Дело №

УИД: 03RS0№-77

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

ДД.ММ.ГГГГ 

<

адрес>

Центральный районный суд 

<

адрес> в составе судьи Топчиловой Н.Н.,

при секретаре судебного заседания Рычковой К.Н.,

с участием представителя ответчика ООО «Компания БКС» ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «Компания БКС» об обязании разблокировать акции,

у с т а н о в и л:

ФИО2 обратилась в суд с иском и просила обязать общество с ограниченной ответственностью «Компания БКС» снять обособление акции привилегированных именных типа А публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» с причитающимися дивидендами, государственный регистрационный номер выпуска 2-01-00013-А в количестве 217 штук номинальной стоимостью 1 рубль каждая, принадлежащие на праве собственности ФИО2 ДД.ММ.ГГГГ года рождения в течение 30 календарных дней с момента вступления решения суда в законную силу.

В обоснование заявленных требований указано, что после смерти матери истца – ФИО3, нотариусом ей выдано свидетельство о праве на наследство, в которое вошли акции привилегированных именных типа А публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» с причитающимися дивидендами, государственный регистрационный номер выпуска 2-01-00013-А, в количестве 217 штук, номинальной стоимостью 1 рубль каждая. Истец обратился к ответчику с заявлением о снятии обособления по указанным ценным бумагам, однако, ответчик в письменном ответе указал о необходимости подтверждения владения ценными бумагами наследодателя с ДД.ММ.ГГГГ по дату смерти для целей снятия обособления. Не согласившись с ответом, истец повторно обратился к ответчику с заявлением, которое также оставлено без удовлетворения. В связи с изложенными обстоятельствами, истец обратился с иском в суд за защитой его нарушенных прав.

Истец ФИО2 в судебное заседание не явилась, о месте и времени рассмотрения дела извещена надлежащим образом, направила в суд ходатайство об участии в судебном заседании посредством ВКС-связи. 

Суд, исследовав указанное ходатайство, определил в его удовлетворении отказать, ввиду отсутствия организационной возможности проведения ВКС-связи в указанное время и дату, в связи с ранее назначенными судебными заседаниями.

Представитель ответчика обществам с ограниченной ответственностью «Компания БКС» ФИО1 в судебном заседании возражала об удовлетворении требований, полагая, что общество является ненадлежащим ответчиком по делу по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление. Пояснила, что требование о предоставлении сведений о принадлежности акций наследодателю основывается на соответствующих нормативно-правовых актах. 

Представитель третьего лица общества с ограниченной ответственностью «Реестр-Н» в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного разбирательства извещен надлежащим образом. 

Суд в соответствии с положениями статьи 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации полагал возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившегося истца, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения дела.

Суд, выслушав пояснения представителя ответчика, исследовав письменные доказательства по делу, установил следующее.

Из материалов дела следует, что ФИО3 ДД.ММ.ГГГГ года рождения владела акциями привилегированными именными типа А публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» в количестве 217 штук, номинальной стоимостью 1 рубль каждая.

ДД.ММ.ГГГГ ФИО3 умерла, что подтверждается свидетельством о смерти (л.д.10).

После смерти ФИО3 нотариусом нотариального округа 

<

адрес> Республики Башкортостан ФИО4 было открыто наследственное дело № (л.д.45-73).

ДД.ММ.ГГГГ ФИО2 нотариусом выдано свидетельство о праве на наследство по закону, состоящее из акций привилегированных именных типа А публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» с причитающимися дивидендами, государственный регистрационный номер выпуска №-А, в количестве 217 штук, номинальной стоимостью 1 рубль каждая, принадлежащих наследодателю на праве собственности (л.д.67 на обороте).

ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 и обществом с ограниченной ответственностью «Компания БКС» заключено генеральное соглашение №-м, в рамках которого открыт счет.

На счет, открытый в рамках генерального соглашения, были зачислены акции эмитента публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть», номер государственной регистрации 2-01-99913-А, в количестве 217 штук.

В последующем, акции были переведены на блокированный раздел счета депо в порядке исполнением Указа Президента Российской Федерации № от ДД.ММ.ГГГГ и разъяснений Банка России от ДД.ММ.ГГГГ.

Поскольку у истца отсутствовала возможность распоряжаться указанными акциями по причине блокировке, она была вынуждена обратиться к ответчику с ответствующим заявлением, которое оставлено без удовлетворения, поскольку необходимо подтверждение владения ценными бумагами наследодателем за период с ДД.ММ.ГГГГ по дату смерти для снятия обособления.

Кроме этого, как следует из ответа общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» на запрос Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Центра защиты прав потребителей в городе Нижнем Новгороде, ответчик осуществил обособленный учет акций. Для снятия обособлений с акций, истцу необходимо представить документальное подтверждение сведений об отсутствии в цепочке владельцев акций с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ включительно лиц недружественных иностранных государств, либо свидетельство о смерти наследодателя с подтверждением даты смерти до ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно пункта 1 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

Из пункта 2 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» следует, что брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения.

Брокер обязан принять все разумные меры, направленные на исполнение поручения клиента, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными интересами.

В силу пункта 1 статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании депозитарного договора.

Учет прав на ценные бумаги осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора при соблюдении одного из следующих условий: депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге; депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг; депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги (пункт 9 стать7 указанного Закона).

Согласно пункту 10 статьи 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций. В этом случае ведение реестра владельцев таких облигаций не осуществляется.

Депозитарий, заключивший договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на облигации, проводит операции по счетам депо, связанные с размещением облигаций, централизованный учет прав на которые он осуществляет, без поручения депонентов.

В связи с недружественными и противоречащими международному праву действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций, направленными на введение ограничительных мер в отношении граждан Российской Федерации и российских юридических лиц, в целях защиты национальных интересов Российской Федерации, обеспечения ее финансовой стабильности и в соответствии с федеральными законами от ДД.ММ.ГГГГ № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах», от ДД.ММ.ГГГГ № 390-ФЗ «О безопасности» и от ДД.ММ.ГГГГ № 127-ФЗ «О мерах воздействия (противодействия) на недружественные действия Соединенных Штатов Америки и иных иностранных государств» издан Указ Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг».

При этом, согласно пункта 2 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах» к специальным экономическим мерам относятся запрет на совершение действий в отношении блокируемых лиц и (или) возложение обязанности совершения указанных действий, а также ограничения, устанавливаемые законодательством Российской Федерации.

В силу пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» сделки (операции) с акциями российского акционерного общества, облигациями федерального займа, облигациями российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, с инвестиционными паями российского паевого инвестиционного фонда, влекущие за собой переход права собственности на эти ценные бумаги, их передачу в доверительное управление или залог, совершаются в порядке, определенном настоящим Указом, в случае если такие ценные бумаги либо ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении акций российского акционерного общества, приобретены после ДД.ММ.ГГГГ у лиц недружественных иностранных государств (за исключением лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами») и зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца:

а) с открытого в реестре владельцев ценных бумаг лицевого счета иностранной организации, являющейся регистратором в соответствии с ее личным законом;

б) с открытого в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) иностранного номинального держателя;

в) с открытого в российском депозитарии счета депо депозитарных программ;

г) с открытого в российском депозитарии счета депо иностранного уполномоченного держателя;

д) с открытого иностранной организации в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счета депо (лицевого счета) владельца (счета депо иностранного уполномоченного держателя), - в отношении ценных бумаг, владение которыми или любые юридические и фактические действия с которыми осуществляются иностранной организацией в интересах иного лица на основании заключенного (в том числе по иностранному праву) между ними договора.

В пункте 7 Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» постановлено регистраторам и депозитариям обеспечивать обособленный учет российских ценных бумаг.

В пункте 1.4 Официальных разъяснений Банка России от 24 апреля 202 года №-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» разъяснено, что для целей Указа № под приобретением российских ценных бумаг и ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского акционерного общества, у лиц недружественных иностранных государств следует понимать переход права собственности на соответствующую ценную бумагу посредством списания указанной ценной бумаги со счета лица недружественного иностранного государства и ее зачисления после ДД.ММ.ГГГГ на счет приобретателя вне зависимости от даты заключения (подписания) сделки (договора) и ее вида.

В соответствии с абзацем 4 пункта 1.5 Официальных разъяснений Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» сделки (операции) с российскими ценными бумагами, соответствующими критериям, установленным пунктом 1 Указа N 138, на совершение которых до ДД.ММ.ГГГГ были выданы разрешения в соответствии с иными указами Президента Российской Федерации, не содержащие условий, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, а также последующие сделки (операции), осуществляемые с российскими ценными бумагами, полученными в соответствии с указанными в абзаце первом настоящего подпункта разрешениями и соответствующими критериям, установленным пунктом 1 Указа N 138, совершаются с учетом требований об особом порядке совершения сделок (операций).

Согласно абзаца 1 и 2 пункта 1.6 Официальных разъяснений Банка России от 24 апреля 202 года №-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» пункт 7 Указа №, не конкретизируя порядок осуществления обособленного учета регистраторами и депозитариями (в том числе при осуществлении ими деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев), предусматривает обязанность по обеспечению ими обособленного учета российских ценных бумаг и соблюдению требований Указа N 138 независимо от наличия уведомления предыдущего регистратора или депозитария об осуществлении ими обособленного учета таких российских ценных бумаг.

Требование об осуществлении обособленного учета российских ценных бумаг, предусмотренное пунктом 7 Указа №, распространяется также на соответствующие критериям, установленным пунктом 1 Указа №, российские ценные бумаги, обособленные на дату вступления в силу Указа № регистраторами, депозитариями (в том числе при осуществлении ими деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев), а также на российские ценные бумаги, переданные по операциям, совершаемым без перехода права собственности (в том числе переданные в залог, в доверительное управление).

Таким образом, учитывая изложенное, с ДД.ММ.ГГГГ все переведенные российские ценные бумаги (акции, облигации, паи) зачисляются на блокированный раздел счета депо, в случае, если при подаче поручения на их зачисление не предоставлено одно из следующих подтверждений: подтверждение депозитария, в котором указано, что ценные бумаги не подлежат обособленному учету (блокировке); документы, подтверждающие приобретение российских ценных бумаг или депозитарных расписок, выпущенных на российские акции до ДД.ММ.ГГГГ включительно; документы, подтверждающие, что ценными бумагами, приобретенными после ДД.ММ.ГГГГ, с ДД.ММ.ГГГГ по дату подачи поручения не владели лица недружественных иностранных государств.

Вместе с тем, подтверждением сведений об отсутствии в цепочке владельцев ценных бумаг с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (дата зачисления ценных бумаг на счет истца) лиц недружественных иностранных государств, является выписка по счету ФИО3, предоставленная обществом с ограниченной ответственностью «Реестр-РН».

При этом, общество с ограниченной ответственностью «Компания БКС» не наделено полномочиями по формированию либо выдаче такой выписки. Более того, выписка по счету наследодателя может предоставляться только держателем реестра.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров.

Согласно пункта 3.5 статьи 8 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» держатель реестра по требованию зарегистрированного лица обязан предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней с даты получения такого требования. Выписка из реестра должна содержать установленную нормативными актами Банка России информацию на дату, указанную в этой выписке.

Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра (пункт 3.9 статьи 8 Закона).

Из представленного по запросу суда ответа общества с ограниченной ответственностью «Реестр-РН» следует, что, согласно данным регистрационных журналов, сформированных за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ и переданных регистратору предыдущим реестродержателем при приеме реестра публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть», лицевой счет № на имя ФИО3 был открыт ДД.ММ.ГГГГ, на который зачислено145 обыкновенных акций (государственный регистрационный № п-754) и 217 привилегированных акций типа А (государственный регистрационный № п-754) с лицевого счета ФИО5

ДД.ММ.ГГГГ4 года состоялось объединение выпусков ценных бумаг и с этого момента на счете ФИО3 учитывалось 145 обыкновенных акций (государственный регистрационный №-А) и 217 привилегированных акций типа А (государственный регистрационный №-А).

ДД.ММ.ГГГГ 145 обыкновенных акций (государственный регистрационный №-А) были у ФИО6 выкуплены и на момент принятия регистратором реестра владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» на лицевом счете №, открытом на имя ФИО3, учитывалось 217 акций привилегированных именных типа А, которые были списаны на счет ФИО2 в порядке наследования, лицевой счет № был закрыт.

В подтверждение указанных сведений обществом с ограниченной ответственностью «Реестр-РН» представлены сведения об операциях по лицевому счету за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, составленные по данным регистрационных журналов, переданных в общество с ограниченной ответственностью «Реестр-РН»; отчет об операциях по лицевому счету за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.

При таких обстоятельствах, учитывая поступившие в суд сведения, суд полагает требования ФИО2 о снятии обособлений с акций подлежащими удовлетворению.

Также суд полагает отметить, что в случае выплаты дивидендов по акциям привилегированных именных типа А, они также будут перечислены ФИО2, без дополнительного указания на это в решении суда. 

В соответствии с частью 2 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если указанные действия могут быть совершены только ответчиком, суд устанавливает в решении срок, в течение которого решение суда должно быть исполнено. 

Суд полагает возможным установить срок исполнения судебного акта в части требований о возложении обязанности снять обособление акций привилегированных именных типа А публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть», государственный регистрационный №-А, в количестве 217 штук, номинальной стоимостью 1 рубль каждая в течение месяца с момента вступления решения суда в законную силу. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 103, 194-197 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации суд, 

р е ш и л:

Исковые требования ФИО2 к обществу с ограниченной ответственностью «Компания БКС» об обязании разблокировать акции удовлетворить частично.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Компания БКС» (ИНН 

<

***>) снять обособление (разблокировать) акции привилегированные именные типа А публичного акционерного общества «Акционерная нефтяная Компания «Башнефть» (ОГРН 

<

***>) государственный регистрационный №-А, в количестве 217 штук номинальной стоимостью 1 рубль каждая, принадлежащие на праве собственности ФИО2 (паспорт 8016 №, выдан Отделением УФМС России по 

<

адрес> в 

<

адрес> ДД.ММ.ГГГГ) в течение месяца с момента вступления решения суда в законную силу.

Разъяснить сторонам, что настоящее решение может быть обжаловано ими в апелляционном порядке в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме в Новосибирский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через суд, вынесший решение. 

Судья Н.Н. Топчилова

Мотивированное решение суда составлено ДД.ММ.ГГГГ