском региональном филиале АО «Россельхозбанк», утвержденным решением Правления АО «Россельхозбанк» 03.10.2019, филиал является обособленным подразделением Банка и создан в целях реализации кредитно-финансовой политики Банка в Воронежской 

<

адрес>. Филиал не является юридическим лицом и осуществляет свою деятельность от имени Банка. Директор филиала действует на основании Положения и доверенности, выданной ему в установленном порядке, а также в соответствии с внутренними документами Банка.

Согласно Положению об операционном офисе Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» № 3349/14/3, утвержденного директором Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» 07.10.2019, операционный офис не является юридическим лицом, к полномочиям операционного офиса отнесены осуществление банковских операций и других сделок, делегированных ему региональным филиалом, в том числе по открытию и ведению банковских счетов физических и юридических лиц, осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам, управление операционным офисом осуществляется Правлением Банка, директором регионального филиала и руководителем операционного офиса. 

Приказом № 349-к от 11.04.2019, Свидетель №1 (лицо № 1, осуждена приговором Коминтерновского районного суда 

<

адрес> 10.05.2023), переведена на должность управляющего операционным офисом № 3349/14/3 Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк», расположенного по адресу: 

<

адрес>.

В соответствии с должностной инструкцией управляющего операционным офисом Воронежской регионального филиала АО «Россельхозбанк» № 3349/14/3, утвержденной директором Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» 17.09.2018, лицо № 1 обязано: обеспечивать выполнение задач и функций, возложенных на операционный офис; давать подчиненным работникам указания, поручения и контролировать их выполнение, а также осуществлять текущий контроль выполнения работниками операционного офиса возложенных на них обязанностей; предпринимать меры по недопущению (предотвращению) проведения Банком операций (сделок) клиентов, которые могут повлечь за собой правовые, репутационные и операционные риски, а также риски применения к Банку санкций надзорных органов за правонарушения в области противодействия отмыванию доходов/финансирования терроризма; доводить незамедлительно в письменном виде до сведения своего непосредственного руководителя, уполномоченного сотрудника в сфере противодействия отмыванию доходов/финансирования терроризма регионального филиала ставшие известными факты нарушений законодательных и нормативных актов в сфере противодействия отмыванию доходов/финансирования терроризма, допущенных работниками Банка при проведении операций (сделок), а также факты соучастия или содействия отмыванию доходов/финансированию терроризма, причастности к операциям/сделкам/действиям, которые могут вызвать подозрение в содействии отмыванию доходов/финансированию терроризма; осуществлять идентификацию клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей; получать информацию о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений клиентов с Банком, принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефицираных владельцев, по выявлению иностранных публичных должностных лиц, публичных должностных лиц (их родственников), находящихся или принимаемых на обслуживание, по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, осуществлять проверки представленных клиентами Банка документов; принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента; обновлять (фиксировать) сведения, полученные в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации – в течении семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений, а также в случае изменения указанных сведений при повторной идентификации клиента; уведомлять Банк в установленном порядке обо всех случаях обращения к управляющему каких-либо лиц в целях склонения в совершении коррупционных правонарушений, а также о возникновении у управляющего личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов. 

Таким образом, лицо № 1 в соответствии с примечанием к ст. 285 УК РФ являлось должностным лицом, постоянно выполняющим организационно-распорядительные функции в акционерном обществе, контрольный пакет акций которого принадлежит Российской Федерации.

Согласно Положению об отделе финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк», утвержденного директором Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» 12.08.2019, отдел финансового мониторинга вправе осуществлять организацию и проведение работы в региональном филиале и внутренними структурными подразделениями регионального филиала по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и/или финансированием терроризма, не подлежащих автоматическому выявлению с помощью штатных возможностей автоматизированной банковской системы, а также проведение мониторинга операций, осуществляемых клиентами регионального филиала, с целью выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступном путем, или финансирование терроризма.

Приказом № 113-к от 15.02.2017, ФИО2 , (ДД.ММ.ГГГГ) года рождения, переведена на должность начальника отдела финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк», расположенного по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес> Б. 

В соответствии с должностной инструкцией начальника отдела финансового мониторинга Воронежской регионального филиала АО «Россельхозбанк», утвержденной директором Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» 12.08.2019, ФИО2 обязана: давать подчиненным работникам указания, поручения и контролировать их выполнение, а также осуществлять текущий контроль выполнения работниками Подразделения возложенных на них обязанностей; доводить незамедлительно в письменном виде сведения своего непосредственного руководителя, ответственного сотрудника Банка ставшие известными факты нарушений законодательных и нормативных актов в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступном путем, или финансирование терроризма, допущенных работниками Банка при проведении операций (сделок), а также факты соучастия или содействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступном путем, или финансирование терроризма, причастности к операциям/сделкам/действиям, которые могут вызвать подозрение в содействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступном путем, или финансирование терроризма; принимать решения при получении информации о возникновении сомнений у работников регионального филиала об отнесении операции клиента к операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступном путем, или финансирование терроризма, а также о действиях филиала в отношении операции клиента, по которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступном путем, или финансирование терроризма, и в отношении клиента, совершающего такую операцию.

Таким образом, ФИО2 в соответствии с примечанием к ст. 285 УК РФ являлась должностным лицом, постоянно выполняющим организационно-распорядительные функции в акционерном обществе, контрольный пакет акций которого принадлежит Российской Федерации.

В связи с занимаемой должностью, на лицо № 1 и ФИО2 распространялись действия ч. 1 ст. 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее по тексту № 115-ФЗ), согласно которым организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4 - 1.4-6 данной статьи, установив следующие сведения: в отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую форму, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, также основной государственный регистрационный номер и адрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства, также регистрационный номер, место регистрации и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано; при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе иностранных структур без образования юридического лица, получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов. Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов оценивать степень (уровень) риска совершения ими подозрительных операций, в том числе с учетом результатов национальной оценки рисков, характера и видов их деятельности, характера используемых ими продуктов (услуг), предоставляемых организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и относить каждого клиента к группе риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.

В один из дней октября 2019 года, в точно неустановленное время, но не позднее 11.10.2019, Свидетель №2, осуществляющий деятельность в области оказания организационно-консультативных услуг третьим лицам, имея намерения открыть и закрыть расчетные счета нескольким юридическим лицам и ИП без проведения идентификации клиентов, обратился к ранее ему знакомому лицу № 1, с целью проведения действий, связанных с закрытием и открытием банковских счетов юридических лиц и ИП в возглавляемом ею офисе № 3349/14/3 в г. Воронеже АО «Россельхозбанк», а именно открыть банковские счета для ООО «СТИКС», ИНН 

<

***> и ООО «ЭЛИЗИУМ», ИНН 

<

***>, закрыть банковские счета ООО «ЮНИКОМ», ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ», ИНН 

<

***>, с переводом остатков денежных средств, находящихся на счетах указанных организаций, на банковские счета других организаций, указанные Свидетель №2, так как в отношении данных счетов имелись подозрения со стороны банка, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем. 

После получения от Свидетель №2 соответствующей информации, не позднее 11.10.2019, у лица № 1 и ФИО2, достоверно осведомленных в силу занимаемого ими должностного положения об указанных положениях законодательства Российской Федерации и должностных инструкциях, а именно, что в соответствии с № 115-ФЗ, должна быть проведена идентификация клиента, также при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов должна быть оценена степень (уровень) риска совершения ими подозрительных операций и т.д., возник совместный преступный умысел, направленный на незаконное обогащение путем получения от Свидетель №2 и представляемых им лиц лично взятки в виде денег.

Действуя группой лиц по предварительному сговору, лицо № 1 и ФИО2 распределили между собой преступные роли в зависимости от занимаемой должности, а именно лицо № 1, как управляющее операционным офисом № 3349/14/3 Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк», должно было совершить незаконные действия, которые выразились бы в следующем: при обращении Свидетель №2 с просьбой об открытии банковских счетов для ООО «СТИКС», ИНН 

<

***> и ООО «ЭЛИЗИУМ», ИНН 

<

***>, а также закрытии банковских счетов ООО «ЮНИКОМ», ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ», ИНН 

<

***>, с переводом остатков денежных средств, находящихся на счетах указанных организаций, на банковские счета других организаций, указанные Свидетель №2, в не проведении идентификации клиента, а именно: не устанавливая все данные о юридическом лице и ИП, в том числе о финансово-хозяйственной деятельности организации, основываясь лишь на данных, представленных Свидетель №2 

После чего лицо № 1, должно было обратиться к ФИО2, как к начальнику отдела финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк», для совершения законных действий по проверке при открытии банковских счетов для ООО «СТИКС», ИНН 

<

***> и ООО «ЭЛИЗИУМ», ИНН 

<

***>, а также при закрытии банковских счетов ООО «ЮНИКОМ» ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ, ИНН 

<

***>, с переводом остатков денежных средств, находящихся на счетах указанных организаций, на банковские счета других организаций, указанные Свидетель №2, на предмет их относимости к высокорискованным организациям. 

После проверки ФИО2 вышеуказанных организаций и сообщения лицу № 1 положительного решения о возможности открытия банковских счетов для ООО «СТИКС», ИНН 

<

***> и ООО «ЭЛИЗИУМ», ИНН 

<

***>, а также закрытия банковских счетов ООО «ЮНИКОМ», ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ», ИНН 

<

***>, с переводом остатков денежных средств, находящихся на счетах указанных организаций, на банковские счета других организаций, указанные Свидетель №2, лицо № 1 вынесло бы соответствующее распоряжение с целью завершения выполнения вышеуказанной операции по открытию банковского счета либо согласовывало заявление по закрытию банковских счетов данных организаций.

Затем, лицо № 1 в один из дней октября 2019 года, более точное время не установлено, но не позднее 11.10.2019, находясь на своем рабочем месте по адресу: 

<

адрес>, действуя в целях реализации совместного преступного корыстного умысла со ФИО2, в нарушение своей должностной инструкции и внутренних нормативных документов банка, являясь должным лицом, предложило Свидетель №2 передать им со ФИО2 взятку в размере 39 000 рублей. 

Свидетель №2, согласившись на данные условия, в дальнейшем осуществил переводы денежных средств в качестве взятки лицу № 1 и ФИО2 с банковского счета банковской карты ПАО «Сбербанк», открытого на его имя.

Так, согласно ранее достигнутой договоренности с лицом № 1, 11.10.2019 в 18 часов 16 минут и в 18 часов 17 минут, Свидетель №2 в качестве первой части взятки перевел денежные средства в размере в размере 3 000 рублей и в размере 6 000 рублей соответственно, а всего 9000 рублей, на банковский счет (№) банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя лица № 1 в дополнительном офисе в Центрально–Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: Воронежская 

<

адрес>, с. Верхний Мамон, 

<

адрес>, которое в свою очередь, согласно договоренности с ФИО2, перевело 11.10.2019 в 19 часов 41 минуту денежные средства в размере 4 560 рублей на банковский счет (№) банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя последней в дополнительном офисе в Центрально – Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: 

<

адрес>, Ленинский проспект, 

<

адрес>П.

После чего, в один из дней октября 2019 года, в точно неустановленное время, но не ранее 11.10.2019, находясь на своем рабочем месте по адресу: 

<

адрес>, лицо (№), реализуя общий корыстный преступный умысел со ФИО2, направленный на незаконное обогащение, в пользу взяткодателя Свидетель №2 и представляемых им лиц, получив от последнего необходимые документы для закрытия банковских счетов ООО «ЮНИКОМ», ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ», ИНН 

<

***>, с переводом остатков денежных средств, находящихся на счетах указанных организаций, на банковские счета других организаций, указанные Свидетель №2, не проводя идентификацию клиента, подготовив необходимые документы, направила данные ООО «ЮНИКОМ», ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ», ИНН 

<

***> в отдел финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк». 

Затем, ФИО2 в один из дней октября 2019 года, в точно неустановленное время, но не ранее 11.10.2019, находясь на своем рабочем месте по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>Б, выполняя свою преступную роль, согласно достигнутой ранее договоренности с лицом № 1, проверив указанные организации, а также их контрагентов в рамках Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», дала лицу № 1 положительное решение о возможности закрытия банковских счетов ООО «ЮНИКОМ», ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ», ИНН 

<

***>.

11.10.2019, в точно не установленное время, находясь на своем рабочем месте, расположенном по адресу: 

<

адрес>, лицо № 1, продолжая реализовывать совместный преступный умысел, внесло сведения о клиенте в базу банка, а после проведения необходимых процедур, согласовало заявления о закрытии 11.10.2019 банковского счета (№) ИП (ФИО)1, открытого 09.08.2019, банковского счета (№) ООО «МЕГАТЕЛЬ», открытого 23.08.2019, 14.10.2019 банковского счета (№) ООО «ЮНИКОМ», открытого 30.08.2019, с переводом остатков денежных средств с банковских счетов указанных организаций на счета контрагентов, указанные Свидетель №2 

После чего, 30.10.2019 в 19 часов 04 минуты, согласно ранее достигнутой договоренности с лицом № 1, Свидетель №2 перевел денежные средства в качестве второй части взятки в размере 30 000 рублей на банковский счет (№) банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на лицо № 1 в дополнительном офисе в Центрально – Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: Воронежская 

<

адрес>, с. Верхний Мамон, 

<

адрес>, которое в свою очередь, согласно договоренности с ФИО2, перевело 30.10.2019 в 19 часов 05 минут денежные средства в размере 15 000 рублей на банковский счет (№) банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя последней в дополнительном офисе в Центрально–Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: 

<

адрес>, Ленинский проспект, 

<

адрес>П. 

Далее, в один из дней октября 2019 года, в точно не установленное время, но не ранее 30.10.2019, находясь на своем рабочем месте по адресу: 

<

адрес>, лицо (№), реализуя общий преступный умысел со ФИО2, направленный на незаконное обогащение в пользу взяткодателя Свидетель №2 и представляемых им лиц, получив от последнего необходимые документы для открытия банковских счетов для ООО «СТИКС», ИНН 

<

***> и ООО «ЭЛИЗИУМ», ИНН 

<

***>, не проводя идентификацию клиента, подготовив необходимые документы, направила данные указанных Обществ в отдел финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк». 

Затем ФИО2, в один из дней октября 2019 года, в точно не установленное время, но не ранее 30.10.2019, находясь на своем рабочем месте по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>Б, выполняя преступную роль, согласно достигнутой ранее договоренности с лицом № 1, проверив указанные организации в рамках Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», дала лицу № 1 положительное решение о возможности открытия банковских счетов указанных организаций.

Далее, 31.10.2019, в точно не установленное время, находясь на своем рабочем месте по адресу: 

<

адрес>, лицо № 1, продолжая реализовывать совместный преступный умысел, внесло сведения о клиенте в базу банка, а после проведения необходимых процедур, вынесло распоряжение об открытии банковского счета (№) ООО «СТИКС» ИНН 

<

***> и банковского счета (№) ООО «ЭЛИЗИУМ» ИНН 

<

***>, после чего в указанные дни были открыты данные банковские счета на ООО «СТИКС» ИНН 

<

***> и ООО «ЭЛИЗИУМ» ИНН 

<

***>.

За совершение совместных незаконных действий лица № 1 и законных действий ФИО2, последние получили незаконное вознаграждение – взятку от Свидетель №2 в виде денежных средств в размере 9 000 рублей за закрытие счетов ООО «ЮНИКОМ», ИП (ФИО)1, ООО «МЕГАТЕЛЬ» и 30 000 рублей за открытие счетов ООО «СТИКС» и ООО «ЭЛИЗИУМ», а всего в общей сумме 39 000 рублей. 

Подсудимая ФИО2 свою вину в совершении преступления признали в полном объеме. В соответствии со статьей 51 Конституции Российской Федерации воспользовалась своим правом и отказалась давать показания в судебном заседании. 

В судебном заседании по ходатайству государственного обвинителя, были оглашены показания ФИО2, подтвердившей их, которая на предварительном следствии пояснила, что с февраля 2017 года по осень 2019 года она состояла в должности начальника отдела финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхобанк» по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>Б. В ее обязанности входило общее руководство отделом, а также иные обязанности, указанные в должностной инструкции. В 2015 году, работая в офисе АО «Россельхозбанк» по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>Б, она познакомилась с Свидетель №1, с которой у нее сложились дружеские отношения, они общались между собой на разные темы, в том числе по работе. С Свидетель №2 она лично никогда не встречалась и не общалась. Между Свидетель №2 и Свидетель №1 были отношения. Примерно в октябре 2019 года к ней обратилась Свидетель №1 с просьбой проверить ряд организаций на предмет, относятся ли они к высокорискованным, для открытия либо закрытия банковских счетов данных организаций. Реквизиты организаций, со слов Свидетель №1, предоставлял Свидетель №2. За проверку указанных организаций Свидетель №1 пообещала ей денежные средства, полученных от Свидетель №2. В дальнейшем она осуществила проверку указанных организаций и сообщила результаты Свидетель №1, за что последняя перевела на ее банковскую карту денежные средства. 

Вина подсудимой ФИО2 помимо ее признательных показаний подтверждается следующими доказательствами.

В судебном заседании свидетель Свидетель №2, с учетом оглашенных показаний, которые он подтвердил, пояснил, что в октябре 2019 года он обратился к своей знакомой Свидетель №1, которая работала в должности управляющей операционного офиса № 3 Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» по адресу: 

<

адрес>, поскольку в ее полномочия входило ведение банковских счетов клиентов, а именно: открытие и закрытие банковских счетов физических, юридических лиц и ИП, открыть банковские счета в АО «Россельхозбанк» ООО «Элизиум» и ООО «Стикс», а также закрыть банковский счет ИП (ФИО)43, ООО «Мегатель», ООО «Юником» с переводом остатков денежных средств контрагенту, так как в тот период он занимался оказанием организационно-консультативных услуг третьим лицам, получая за данные действия денежное поощрение. За оказанные Свидетель №1 услуги он в разные дни октября 2019 года со счета своей банковской карты перевел на ее банковскую карту через мобильное приложение денежные средства, за открытие банковского счета 30 000 рублей, за закрытие банковских счетов указанных организаций примерно 9 000 рублей. Всего он перевел Свидетель №1 39 000 рублей, часть из которых последняя передавала своей знакомой ФИО4, которая в тот момент также работала в АО «Россельхозбанк». 

В судебном заседании свидетель Свидетель №3, с учетом оглашенных показаний, которые она подтвердила, пояснила, что с 2019 по 2021 год она работала в должности главного операциониста операционного офиса № 3349/14/3 в г. Воронеж АО «Россельхозбанк», Воронежский региональный филиал. В ее обязанности входило обслуживание физических и юридических лиц – клиентов АО «Россельхозбанк», Воронежский региональный филиал. До сентября 2020 года управляющим операционного офиса являлась Свидетель №1, которая являлась ее непосредственным руководителем, давала те или иные обязательные для исполнения приказы и указания. Порядок открытия, ведения, закрытия расчетных счетов АО «Россельхозбанк», Воронежский региональный филиал, регламентирован Положением № 105-П, согласно которому открытие расчетного счета происходило следующим образом: директор организации обращался в банк с пакетом документов, после чего управляющим они передавались ей для рассмотрения вопроса об открытии расчетного счета. Затем документы ею вносились в базу данных, после чего данная заявка, при отсутствии негативных факторов, автоматически одобрялась или передавалась для проверки в службу финансового мониторинга или в службу безопасности банка. После проверки заявки программой, она сообщала об этом Свидетель №1, после чего последняя, как управляющая, делала соответствующее подтверждение в базе данных, после чего документы уходили на открытие счета, и он фактически открывался. Без подтверждения Свидетель №1, как управляющего дополнительным офисом, открытие расчетных счетов было невозможно. Кроме того, открытие расчетных счетов невозможно без личного присутствия директора организации, поскольку невозможно произвести идентификацию клиента, определить его полномочия на обращение в банк, что является нарушением установленных правил и норм. Чтобы закрыть банковский счет, в банк обращался директор организации с необходимым пакетом документов, а именно с заявлением, в котором указывались реквизиты банковского счета для перевода остатка денежных средств, если таковой имелся. Закрытие банковского счета не происходило без подтверждения Свидетель №1, как управляющего дополнительном офисом, то есть на документах последняя ставила резолюцию о том, что данные действия, также как и при открытии банковских счетов, согласованы с управляющим дополнительного офиса. Через Свидетель №1 она познакомилась с Свидетель №2, который представлял ряд организаций, которые обслуживались у них в операционном офисе № 3349/14/3 в 

<

адрес> АО «Россельхозбанк», Воронежский региональный филиал. В ходе исполнения своих служебных обязанностей, Свидетель №1 иногда обращалась к ней и давала указания сделать заявку на открытие расчетного счета организации при отсутствии ее директора, поясняя, что это поверенные люди, а также ею (Свидетель №1) проверен представленный пакет документов, по которому отсутствуют какие-либо проблемы, и их можно внести в базу, что она и делала, поскольку опасалась наступления негативных последствий вплоть до увольнения со стороны Свидетель №1, как ее непосредственного руководителя. В дальнейшем по данным документам, которые передавались ей от Свидетель №1, открывались расчетные счета организаций, подтверждением которых занималась сама Свидетель №1. Закрытие расчетных счетов происходило аналогичным образом. 

В судебном заседании свидетель Свидетель №5, с учетом оглашенных показаний, которые он подтвердил, пояснил, что он является начальником службы безопасности АО «Россельхозбанк», Воронежский региональный филиал, с марта 2021 года. По роду своей работы он лично был знаком со ФИО2, которая работала главным специалистом по финансовому мониторингу, после чего была уволена в связи с сокращением штата сотрудников. С Свидетель №1 он лично знаком не был. В его должностные обязанности входило обеспечение экономической безопасности Воронежского регионального филиала Банка. После того, как ФИО2 уволилась, было несколько запросов из правоохранительных органов, связанные с подачей клиентами заявлений на открытие или закрытие банковских счетов по конкретным организациям: как открывались и закрывались счета, блокировалось ли дистанционное банковское обслуживание. При поступлении заявок об открытии или закрытии банковских счетов, клиент приходит или в дополнительный офис, или в филиал, где обращается к менеджеру, после чего подает необходимые документы, подписывает заявление на открытие расчетного счета. В результате проверки банком представленных документов, принимается решение об открытии счета. При положительном результате подписывается договор или соглашение об открытии счета и начинается банковское обслуживание. В данной процедуре участвует несколько подразделений. В том числе, иногда участвует служба безопасности и финансового мониторинга. 

В судебном заседании лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство в связи с заключением с ним досудебного соглашения о сотрудничестве - Свидетель №1, с учетом оглашенных показаний, которые она подтвердила, пояснила, что в 2014 году она работала в филиале АО «Россельхозбанк» ДО № 3349/14/12, расположенный в Верхнем Мамоне Воронежской 

<

адрес> на различных должностях. В 2015 году была переведена в филиал АО «Россельхозбанк», расположенный по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>, где работала на различных должностях, в апреле 2019 года была переведена в филиал АО «Россельхозбанк», дополнительный офис № 3349/14/3, расположенный по адресу: 

<

адрес>, где работала до 2020 года, занимая должность управляющего указанным операционным офисом, осуществляя непосредственное руководство работниками операционного офиса и подразделениями операционного офиса; давала подчиненным работникам указания, поручения и контролировала их исполнение; требовала от подчиненных работников строгого соблюдения трудовой дисциплины; контролировала соблюдение подчиненными работниками требований внутренних документов Банка. Одним из основных направлений деятельности Банка являлось открытие и обслуживание расчетных счетов организаций и физических лиц. Когда она работала в операционном офисе, расположенном по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>, то познакомилась со ФИО2, с которой у нее сложились приятельские отношения. Позже ФИО3 стала работать в отделе финансового мониторинга, где с 2017 года занимала должность начальника отдела. Примерно в 2018 году она познакомилась с Свидетель №2, который обращался в Воронежский региональный филиал АО «Россельхозбанк» с целью открытия счетов ряда организаций, с которым у нее сложились личные отношения. В октябре 2019 года Свидетель №2 обратился к ней с просьбой открытия и закрытия расчетных счетов ряда организаций в отсутствие их директоров. Она понимала, что это незаконно и противоречит нормативно-правовым актам и требованиям должностной инструкции, однако ввиду тяжелого материального положения согласилась на указанные действия. В ходе одного из разговоров, она пояснила Свидетель №2, что открытие одного расчетного счета для организации при указанных обстоятельствах будет стоить около 15 000 рублей, а за закрытие счета Свидетель №2 переводил денежные средства по своему усмотрению. Так как реквизиты организаций, указанные Свидетель №2, относились к высокорискованным клиентам, то должны были быть проверены отделом финансового мониторинга филиала банка. Поскольку между ней и ФИО2 были приятельские отношения, то она договорилась с последней, что при проверке организаций, реквизиты которых ей представит Свидетель №2, та будет проверять юридические лица по информационным системам отдела финансового мониторинга на возможность открытия расчетного счета, в том числе относится ли данная организация к высокорискованным и принимать решение о возможности/невозможности открытия банковского счета организации. За совершение указанных действий ФИО2 будет получать часть денежных средств, передаваемых Свидетель №2 В дальнейшем, в начале октября 2019 года, при встрече, Свидетель №2 передал ей необходимые для открытия расчетных счетов копии документов ООО «Стикс» и ООО «Элизиум». Получив указанные документы, она не провела идентификацию клиентов, так как последние в банк фактически не обращались, после чего передала документы старшему операционисту Свидетель №3, которой сообщила, что проверила указанные документы, а также провела идентификацию клиентов, и ей (Свидетель №3) необходимо совершить действия, направленные на открытие расчетных счетов, составив необходимые для этого документы. Свидетель №3 по ее указанию внесла данные организаций в информационные системы банка, после чего документы были направлены в отдел финансового мониторинга ВРФ АО «Россельхозбанк» ФИО2, которая проведя проверку, дала положительное решение о возможности открытия банковских счетов указанных организаций. В дальнейшем, ею было вынесено распоряжение об открытии банковских счетов организаций ООО «Стикс» и ООО «Элизиум», которые были открыты в нарушение установленного порядка. За совершение указанных действий Свидетель №2 перевел денежные средства в виде взятки в сумме 30 000 на ее банковскую карту, а она в свою очередь перевела половину денежных средств ФИО2 Кроме того, в октябре 2019 года Свидетель №2 обратился к ней с просьбой о закрытии расчетных счетов ООО «Юником», ООО «Мегатель» и ИП (ФИО)1 с переводом остатка денежных средств на предоставленные им реквизиты контрагентов. Так как указанные организации/ИП и их контрагенты могли относится к высокорискованным клиентам, в том числе осуществлявшим сомнительные финансовые операции или могло быть несовпадение ОКВЭДов, то указанные организации и их контрагенты, подлежали проверке отделом финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк». В связи с этим, по ранее достигнутой договоренности, она обратилась к ФИО2, и попросила проверить организации и контрагентов, которым будут переводиться денежные средства при закрытии счетов на предмет соблюдения законодательства об отмывании (легализации) доходов, полученных преступным путем. ФИО2 осуществила проверку банковских счетов ООО «Юником», ООО «Мегатель» и ИП (ФИО)1 и банковских счетов их контрагентов, на возможность перевода остатка денежных средств на банковские счета последних, о чем сообщила ей (Свидетель №1) о своем положительном решении. В дальнейшем расчетные счета ООО «Юником», ООО «Мегатель» и ИП (ФИО)1 были закрыты, а остатки денежных средств переведены на банковские счета контрагентов. За проведение указанных действий она получила от Свидетель №2 денежные средства в сумме около 9 000 рублей, часть из которых она перевела на банковскую карту ФИО2 

В судебном заседании по ходатайству государственного обвинителя были оглашены показания свидетеля Свидетель №6, которая на предварительном следствии пояснила, что с 2019 года она является руководителем АО «Россельхозбанк» Воронежский региональный филиал. В ее обязанности входит общее руководство указанным структурным подразделением Банка, а также представление его интересов согласно выданной доверенности, Положения об указанном филиале. Свидетель №1 путем перевода с 16.04.2019 была назначена на должность управляющего операционным офисом № 3349/14/3 в 

<

адрес>, расположенным по адресу: 

<

адрес>. Являясь управляющим, Свидетель №1 была наделена в установленном порядке организационно-распорядительными и административно-хозяйственными функциями, в связи с чем являлась должностным лицом, на нее налагались соответствующие ограничения и запреты. В полномочия последней входило осуществление непосредственного руководства работниками операционного офиса и подразделениями операционного офиса. ФИО2 приказом № 113-К от 15.02.2017 была назначена на должность начальника отдела финансового мониторинга АО Россельхозбанк Воронежский региональный филиал, расположенный по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект 

<

адрес>-Б. В полномочия ФИО2 входило осуществление непосредственного руководства работниками данного отдела. Порядок открытия, ведения и закрытия расчетных счетов регламентирован Правилами открытия и закрытия АО «Россельхозбанк» банковских счетов в валюте РФ и иностранной валюте юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, занимающимися в установленном законодательством РФ порядке частной практикой № 105-П. Меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма предусмотрены правилами внутреннего контроля АО «Россельхозбанк» № 85-П. Согласно указанным документам, ФИО2, занимая должность начальника отдела финансового мониторинга в Воронежском региональном филиале, обладала полномочиями по недопущению проведения Банком операций клиентов, которые могут повлечь за собой нарушение установленных норм в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. При осуществлении финансового мониторинга помимо прочего ФИО2 была обязана: принимать решения в отношении клиента, совершающего операции, вызывающие подозрения, что те осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; организовывать применение мер в случаях, предусмотренных Правилами № 85-П, по отказу в выполнении распоряжении клиента о совершении операции, по отказу от заключения договора банковского счета и расторжению договора банковского счета, по блокированию денежных средств или иного имущества клиента, по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом; информировать директора филиала на регулярной основе о принятых мерах в отношении клиентов, совершающих сомнительные операции; подготавливать и направлять директору филиала предложения о целесообразности реализации в отношении клиентов мер, предусмотренных правилами № 85-П, включая отключение дистанционного банковского обслуживания, блокирование платежной карты, отказ в выполнении распоряжения клиента о проведении операции, расторжение договора банковского счета по инициативе Банка, блокирование денежных средств или иного имущества клиента, приостановление операции клиента; уведомлять Банк в установленном порядке обо всех случаях обращения к работнику каких-либо лиц в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений, а также о возникновении у работника личной заинтересованности, которая приводит или может привести к конфликту интересов.

В судебном заседании по ходатайству государственного обвинителя были оглашены показания свидетеля Свидетель №4, который на предварительном следствии пояснил, что в 2019 году в УФСБ России по Воронежской 

<

адрес> поступила оперативная информация о совершении противоправных действий, совершенных группой лиц по предварительному сговору, а именно: Свидетель №1, занимавшей должность управляющего операционным офисом № 3349/14/3 в 

<

адрес> АО «Россельхозбанк» Воронежский региональный филиал, расположенным по адресу: 

<

адрес>, и ФИО2, занимающей должность начальника отдела финансового мониторинга Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк», расположенного по адресу: 

<

адрес>, Московский проспект, 

<

адрес>Б. В ходе проведенных оперативно-розыскных мероприятий было установлено, что в один из дней октября 2019 года, не позднее 11.10.2019, Свидетель №2, осуществляющий деятельность в области оказания организационно-консультативных услуг третьим лицам, имея намерения открыть для ООО «СТИКС» и ООО «ЭЛИЗИУМ» банковские счета, и закрыть расчетные банковские счета ООО «ЮНИКОМ», ИП (ФИО)1, ООО «МЕГАТЕЛЬ», с переводом остатков денежных средств, находящихся на счетах указанных организаций, на банковские счета других организаций, обратился к Свидетель №1, которая действуя в целях совместного преступного корыстного умысла с ФИО2, в нарушение своей должностной инструкции и внутренних нормативных документов банка, являясь должным лицом, предложила ему передать им взятку в виде денежных средств в размере 9 000 рублей за закрытие счетов ООО «ЮНИКОМ», ИП (ФИО)1, ООО «МЕГАТЕЛЬ» и 30 000 рублей за открытие счетов ООО «СТИКС» и ООО «ЭЛИЗИУМ», в общей сумме 39 000 рублей. Свидетель №2 согласился с данными условиями, и в дальнейшем осуществил переводы денежных средств в качестве взятки Свидетель №1 и ФИО2 с банковского счета банковской карты ПАО «Сбербанк», открытого на его имя. 11.10.2019 Свидетель №2 перевел денежные средства в размере 9000 рублей на банковский счет банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя Свидетель №1 в дополнительном офисе в Центрально-Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: Воронежская 

<

адрес>, с.Верхний Мамон, 

<

адрес>, которая сразу же перевела денежные средства в размере 4 560 рублей ФИО2 на банковский счет банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя последней в дополнительном офисе в Центрально - Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: 

<

адрес>, Ленинский проспект, 

<

адрес> П. После чего, согласно достигнутой ранее договоренности с Свидетель №2, Свидетель №1 и ФИО2 совершили совместные действия, направленные на закрытие счета (№) ООО «ЮНИКОМ», открытого 30.08.2019, счета (№) ИП (ФИО)1, открытого 09.08.2019, счета (№) ООО «МЕГАТЕЛЬ», открытого 23.08.2019, с переводом остатков денежных средств на счета контрагентов, указанные Свидетель №2 Далее 30.10.2019 Свидетель №2 перевел денежные средства в качестве второй части взятки, в размере 30 000 рублей на банковский счет банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя Свидетель №1 в дополнительном офисе в Центрально-Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: Воронежская 

<

адрес>, с. Верхний Мамон, 

<

адрес>, половину из которых она перевела ФИО4 на банковский счет банковской карты ПАО «Сбербанк», открытый на имя последней в дополнительном офисе в Центрально-Черноземном банке ПАО «Сбербанк» (№) по адресу: 

<

адрес>, Ленинский проспект, 

<

адрес>П. После чего, согласно достигнутой ранее договоренности Свидетель №1 и ФИО2 совершили совместные действия, направленные на открытие счетов 31.10.2019: (№) ООО «СТИКС» и № (№) ООО «ЭЛИЗИУМ».

Вместе с тем вина подсудимой ФИО2 подтверждается следующими доказательствами:

- протоколом осмотра предметов от 30.03.2022, согласно которому осмотрены: 1. CD-R диск с файлами, при открытии которого обнаружена папка «Приложение», содержащая 53 элемента, представляющие собой скриншоты переписки в мессенджере «WhatsApp» между Свидетель №1 и ФИО2 При осмотре файла «IMG_5041» обнаружен скриншот диалога ФИО2 с Свидетель №1, который начинается в 10.10.2019 в 06 часов 45 минут. Одно из сообщений Свидетель №1 представляет собой прикрепленную фотографию, на которой имеется рукописная запись: «Закрытия: 1) ООО «Юником» 3663143658 Контрик 3663144468 2) ИП ФИО5 

<

***> Контрик 3446010315 3) ООО «Мегатель» 

<

***> Контрик 5003052454». При осмотре файла «IMG_5042» обнаружен диалог между ФИО2 и Свидетель №1, состоявшийся в 19 часов 07 минут 30.10.2019. При осмотре файла «IMG_5053» обнаружен диалог между ФИО2 и ФИО6 от 23.01.2020 (19 часов 05 минут). При осмотре файла «IMG_5054» обнаружено, что он представляет собой фотоизображения подписи. При осмотре файла «IMG_5059» обнаружено сообщение от Свидетель №1 20.02.2020 в 19 часов 01 минуту со словом «закрытие». В ходе осмотра файла «IMG_5064» обнаружено сообщение от ФИО2 27.02.2020 07 часов 57 минут, что все получила. В ходе осмотра файла «IMG_5074» обнаружен диалог между Свидетель №1 и ФИО2 В 18 часов 26 минут 17.03.2020 Свидетель №1 отправила ФИО2 скриншот диалога с неустановленным лицом о закрытии компании со счетом 3665142441, остаток небольшой 23 тр примерно. Затем Свидетель №1 в 18 часов 27 минут того же дня отправила ФИО2 сообщение, чтобы та завтра все посмотрела; 2. оптический диск, лицевая сторона которого окрашена фиолетовым цветом с рисунком белого цвета и рукописными надписями черного цвета «Секретно», «рег №3/488с-10.01.2022». На обратной стороне, возле посадочного кольца имеется персональный номер диска. При открытии диска обнаружено 2 аудио-файла: 1) «278B6FE2»; 2) «127B27E5», содержащие записи телефонных разговоров между Свидетель №1 и ФИО2; 3. телефон марки «Iphone 8» в корпусе серого цвета, при включении которого появляется запись с запросом пин-кода, после ввода которого обнаружено 4 рабочих стола с иконками приложений. Исходя из содержания мобильного телефона, устройство принадлежит ФИО2 . При осмотре рабочего стола, условно обозначенного № 1, обнаружены виджеты: «Календарь», «Предложения SIRI» (отображаются часто используемые приложения, установленные на устройстве), «Погода», «Навигатор», «Акции», «Советы», «Экранное время», «Команды», «Подкасты». При осмотре рабочего стола, условно обозначенного № 1, информация, представляющая интерес, отсутствует. В ходе осмотра рабочего стола, условно обозначенного № 2, обнаружены иконки следующих приложений: «Почта», «Календарь», «Фото», «Камера», «Карты», «Часы», «Погода», «Дом», «Заметки», «Акции», «Напоминания», «TV», «AppStore», «ITunesStore», «Книги», «Здоровье», «Wallet», «Настройки». При осмотре приложений «Почта», «Календарь», «Камера», «Карты», «Часы», «Погода», «Дом», «Заметки», «Акции», «Напоминания», «TV», «AppStore», «ITunesStore», «Книги», «Здоровье», «Wallet», «Настройки». Информация, представляющая интерес, отсутствует. При осмотре приложения «Фото» обнаружены личные фотографии. Информация, представляющая интерес, отсутствует. В ходе осмотра рабочего стола № 3, обнаружены приложения «FaceTime», «Подкасты», «Калькулятор», «Watch», «Файлы», «Команды», папка с группой приложений «Компас», «Советы», «Диктофон», Контакты», «Локатор», «Clips», «GarageBand», «Keynote», «Numbers», «Pages», «iMovie», «iTunes U», «КиноПоиск», «WhatsApp», «Почта Mail.ru», «Instagram», «ОК», «Viber», «YouTube», «Yandex», «Rutaxi», «РосШтрафы». В ходе осмотра приложений «FaceTime», «Подкасты», «Калькулятор», «Watch», «Файлы», «Команды», папка с группой приложений «Компас», «Советы», «Диктофон», «Контакты», «Локатор», «Clips», «GarageBand», «Keynote», «Numbers», «Pages», «iMovie», «iTunes U», «КиноПоиск», «Почта Mail.ru», «Instagram», «ОК», «Viber», «YouTube», «Yandex», «Rutaxi», «РосШтрафы» информации, представляющей интерес для следствия, не обнаружено. При осмотре приложения «WhatsApp» обнаружен диалог с абонентом «Свидетель №1». Содержание диалога аналогично описанному при осмотре оптического диска (объект осмотра № 1), содержащего фрагменты переписки в мессенджере «WhatsApp» между Свидетель №1 и ФИО2 Информация, представляющая интерес, отражена при осмотре вышеуказанного диска. При осмотре рабочего стола, условно обозначенного № 4, обнаружены следующие приложения: «VK», «Сбербанк», «Яндекс.Карты», «Мой МТС», «МойКалендарь», «Яедекс.Такси», «Рулетка», «RadioRecord», «Госуслуги», «Госпарковки», «Навигатор», «ТАНУКИ», «Facetune 2», «Lamoda», «Налоги ФЛ», «Пятерочка», «РСХБ», «AliExpress», «OZON», «QR-код». При осмотре указанных приложений информации, представляющей интерес, не обнаружено. В нижней части экрана имеется панель со следующими приложениями «Телефон», в котором имеются вкладки «Избранные», «Недавние», «Контакты», «Клавиши», «Автоответчик», приложением «SAFARI», «Сообщения», «Медиатека». В ходе осмотра приложения «Телефон» во вкладке «Контакты» обнаружен контакт «Свидетель №1», имеющий контактный номер телефона «8(919)237-36-68». При осмотре вкладки «Недавние» обнаружены записи о звонках с абонентом под именем «Свидетель №1» от 07.05.2020, 08.05.2020, 12.05.2020, 15.05.2020, 19.05.2020. Иной информации не обнаружено. При осмотре приложения «SAFARI» информация, представляющая интерес, не обнаружена. При осмотре приложения «Сообщения», обнаружен диалог с абонентом под именем «Свидетель №1». В указанном диалоге с абонентом «Свидетель №1» обнаружено сообщение ФИО2 в адрес указанного абонента от 24.02.2020 от 23 часов 20 минут: «Свидетель №1, что молчишь?». При осмотре приложения «Медиатека» информация, представляющая интерес, не обнаружена (том 1 л.д. 236-251);

- протоколом выемки от 21.09.2022, согласно которому в помещении Воронежского регионального филиала АО «Россельхозбанк» по адресу: 

<

адрес>, изъяты документы в отношении ООО «Стикс», ООО «Элизиум», ООО «Юником», ИП (ФИО)1, ООО «Мегатель» (том 2 л.д. 47-52);

- протоколом осмотра предметов от 20.12.2022, согласно которому осмотрен оптический диск, содержащий сведения о движении денежных средств ФИО2, представленный ПАО «Сбербанк». При открытии диска, на нем обнаруживаются два файла, один в формате Excel с названием «Свидетель №1_20220117_163714», второй в формате Word с названием «Свидетель №1_20220117_163641». При открытии файла в формате Excel с названием «Свидетель №1_20220117_163714», обнаружен документ в виде таблицы со столбцами с названиями: Дата операции; Тип операции; Наименование операции; Описание операции; Адрес; Номер счета; Сумма операции; Валюта; Контрагент; Реквизиты контрагента; IS_AUTHORIZATION;IS_AUTHORIZED. Данный документ представляет сведения о движении денежных средств по банковскому счету, принадлежащему Свидетель №1 за период времени с 01.01.2019 по 27.12.2021. Так 11.10.2019 в 18:16:49 на расчетный счет Свидетель №1 (№), с расчетного счета Свидетель №2 переведены денежные средства в размере 3 000,00 рублей; 11.10.2019 в 18:17:13 на расчетный счет Свидетель №1 (№), с расчетного счета Свидетель №2 переведены денежные средства в размере 6 000,00 рублей; 11.10.2019 в 19:41:50 с расчетного счета Свидетель №1 (№) денежные средства в размере 4 560,00 рублей переведены на расчетный счет ФИО2; 30.10.2019 в 19:04:31 на расчетный счет Свидетель №1 (№) с расчетного счета Свидетель №2 переведены денежные средства в размере 30 000,00 рублей; 30.10.2019 в 19:05:50 с расчетного счета Свидетель №1 (№), денежные средства в размере 15 000,00 рублей переведены на расчетный счет ФИО2. При открытии файла в формате Word с названием «Свидетель №1_20220117_163641», обнаружен документ, содержащий сведения о банковских счетах, открытых на имя Свидетель №1 в ПАО «Сбербанк», среди которых имеется расчетный счет (№), открытый 20.04.2011. При осмотре оптического диска, содержащего сведения о движении денежных средств ФИО2, полученного из ПАО «Сбербанк» имеется файл в формате Excel с названием «ФИО3_Т.В. _20220119_141949 (1)», при открытии которого обнаруживается документ в виде таблицы со столбцами с названиями: Дата операции; Тип операции; Наименование операции; Описание операции; Адрес; Номер счета; Сумма операции; Валюта; Контрагент; Реквизиты контрагента; IS_AUTHORIZATION;IS_AUTHORIZED. Данный документ представляет сведения о движении денежных средств по банковскому счету, принадлежащему ФИО2 за период времени с 01.01.2019 по 26.09.2021. Так 11.10.2019 в 19:41:54 на расчетный счет ФИО2 (№) с расчетного счета Свидетель №1 переведены денежные средства в размере 4 560,00 рублей; 30.10.2019 в 19:05:54 на расчетный счет ФИО2 (№) с расчетного счета Свидетель №1 переведены денежные средства в размере 15000 рублей. При осмотре документации, изъятой в ходе выемки в ВРФ АО «Россельхозбанк» 21.09.2022, в ходе осмотра документов ООО «Элизиум» установлено, что данные документы находятся в картонной обложке белого цвета, на титульном листе которого указано «…. ООО «Элизиум» … дата заключения договора 31.10.2019 ….». При открытии обложки обнаружены документы указанной организации: Сведения о рассмотрении документов ООО «Элизиум»; Сведения о результатах проверки по Перечню высокорискованных лиц; Распоряжение об открытии банковского счета от 31.10.2019, подписанной Свидетель №1;Заключение проверки службой финансового мониторинга ВРФ АО «Россельхозбанк» от имени ФИО2 от 30.10.2019; Карточка проверки сведений Клиента; Различные документы о проверки ООО «Элизиум» подписанные Свидетель №1; Выписка из ЕГРЮЛ; Уведомление о государственной регистрации; Устав; Учредительные документы. Также имеется пакет документов на ООО «Элизиум» в скрепленном степлером виде, в который входят: Заявление о присоединении к Условиям ДБО; Заявление о регистрации Субъектов информационного обмена. При осмотре документов ООО «Стикс» установлено, что данные документы находятся в картонной обложке белого цвета, на титульном листе которого указано «…. ООО «Стикс» … дата заключения договора 31.10.2019 ….». При открытии обложки обнаружены документы указанной организации: Сведения о рассмотрении документов ООО «Стикс»; Распоряжение об открытии банковского счета от 31.10.2019, подписанной Свидетель №1; Заключение проверки службой финансового мониторинга ВРФ АО «Россельхозбанк» от имени ФИО2 от 30.10.2019; Карточка проверки сведений Клиента; Различные документы о проверки ООО «Стикс» подписанные Свидетель №1; Устав; Учредительные документы; Выписка из ЕГРЮЛ; Уведомление о государственной регистрации; Учредительные документы. Также имеется пакет документов на ООО «Стикс» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о присоединении к Условиям ДБО; Заявление о регистрации Субъектов информационного обмена. Также имеется пакет документов на ООО «Стикс» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о расторжении Договора банковского счета и закрытии счета; Копии документов; Уведомление об отключении клиента. При осмотре документов ООО «Мегатель» установлено, что данные документы находятся в картонной обложке белого цвета, на титульном листе которого указано «…. ООО «Мегатель» … дата заключения договора 23.08.2019 ….». При открытии обложки обнаружены документы указанной организации: Сведения о рассмотрении документов ООО «Мегатель»; Распоряжение об открытии банковского счета от 23.08.2019, подписанной Свидетель №1; Карточка проверки сведений Клиента; Сведения о результатах проверки по Перечню высокорискованных лиц; Различные документы о проверки ООО «Мегатель» подписанные Свидетель №1; Выписка из ЕГРЮЛ; Уведомление о государственной регистрации; Учредительные документы; Устав; Учредительные документы. Также имеется пакет документов на ООО «Стикс» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о расторжении Договора банковского счета и закрытии счета от 11.10.2019; Копии документов. Также имеется пакет документов на ООО «Мегатель» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о присоединении к Условиям ДБО; Заявление о регистрации Субъектов информационного обмена. Также имеется пакет документов на ООО «Мегатель» в скрепленном степлером виде, в который входит акт приема-передачи средств для подключения к Системе «Интернет-Клиент». При осмотре документов ИП «(ФИО)1» установлено, что данные документы находятся в картонной обложке белого цвета, на титульном листе которого указано «…. ИП (ФИО)1 … дата заключения договора 09.08.2019 ….». При открытии обложки обнаружены документы указанной организации: Сведения о рассмотрении документов ИП «(ФИО)1»; Распоряжение об открытии банковского счета от 09.08.2019, подписанной Свидетель №1; Карточка проверки сведений Клиента; Сведения о результатах проверки по Перечню высокорискованных лиц; Различные документы о проверки ИП «(ФИО)1» подписанные Свидетель №1; Учредительные документы; Учредительные документы; Уведомление о государственной регистрации; Выписка из ЕГРИП; Устав. Также имеются несколько пакет документов на ИП «(ФИО)1» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о расторжении Договора банковского счета и закрытии счета от 11.10.2019; Копии документов; Иные документы. При осмотре документов ООО «Юником» установлено, что данные документы находятся в картонной обложке белого цвета, на титульном листе которого указано «…. ООО «Юником» … дата заключения договора 30.08.2019 ….». При открытии обложки обнаружены документы указанной организации: Сведения о рассмотрении документов ООО «Юником»; Распоряжение об открытии банковского счета от 30.08.2019, подписанной Свидетель №1; Карточка проверки сведений Клиента; Сведения о результатах проверки по Перечню высокорискованных лиц; Различные документы о проверки ООО «Юником» подписанные Свидетель №1; Уведомление о государственной регистрации; Выписка из ЕГРЮЛ; Учредительные документы; Устав; Учредительные документы. Также имеется пакет документов на ООО «Юником» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о расторжении Договора банковского счета и закрытии счета от 14.10.2019; Копии документов. Также имеется пакет документов на ООО «Мегатель» в скрепленном степлером виде, в которые входят: Заявление о присоединении к Условиям ДБО; Заявление о регистрации Субъектов информационного обмена; Акт приема-передачи средств для подключения к Системе «Интернет-Клиент» (том 2л.д. 53-58);

- заявлением Свидетель №2 от 29.12.2021, согласно которому он обратился в СО по 

<

адрес> СУ СК России по Воронежской 

<

адрес> с заявлением по факту дачи им взятки в виде денег Свидетель №1 (том 1 л.д. 51);

- протоколом осмотра предметов от 20.12.2022, согласно которому с участием обвиняемой ФИО2 и защитника Гапон А.О. осмотрен оптический диск, содержащий 2 аудио-файла: 1) «278B6FE2»; 2) «127B27E5». Вышеуказанные файлы содержат записи телефонных разговоров между двумя женщинами, обозначенными как Ж1 и Ж2. На указанных аудиозаписях голос женщины, обозначенной как Ж2, принадлежит ФИО2, голос Ж1 принадлежит Свидетель №1 (том 2 л.д. 159-165);

- рапортом об обнаружении признаков преступления от 21.01.2022, согласно которому работники ВРФ АО «Россельхозбанк» Свидетель №1 и ФИО2 получили от Свидетель №2 взятку в виде денег в размере 39000 рублей (том 1 л.д. 65-67);

- постановлением о предоставлении результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд от 21.01.2022, согласно которому в СО УФСБ России по Воронежской 

<

адрес> переданы материалы по факту получения работниками ВРФ АО «Россельхозбанк» Свидетель №1 и ФИО2 от Свидетель №2 взятки в виде денег в размере 39000 рублей (том 1 л.д. 71-73);

- справкой-меморандумом по результатам оперативно-розыскных мероприятий от 21.01.2022, согласно которому в СО УФСБ России по Воронежской 

<

адрес> переданы материалы по факту получения работниками ВРФ АО «Россельхозбанк» Свидетель №1 и ФИО2 от Свидетель №2 взятки в виде денег в размере 39000 рублей (том 1 л.д. 74-79);

- постановлением о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей от 10.01.2022, согласно которому рассекречены материалы по факту получения работниками ВРФ АО «Россельхозбанк» Свидетель №1 и ФИО2 от Свидетель №2 взятки в виде денег в размере 39000 рублей (том 1 л.д. 80-81);

- постановлением №1823 от 09.10.2019, согласно которому разрешены ОРМ в отношении ФИО2 (том 1 л.д. 82);

- постановлением от 11.01.2022, согласно которому разрешено получение сведений, содержащих банковскую тайну в отношении ООО «СТИКС» ИНН 

<

***>, ООО «ЭЛИЗИУМ» ИНН 

<

***>, ООО «ЮНИКОМ» ИНН 

<

***>, ИП (ФИО)1, ИНН 

<

***>, ООО «МЕГАТЕЛЬ» ИНН 

<

***> (том 1 л.д. 83);

- постановлениями от 11.01.2022, согласно которым разрешено получение сведений, содержащих банковскую тайну, в отношении Свидетель №1 и ФИО2 (том 1 л.д. 84, 85); 

- протоколом обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств от 28.12.2021, согласно которому обследовано помещение СО по 

<

адрес> СУ СК России по Воронежской 

<

адрес>, в ходе которого изъят мобильный телефон «iPhone 8», принадлежащий ФИО2 (том 1 л.д. 198-200);

- протоколом оперативно-розыскного мероприятия «Исследование предметов и документов от 03.01.2022, согласно которому осмотрен мобильный телефон «iPhone 8», принадлежащий ФИО2 (том 1 л.д. 201-205);

- трудовым договором №1428 от 01.10.2014, согласно которому ФИО2 принята на работу в ОАО «Россельхозбанк» (том 1 л.д. 214-215);

- приказом №113-к от 15.02.2017, согласно которому ФИО2 переведена на должность начальника отдела финансового мониторинга в АО «Россельхозбанк» (том 1 л.д. 217);

- должностной инструкцией начальника отдела финансового мониторинга Воронежской РФ АО «Россельхозбанк» от 12.08.2019 (том 1 л.д. 127-138).

Оценивая исследованные доказательства с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а в совокупности, признав их достаточными, суд находит вину подсудимой в содеянном при изложенных в приговоре обстоятельствах, доказанной.

Действия ФИО2 суд квалифицирует по п. «а» ч. 5 ст. 290 УК РФ, как получение должностным лицом лично взятки в виде денег за совершение законных действий в пользу взяткодателя и представляемых им лиц, группой лиц по предварительному сговору.

При назначении наказания суд учитывает тяжесть, а также характер и степень общественной опасности совершенного преступления, данные о личности подсудимой, влияние наказания на исправление ФИО2 и на условия жизни ее семьи, иные конкретные обстоятельства. Вместе с тем суд учитывает характер и степень фактического участия подсудимой в совершении вышеназванного преступления, значение этого участия для достижения его цели и влияние на характер и размер причиненного или возможного вреда.

В качестве данных, характеризующих личность подсудимой ФИО2, суд учитывает, что она ранее не судима, совершила умышленное особо тяжкое преступление, на учетах у врачей психиатра и нарколога не состоит, по месту жительства характеризуется удовлетворительно.

Кроме того, в качестве обстоятельств смягчающих наказание ФИО2, суд признает и учитывает при его назначении: активное способствование раскрытию и расследованию преступления (п. «и» ч. 1 ст. 61 УК РФ); полное признание вины, раскаяние в содеянном, а также состояние ее здоровья (ч. 2 ст. 61 УК РФ).

Обстоятельств, отягчающих наказание в соответствии со ст. 63 УК РФ, не имеется. 

Ввиду наличия обстоятельства, смягчающего наказание, предусмотренного п. «и» ч. 1 ст. 61 УК РФ, и отсутствие обстоятельств, отягчающих наказание, суд при его назначении ФИО2 применяет положения ч. 1 ст. 62 УК РФ.

Вместе с тем руководствуясь принципом справедливости и судейским убеждением, суд считает, что восстановление социальной справедливости, исправление подсудимой ФИО2, предупреждение совершения ею новых преступлений возможно при назначении наказания в виде лишения свободы, поскольку только такой вид наказания сможет обеспечить достижение его целей, с лишением права занимать должности, связанные с осуществлением организационно-распорядительных и административно-хозяйственных полномочий в банках и кредитных организациях. 

Одновременно, с учетом фактических обстоятельств и личности виновной, суд полагает возможным при назначении основного наказания применить положения ст. 73 УК РФ, а именно условное осуждение. 

Принимая во внимание ряд смягчающих обстоятельств, суд считает возможным не назначать ФИО2 дополнительный вид наказания в виде штрафа.

Однако, не усматривая оснований для изменения категории преступления на менее тяжкую в соответствии с положениями ч. 6 ст. 15 УК РФ, суд полагает возможным применить положения ст. 64 УК РФ к ФИО2

Принимая такое решение, суд учитывает полное признание вины ФИО2 в совершении преступления, дачу полных и развернутых показаний об обстоятельствах совершенного преступления сразу же после возбуждения уголовного дела, при допросе в качестве подозреваемой и в последующем в ходе предварительного расследования, что свидетельствует об активном содействии участника группового преступления его раскрытию. Также суд учитывает характеристики личности подсудимой, раскаяние в содеянном и размер денежных средств, полученных ФИО2.

Вопрос о вещественных доказательствах подлежит разрешению в соответствии с положениями ст. 81 УПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 302, 304, 307 - 309 УПК РФ, суд

ПРИГОВОРИЛ:

ФИО2 признать виновной в совершении преступления, предусмотренного п. «а» ч. 5 ст. 290 УК РФ, на основании которой, с применением ст. 64 УК РФ, назначить ей наказание в виде лишения свободы на срок 4 (четыре) года с лишением права занимать должности, связанные с осуществлением организационно-распорядительных и административно-хозяйственных полномочий в банках и кредитных организациях, на срок 3 (три) года.

В соответствии со ст. 73 УК РФ наказание в виде лишения свободы, назначенное ФИО2 считать условным с испытательным сроком 3 (три) года.

Обязать ФИО2 в период испытательного срока являться на регистрацию в специализированный государственный орган, ведающий исполнением наказаний с периодичностью, установленной указанным органом, не менять без разрешения соответствующих органов своего постоянного места жительства.

Избранную ФИО2 меру пресечения в виде запрета определенных действий изменить на подписку о невыезде и надлежащем поведении.

Вещественные доказательства по вступлении приговора в законную силу: 

- оптический диск, содержащий скриншоты переписки «WhatsApp»; оптический диск, содержащий аудиозвонки разговоров Свидетель №1 и ФИО2; оптический диск, содержащий сведения о движении денежных средств Свидетель №1, полученный из ПАО «Сбербанк»; оптический диск, содержащий сведения о движении денежных средств ФИО2, полученный из ПАО «Сбербанк», документацию, изъятую в ходе выемки в Воронежском региональном филиале АО «Россельхозбанк» 21.09.2022 - хранить в материалах уголовного дела;

- мобильный телефон марки «iPhone 8», хранящийся в камере хранения вещественных доказательств СО по 

<

адрес> СУ СК России по Воронежской 

<

адрес> – вернуть ФИО2

Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в Воронежский областной суд через Коминтерновский районный суд 

<

адрес> в течение 15 (пятнадцати) суток со дня его провозглашения, а осужденным, содержащимся под стражей в тот же срок со дня вручения копии приговора. 

В случае подачи апелляционных жалобы, представления, осужденная ФИО2 вправе ходатайствовать о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции.

Председательствующий Н.В. Журавлев