В суде первой инстанции дело рассмотрел

судья Сидоров Я.Ю. 

Дело № 12-69/2019 

Р Е Ш Е Н И Е

по делу об административном правонарушении 

14 марта 2019 года гор. Хабаровск

Судья Хабаровского краевого суда Старков Ю.Г., рассмотрев жалобу директора ООО «Золото «Керби» Инь Чэн на постановление судьи Центрального районного суда г.Хабаровска от 16 января 2019г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Золото «Керби», 

у с т а н о в и л:

25 декабря 2018г. ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Дальневосточной Государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Пробирная палата России» ФИО1 в отношении ООО «Золото «Керби» (далее - Общество) составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ (л.д.3-12). 

Согласно протоколу 25 декабря 2018г. при проведении внеплановой документарной проверки установлено, что Общество в период с 03 января по 03 декабря 2018г., осуществляя свою предпринимательскую деятельность в сфере купли-продажи драгоценных металлов по адресу: 

<

...>, не исполнило обязанность по представлению в уполномоченный орган – Росфинмониторинг в срок не позднее 3 дней, следующих за совершением операции, 19 сообщений, содержащих сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом ФЭС по форме 1-ФМ. Кроме того в юридическом лице отсутствуют Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию таких правил, не утвержден перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение, при этом бухгалтер и юрист не прошли однократное обучение в форме целевого инструктажа. При заключении договоров купли-продажи золота Общество до приема на обслуживание не осуществляло идентификацию клиентов в соответствии с порядком, установленным Правительством РФ. Юридическим лицом не выполнена обязанность по проведению не реже чем один раз в три месяца проверки среди своих клиентов организаций, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также не информировало о результатах таких проверок Росфинмониторинг.

Постановлением судьи Центрального районного суда г.Хабаровска от 16 января 2019г. за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, Обществу назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 рублей (л.д.196-198). 

Директор Общества Инь Чэн обратился в Хабаровский краевой суд с жалобой, в которой просит изменить судебное постановление в части назначения наказания, снизив размер штрафа или заменив, назначенное наказание устным замечанием.

Изучив доводы жалобы, заслушав пояснения защитника Кучеренко В.А., исследовав материалы дела, прихожу к следующему.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

В соответствии с частью 2 указанной статьи действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредоставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Изложенные в протоколе об административном правонарушении обстоятельства, а также факт совершения Обществом административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ и его виновность, объективно установлены судом первой инстанции с помощью доказательств, имеющихся в деле и приведенных в постановлении о назначении наказания. 

Доказательства оценены судом в соответствии со ст.26.11 КоАП РФ, их относимость, допустимость и достоверность сомнений не вызывает, а совокупность является достаточной для вывода о виновности юридического лица в совершении правонарушения.

При установленных по делу правовых и фактических обстоятельствах, доказательств наличия каких-либо причин, позволяющих квалифицировать совершенное Обществом правонарушение, как малозначительное, не представлено. 

Вопреки ссылкам в жалобе характер совершенного административного правонарушения, посягающего на установленный в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма порядок, не позволяет в данном случае признать совершенное Обществом правонарушение малозначительным. 

Отсутствие каких-либо негативных последствий, устранение выявленных нарушений, а также тот факт, что юридическое лицо ранее не привлекалось к административной ответственности, не могут служить безусловным основанием для освобождения от административной ответственности на основании ст.2.9 КоАП РФ.

В данном случае угроза причинения вреда заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий от правонарушения, а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, возложенных на него законодательством.

Указание в жалобе о принятии всех возможных мер к устранению выявленных нарушений законодательства, а также содействие в установлении всех обстоятельств по делу являлось предметом проверки суда первой инстанции и обоснованно признано судьей районного суда в качестве смягчающего вину обстоятельства, предусмотренного ч.1 ст.4.2 КоАП РФ. 

При этом наличие смягчающих обстоятельств в силу ч.2 ст.4.1 КоАП РФ учитывается при назначении наказания юридическому лицу, а не свидетельствует о малозначительности правонарушения.

Согласно п.3.2 ст.4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности лица, может быть назначено наказание в виде административного штрафа в размере менее его минимального размера, предусмотренного соответствующей статьей КоАП РФ, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Как следует из материалов дела, исключительных обстоятельств, в соответствии с которыми может быть назначено наказание в виде административного штрафа в размере менее его минимального размера, предусмотренного соответствующей статьей КоАП РФ, не усматривается. Характер правонарушения не свидетельствует о наличии исключительных обстоятельств по делу. Материалы дела не содержат документов, подтверждающих реальную невозможность оплаты штрафа, а также то, что его оплата может повлечь избыточное ограничение прав юридического лица. 

При производстве по делу юридически значимые обстоятельства судьей районного суда определены правильно, существенных процессуальных нарушений, не позволивших всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, не допущено, оснований для отмены или изменения судебного постановления не имеется.

С учетом изложенного и руководствуясь п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ

р е ш и л:

постановление судьи Центрального районного суда г.Хабаровска от 16 января 2019г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью «Золото «Керби» оставить без изменения, а жалобу директора Общества Инь Чэн – без удовлетворения.

Судья 

Хабаровского краевого суда Ю.Г. Старков