административное дело №5-319/2017

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

«29» декабря 2017г. г.Избербаш

Федеральный судья Избербашского городского суда Магомедова Н.И.

с участием лица в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении – индивидуального предпринимателя (далее-ИП) ФИО1, рассмотрев протокол об административном правонарушении о совершении ИП ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ)

установил:

согласно протоколу об административном правонарушении от 20.12.2017г. в 16ч.30мин. контролером 1 категории по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и камней Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» ФИО3 выявлено, что ФИО1 в проверяемый период не исполнялось законодательство Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля. 

По результатам проведенной проверки ИП ФИО1 было дано предписание за № от 17.11.2017 об устранении выявленных нарушений. Согласно предписанию выявленные нарушения законодательства ФИО1 обязана была устранить в срок до ДД.ММ.ГГГГ и сообщить о принятых мерах, однако, в установленный срок не устранены. Невыполнение в установленный срок законного предписания органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль) об устранении нарушений законодательства, образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.

Согласно объяснениям ФИО1 нарушения законодательства допустила по незнанию, с вменяемой административной ответственностью согласна, просит назначить наказание в пределах санкции статьи.

Начальник Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» ФИО4 в ходатайстве от 28.12.2017г. № просит рассмотреть дело без участия их представителя. 

Изучив материалы дела, выслушав объяснения ФИО1, суд приходит к следующему выводу. 

Согласно ст.24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

В соответствии со ст.26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежит выяснению, в частности, наличие события административного правонарушения; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии со ст.26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (ч.1). Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами (ч.2).

В соответствии со ст.5 Федерального закона от 07.08.2011 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом отнесены, в частности, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Статьей шестой указанного Закона определен перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю.

В статье седьмой Закона предусмотрены обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе по идентификации клиента, разработке правил внутреннего контроля, назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, и принятию иных внутренних организационных мер в указанных целях.

Как усматривается из материалов дела, в соответствии с планом контрольно-надзорной работы Прикаспийской государственной инспекцией пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» в период с 09 ноября по 17 ноября 2017 года проведена плановая выездная проверка соблюдения ИП ФИО1 требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. В результате проверки выявлены нарушения: не разработаны и не утверждены правила внутреннего контроля; специальное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, в проверяемом периоде не назначено; ИП не прошла обучение в целях противодействия отмывания доходов и финансированию терроризма и не представила документы, подтверждающие прохождение обучения; ИП не осуществлялась идентификация клиентов; ИП не прошла регистрацию в личном кабинете на портале Росфинмониторинга; ИП не направлялись сведения о сверке клиентов в Росфинмониторинг. 

Факты нарушений зафиксированы в предписании № от 17.11.2017г. и протоколе об административном правонарушении от 20.12.2017г., которые суд оценивает в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.

Частью 3 ст.15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Санкцией данной статьи предусмотрено наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

При назначении административного наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, данные о личности правонарушителя, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Обстоятельств, отягчающих или смягчающих административную ответственность, в соответствии со ст.ст.4.2, 4.3 КоАП РФ не установлено.

С учетом конкретных обстоятельств дела, свидетельствующих о том, что ИП ФИО1 допущены нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; факт совершения правонарушителем признается, исследовав все обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения данного дела в силу требований ст.26.1 КоАП РФ, суд считает необходимым назначить ИП ФИО1 наказание в виде административного приостановлении деятельности сроком на шестьдесят суток.

Суд полагает, что менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей административного наказания, соразмерен содеянному и соответствует конституционно закрепленному принципу справедливости наказания и обеспечивает реализацию превентивной цели наказания, заключающейся в предупреждении совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами (ч.1 ст.3.1 КоАП РФ).

Согласно ч.1 ст.32.12 КоАП РФ постановление судьи, назначившего административное наказание в виде административного приостановления деятельности, исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.

На основании изложенного, руководствуясь ч.3 ст.15.27, ст.ст.29.5-29.11 КоАП РФ суд

постановил:

признать виновным индивидуального предпринимателя ФИО1 в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.3 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить административное наказание в виде приостановления деятельности сроком на 60 (шестьдесят суток), начиная со дня вынесения постановления.

Направить копии постановления индивидуальному предпринимателю ФИО1 и начальнику Прикаспийской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» ФИО4 

Направить копию постановления для исполнения в Избербашский городской отдел Управления Федеральной службы судебных приставов.

Постановление может быть обжаловано в Верховный суд РД в течение десяти дней со дня со дня вручения или получения копии постановления. 

Судья Н.И. Магомедова