Дело № 12-424/2023 УИД 60RS0001-01-2023-006191-67

РЕШЕНИЕ

по жалобе на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении

14 августа 2023 года 

<

...>

Судья Псковского городского суда Псковской области Новикова М.В., при секретаре Душевской К.П., рассмотрев жалобу ФИО1 на определение главного юрисконсульта юридического отдела Отделения по Псковской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 174327/1040-1 от 21 июня 2023 года в отношении Врио генерального директора Акционерного общества «Г.» ФИО3 в связи с отсутствием состава правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

08.09.2022 в Центр защиты прав потребителей в г. Нижний Новгород поступило обращение ФИО1 о проведении проверки по факту нарушения требований законодательства ФИО3 - врио генерального директора Акционерного общества «Г.» (далее - АО «Г.», Общество), по результатам рассмотрения которого вынесено мотивированное заключение №174327 об отсутствии признаков административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Основанием для обращения явилось нарушение требований законодательства ФИО3 - врио генерального директора Акционерного общества «Г.» (далее - АО «Г.», Общество), в части того, что «в ЕГРЮЛ указано, что держателем реестра акционеров АО «Г.» является АО «И.Р.». Данное обстоятельство не соответствует действительности, так как само АО «И.Р.» это отрицает. Вышеуказанное означает, что АО «Г.».. . не ведет реестр акционеров, либо ведет его ненадлежащим образом».

21.06.2023 главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Псковской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 вынесено определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 174327/1040-1 в отношении Врио генерального директора АО «Г.» ФИО3 в связи с отсутствием события административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ. 

Выражая несогласие с указанным определением, 10.07.2023 ФИО1 обратился с жалобой в суд, в которой просит отменить указанное определение и признать виновным Врио генерального директора АО «Г.» ФИО3 в совершении правонарушения, предусмотренного по ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ, в связи допущенным им нарушением законодательства.

В обоснование жалобы ФИО1 отмечал, что в обжалуемом определении указано, что субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ является лицо, осуществляющее ведение реестра акционеров. Лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров общества, являлся регистратор. При этом материалами не подтверждается, что общество осуществляло деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Таким образом, по мнению заявителя, должностное лицо Банка России противоречит само себе, так как в описательно-мотивировочной части определения указывает, что регистратор АО «И.Р.» не вёл реестр акционеров АО «Г.» и в то же время само общество не вело реестр акционеров, то есть реестр акционеров АО «Г.» не вёлся, в принципе. В диспозиции ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ указано, что незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи - влечёт наложение административных санкций. 

В соответствии с п. 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» АО «Г.», обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ с момента государственной регистрации общества. Таким образом, ФИО1 полагал, что АО «Г.» нарушило диспозицию ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ, согласно которой нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи реестра акционеров - влечёт наложение административных санкций, так как своевременно инициировать передачу реестра акционеров для хранения и ведения другому регистратору должно было именно АО «Г.», но в нарушение закона этого не сделало. 

В судебное заседание заявитель ФИО1 не явился, о времени и месте рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом. 

Временно исполняющий обязанности генерального директора АО «Г.» ФИО3, в судебном заседании полагал доводы жалобы не обоснованными и не подлежащими удовлетворению. Указал, что в виду личных неприязненных отношений между инвесторами общества и ФИО1, последний умышленно пытается парализовать работу АО «Г.», систематически направляя необоснованные жлобы в различные инстанции и в суды.

Должностное лицо, вынесшее оспариваемое определение, главный юрисконсульт юридического отдела Отделения по Псковской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 в судебном заседании просил отказать в удовлетворении жалобы, так как у Врио генерального директора АО «Г.» ФИО3 отсутствовала обязанность по ведению реестра акционеров. Пояснил, что ведение реестра акционеров может осуществлять лицензированное лицо, до 12.01.2022 таковым являлось АО «И.Р.», после расторжения договора на осуществление ведения реестра с АО «И.Р.», документы приняты на архивное хранение регистратором, и в АО «Г.» не передавались.

Выслушав должностное лицо, вынесшее обжалуемое определение, ФИО2, ФИО3, изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы, суд приходит к следующему.

Задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений (статья 24.1 КоАП РФ).

В соответствии с требованиями ст. 30.6 КоАП РФ, суд при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении, проверяет на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления, при этом судья, вышестоящее должностное лицо не связаны доводами жалобы и проверяют дело в полном объеме.

Частью 5 статьи 28.1 КоАП РФ установлено, что в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в пунктах 2 и 3 части 1 названной статьи, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

Частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи. 

Объективную сторону состава правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.22 КоАП РФ, образуют действия, выразившиеся в незаконном ведении реестра владельцев ценных бумаг, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонении такого лица от передачи полученной информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушении предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи. 

Из материалов дела усматривается, 08.09.2022 в Центр защиты прав потребителей в г. Нижний Новгород поступило обращение ФИО1 о проведении проверки по факту нарушения требований законодательства ФИО3 - врио генерального директора АО «Г.» по результатам рассмотрения которого вынесено мотивированное заключение № 174327 об отсутствии признаков административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ (л.д. 15-17).

Основанием для обращения явилось допущенное, по мнению заявителя, нарушение требований законодательства врио генерального директора АО «Г.» ФИО3 поскольку в ЕГРЮЛ указано, что держателем реестра акционеров АО «Г.» является АО «И.Р.», что не соответствует действительности, так как само АО «И.Р.» это отрицает. Таким образом, ФИО1 полагал, что АО «Г.» не ведет реестр акционеров, либо ведет его ненадлежащим образом.

В соответствии с п. 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) акционерное общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Реестр владельцев ценных бумаг – это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации (ч. 5 п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»). 

Согласно п. 1 ст.8 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг или реестр акций непубличного акционерного обществ в виде цифровых финансовых активов, и предоставление информации из таких реестров. Ведение реестра владельцев ценных бумаг осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (регистратором).

Пунктом 3.11 ст.8 Закона № 39-ФЗ определено, что в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра передает указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра. Перечень указанных документов, а также порядок и сроки передачи реестра и указанных документов, устанавливаются нормативными актами Банка России. 

Нормативным документом, регламентирующим деятельность по ведению реестров ценных бумаг, является Положение Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (далее - Положение). 

В соответствии с пунктом 7.1 Положения в случае прекращения договора на ведение реестра держатель реестра, осуществляющий его ведение, обязан осуществить передачу реестра и документов, связанных с его ведением, новому держателю реестра, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в порядке, предусмотренном Положением. 

Держатель реестра прекращает проведение операций в реестре на конец рабочего дня, предшествующего дате прекращения договора на ведение реестра (для эмиссионных ценных бумаг) (пункт 7.3 Положения). 

Передача реестра и документов, связанных с его ведением, осуществляется в срок не более трех рабочих дней с момента прекращения проведения операций в реестре и оформляется актом приема-передачи (пункт 7.4 Положения). 

В соответствии с пунктом 7.10 Положения в случае если договор на ведение реестра прекращен, а эмитент в соответствии с пунктом 3.11 статьи 8 Закона № 39-ФЗ не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр, то держатель реестра обязан хранить реестр и документы, связанные с его ведением, не менее пяти лет.

Согласно письму АО «И.Р.» от 29.09.2022, регистратор не осуществляет ведение реестра Общества (договор расторгнут 12.01.2022 по инициативе Регистратора), реестр акционеров Общества принят на архивное хранение, что подтверждается сведениями, раскрытыми регистратором на его официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (

<

данные изъяты>). Также указано, что лицевой счет ФИО1 среди числа акционеров АО «Г.» отсутствовал. Операции с акциями АО «Г.» с 01.01.2019 по момент снятия с обслуживания реестров акционеров не проводились. В реестрах акционеров лицевые счета номинальных держателей (на момент ведения реестров акционеров регистратором) отсутствовали. У регистратора отсутствует возможность предоставления выписки из реестров акционеров по состоянию на дату получения настоящего запроса (л.д. 27).

Из сообщения от 13.04.2022 за № 2-31-3-4/10414@ Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации, следует, что в связи с прекращением 12.01.2022 договорных отношений между регистратором АО «И.Р.» (далее – Регистратор) и акционерными обществами: ОАО «К.», АО «Л.», АО «Г.» и АО «В.» (далее - Эмитенты) с указанной даты сведения и документы системы ведения реестров акционеров Эмитентов приняты Регистратором на ответственное хранение, которое согласно информации, опубликованной на официальном сайте Регистратора в сети Интернет, осуществляется Регистратором до настоящего времени. 

Изложенное позволяет сделать вывод о том, что деятельность по ведению реестров акционеров Эмитентами не осуществляется, что свидетельствует об отсутствии в их действиях (действиях их должностного лица) предусмотренного ч. 2 ст.15.22 КоАП РФ события административного правонарушения.

С учетом того, что сведения и документы системы ведения реестра акционеров АО «Г.» приняты на архивное хранение Регистратором, что у указанного выше юридического лица отсутствует возможность незаконного ведения реестра владельцев ценных бумаг.

По результатам оценки представленных материалов и изложенных в Обращении доводов, руководствуясь позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении от 20.02.2021 № 32-АД21-1-К1, согласно которой сведений, содержащихся в обращении потерпевшего (его свидетельских показаний), в условиях отсутствия иных объективных данных недостаточно для установления события вменяемого административного правонарушения, прихожу к выводу о том, что достаточные данные, указывающие на наличие в действиях врио генерального директора АО «Г.» ФИО3 события административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ, отсутствуют.

В этой связи 21.06.2023 главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Псковской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 обоснованно вынесено определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 174327/1040-1 в отношении Врио генерального директора Акционерного общества «Гораи» ФИО3 в связи с отсутствием события правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ (л.д. 3-9). 

Кроме того суд отмечает, что ФИО1 не является акционером АО «Г.», а потому предполагаемые им нарушения законодательства со стороны единоличного исполнительного органа АО «Гораи», не затрагивают его права. 

Таким образом, обжалуемый акт принят в соответствии с нормами КоАП РФ и фактическими обстоятельствами дела, несогласие заявителя с оценкой установленных обстоятельств основанием к отмене определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении не является.

Нарушений процессуальных норм административного законодательства, влекущих отмену определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении не допущено. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.7, 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

Определение главного юрисконсульта юридического отдела Отделения по Псковской области Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации ФИО2 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении № 174327/1040-1 от 21 июня 2023 года в отношении Врио генерального директора Акционерного общества «Г.» ФИО3 в связи с отсутствием состава правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - оставить без изменения, а жалобу ФИО1 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Псковский областной суд через Псковский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья М.В. Новикова