Дело № 5-59/2024

УИД 39RS0002-01-2023-000704-41

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

27 апреля 2024 года г. Калининград 

Судья Центрального районного суда г. Калининграда Герасимова Е.В., при секретаре Вагине А.С., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 Кумара (№, ОРГНИП №), гражданина Российской Федерации (паспорт серии 

<

 ИЗЪЯТО > г.), проживающего и зарегистрированного по адресу: г. Калининград, 

<

 адрес >, фактически осуществляющего деятельность по адресу: 

<

 адрес >2, ранее к административной ответственности не привлекавшегося, 

У С Т А Н О В И Л:

22 января 2024 года старшим государственным инспектором отдела методологии контроля (надзора) за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ Управления федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты в отношении ФИО1 был составлен протокол об административном правонарушении,предусмотренном по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, № 55-05/24/005-пр.

В судебном заседании ФИО1 вину в совершенном административном правонарушении признал, в содеянном раскаялся, пояснил, что умысла уклоняться от ответа на запрос компетентного органа не имел. В период направления запроса находился за пределами г. Калининграда, не знал о направлении в его адрес запроса. Впоследствии открыл личный кабинет на сайте «Почты России», куда приходят уведомления для получения всей корреспонденции. 

Защитник Аникина М.В. пояснила, что ФИО1 не имел умысла на совершение правонарушения, ранее к административной ответственности не привлекался, в содеянном раскаивается, просила освободить его от наказания. 

Заслушав пояснения, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии с частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с примечанием 1 к статье 15.27 КоАП РФ за административные правонарушения, предусмотренные данной статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

В силу статьи 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно- исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Согласно пункту 23 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219, а также пункту 28 Порядка проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятия в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от 10 июля 2023 г. № 141н, запрос о проведении документарной проверки с приложением копии документов о проведении проверки направляется в адрес контролируемого лица посредством заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или тройным.

Индивидуальный предприниматель несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, указанным соответственно в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей либо по адресу, указанному самим индивидуальным предпринимателем.

Уклонение от получения по адресу государственной регистрации запроса Федеральной пробирной палаты о предоставлении документов, делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки соблюдения индивидуальным предпринимателем требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ), и является воспрепятствованием индивидуальным предпринимателем, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению Федеральной пробирной палатой проверки.

Согласно данным, содержащимся в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИИС ДМДК), ИП ФИО1 осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней для их последующей продажи.

На почтовый адрес: 236023, Калининградская область, 

<

 адрес >, указанный индивидуальным предпринимателем ФИО1 при постановке на специальный учет, был направлен запрос о проведении документарной проверки от 18 октября 2023 года № 55-05/23/4178 посредством заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.

Согласно отчету об отслеживании почтовых отправлений на официальном сайте Почты России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» срок хранения вышеуказанного запроса в отделении Почты России № 

<

 адрес >, истек 24 ноября 2023 года.

Таким образом, ИП ФИО1 не предпринял мер по получению запроса от 18 октября 2023 г. № 55-05/23/4178 с приложенной копией распоряжения о проведении плановой документарной проверки от 4 октября 2023 года № 17, представлению документов, необходимых для достижения целей проверки, что привело к невозможности начала проведения проверки.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В ходе рассмотрения установлено, что 11 декабря 2023 года по адресу: Калининградская область, город Калининград, 

<

 адрес >, ФИО2 совершил административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, выразившееся в уклонении от получения по адресу государственной регистрации запроса Федеральной пробирной палаты о предоставлении документов, что привело к невозможности достижения целей проверки, а именно - оценки соблюдения индивидуальным предпринимателем требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем и финансированию терроризма и является воспрепятствованием индивидуальным предпринимателем, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению Федеральной пробирной палатой проверки.

Вина ИП ФИО1 в совершении вмененного административного правонарушения подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств: запросом Федеральной пробирной палаты от 18 октября 2023 года о проведении документарной проверки, сопроводительным письмом от 18 октября 2023 года № 55-05/23/4178 о направлении запроса, распоряжением о проведении плановой документарной проверки ИП ФИО1 от 04 октября 2023 года № 17, списком почтовых отправлений, актом о воспрепятствовании проведению проверки от 11 декабря 2023 года, картой специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, выпиской из ЕГРИП. 

Указанные доказательства получены с соблюдением требований закона, их допустимость и достоверность сомнений не вызывает, доказательствам по делу дана надлежащая оценка по правилам ст. 26.11 Кодекса РФ об административных правонарушениях. 

Объективных сведений, опровергающих или ставящих под сомнение данные доказательства, не имеется.

Действия ИП ФИО1 суд квалифицирует по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Сроки давности привлечения к административной ответственности, установленные ст. 4.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях, на момент вынесения настоящего постановления не истекли.

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность ФИО1 суд признает признание им вины, раскаяние в содеянном, совершение административного правонарушения впервые. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии с ч. 1 ст. 3.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Согласно части 3 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено некоммерческой организации, а также являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.

Из части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях следует, что некоммерческим организациям, а также являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного статьями 13.15, 13.37, 14.31 - 14.33, 14.56, 15.21, 15.30, 19.3, 19.5, 19.5.1, 19.6, 19.7.5.2, 19.8 - 19.8.2, 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27,статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33, 19.34, 20.3, частью 2 статьи 20.28 настоящего Кодекса (часть 1 статьи 4.1.1 названного Кодекса, в редакции Федерального закона от 14.07.2022 г. N 290-ФЗ).

Часть 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в указанный перечень не входит.

Принимая во внимание фактические обстоятельства дела, то, что ИП ФИО1, являясь лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, впервые привлекается к административной ответственности, причинение вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера не установлено, имущественный ущерб отсутствует, судья считает возможным заменить административное наказание в виде штрафа на предупреждение.

Руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 КоАП РФ,

П О С Т А Н О В И Л:

Признать ФИО1 Кумара (ИНН №, ОРГНИП №) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, и с применением статьи 4.1.1Кодекса РФ об административных правонарушениях назначить административное наказание в виде предупреждения.

Постановление может быть обжаловано в Калининградский областной суд через Центральный районный суд г. Калининграда в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Е.В.Герасимова