№ 12-11/2020 (12-921/2019)

Р Е Ш Е Н И Е

г.Тюмень 07 февраля 2020 года

Судья Центрального районного суда г.Тюмени Невидицина И.А.,

с участием: 

представителя Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании по адресу: г.Тюмень, ул.8 Марта, д.1, зал 706, жалобу ФИО2 на постановление № о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4 от ДД.ММ.ГГГГ,

у с т а н о в и л:

ДД.ММ.ГГГГ постановлением № заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4 должностное лицо ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» - генеральный директор ФИО3 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.29 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей.

На данное постановление ФИО3 подана жалоба, в которой просит постановление административного органа, производство по делу прекратить на основании ст.ст.2.9, 24.5 КоАП РФ. В обоснование доводов жалобы, указал, что при вынесении указанного постановления не приняты во внимание письменные пояснения от ДД.ММ.ГГГГ о том, что причинами отражения неверных значений является технический сбой блока выгрузки данных программного оборудования. На дату составления протокола об административном правонарушении № № от ДД.ММ.ГГГГ, связанного с некорректной выгрузкой данных систем внутреннего учета устранены. Допущенные нарушения не носят характер умышленного несоблюдения законодательства, нормативных актов и внутренних распорядительных документов общества, не причинило вреда клиентам общества, охраняемым интересам общества и государства, не привели к наступлению негативных. последствий, в связи с чем имеются основания, установленные ст. 2.9 КоАП РФ для освобождения должностного лица общества от административной ответственности по малозначительности. Согласно ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ наложение административного штрафа на должностных лиц предусмотрено в случае нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности. Указывает, что является объектом, объективной и субъективной стороной административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.8.14 КоАП РФ. Поскольку в Постановлении (стр. 10) сделан вывод об отсутствии доказательств умышленных действий направленных на совершение правонарушения, а также доказательства того, что рассматриваемое административное правонарушение создает существенную угрозу охраняемым интересам общества и государства, то действия не содержат умысла на совершение указанного правонарушения. В отношении должностного лица общества характер совершенного административного правонарушения, отсутствие вредных последствий, степень вины правонарушителя при вынесении постановления учтены не были, что противоречит конституционному принципу справедливости при назначении наказания.

В судебное заседание генеральный директор ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО3 не явился, о месте и времени рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении судебного заседания не поступало.

Представитель Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО5 с доводами жалобы генерального директора ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО3 не согласилась, просила постановление заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4 оставить без изменения, жалобу ФИО3 без удовлетворения с учетом доводов изложенных в отзыве.

Проверив в соответствии с ч.3 ст.30.6 КоАП РФ материалы дела в полном объеме, выслушав участвующих лиц, изучив доводы жалобы, судья приходит к следующим выводам. 

Административным правонарушением, предусмотренным ч.2 ст.15.29 КоАП РФ, признается нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами РФ правил ведения учета и составления отчетности.

Согласно ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В соответствии с ч. 1 ст. 1.6. КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе, как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со ст.76.1 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке РФ» (далее Закон №86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Указанной статьей установлен перечень некредитных финансовых организаций, к числу которых относятся лица, осуществляющие, в том числе, деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. 

Статья 76.6 Закона № 86-ФЗ предусматривает, что Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами. 

Из материалов дела об административном правонарушении следует, что факт нарушения генеральным директором ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО3 Положения Банка России от 31.01.2017г. № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее – Положение №577-П) был установлен в ходе проверки представленных по требованию Уральского главного управления Центрального банка РФ документов.

ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» имеет лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: на осуществление брокерской деятельности; на осуществление дилерской деятельности; на осуществление депозитарной деятельности.

Все выявленные нарушения Положения №577-П были зафиксированы в протоколе № об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ и отражены в постановлении № по делу об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ.

При рассмотрении дела об административном правонарушении №, в отношении должностного лица ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» - генерального директора ФИО3, заместителем управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4 были исследованы в совокупности все доказательства, исходя из их оценки, он обоснованно пришел к мотивированным и обоснованным выводам о том, что в действиях генерального директора ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО3 имеется состав административного правонарушения, предусмотренный ч.2 ст. 15.29 КоАП РФ.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, ФИО3 является генеральным директором ООО «УНИСОН КАПИТАЛ».

В соответствии с положениями ст.2.4 КоАП РФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением, либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Из материалов административного дела следует, что генеральный директор ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» ФИО3, как должностное лицо, был обязан обеспечить соблюдение ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» требований законодательства РФ при осуществлении брокерской, дилерской, депозитарной деятельности по управлению ценными бумагами.

Факт наличия допущенных ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» нарушений подтвержден представленными материалами дела об административном правонарушении и не отрицается самим ФИО3, который указал, что данные нарушения произошли из-за технического сбоя программы.

Судья, основываясь на всестороннем и полном исследовании материалов дела об административном правонарушении, считает, что, заявитель является должностным лицом, совершившим противоправные действия, за которые ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, т.е. надлежащим субъектом ответственности.

Как следует из примечания к ст. 2.4 КоАП РФ лица, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, а также совершившие административное правонарушение, предусмотренное ч.2 ст.15.29 КоАП РФ, несут административную ответственность как должностные лица.

Событие административного правонарушения предусмотренного ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ, подтверждено материалами дела, виновность генерального директора ФИО3 полностью нашла свое подтверждение, как нашла свое подтверждение и установленная форма вины ФИО3, которая указана в обжалуемом постановлении.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил Верховный суд РФ в пункте 21 Постановления Пленума от 24.03.2005 года №5 малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях, при этом применение ст. 2.9. КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. 

Исследовав материалы дела, судья не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным, поскольку существенное значение совершенного должностным лицом Общества правонарушения, исключает оценку его как малозначительного, определяется особой значимостью общественных отношений, охраняемых ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ, которые обеспечивают социально-экономическую стабильность охраняемых общественных правоотношений.

Каких-либо исключительных обстоятельств, позволяющих признать совершенное правонарушение малозначительным, судья по материалам дела не усматривает.

Таким образом, оснований для применения по настоящему делу ст. 2.9. КоАП РФ не имеется, как не имеется и оснований для отмены обжалуемого постановления по делу об административном правонарушении, в связи с чем, судья считает его законным и обоснованным.

Административное наказание ФИО3 с учетом обстоятельств, отягчающим административную ответственность, назначено в минимальном размере, предусмотренном санкцией ч.2 ст.15.29 КоАП РФ, при этом должностным лицом учтены обстоятельства смягчающие административную ответственность: добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение, нарушения указанные в протоколе полностью устранены, в том числе обоснованно учтено и то, что ФИО3 совершил повторное однородное административное правонарушение, по которому не истек срок, предусмотренный ст.4.6 КоАП РФ, что является обстоятельством, отягчающим административную ответственность.

При таких обстоятельствах, доводы жалобы ФИО3 являются несостоятельными.

На основании изложенного, руководствуясь ст.30.6, п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ, судья,

р е ш и л:

постановление ДД.ММ.ГГГГ № заместителя управляющего Отделением по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Тюмень) ФИО4, которым должностное лицо ООО «УНИСОН КАПИТАЛ» -генеральный директор ФИО3 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.29 КоАП РФ, оставить без изменений. 

Жалобу заявителя ФИО6 - оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение 10 дней со дня вручения или получения копии решения, путем подачи жалобы в Центральный районный суд г. Тюмени. 

Судья подпись И.А. Невидицина

УИД: №