Дело № 5-1017/17

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

09 августа 2017 года г. Благовещенск

Судья Благовещенского городского суда Амурской области Коршунова Т.А.,

(

<

...>)

при секретаре Базылевой О.В.,

с участием защитника ООО МКК «Живые деньги 28» Дмитрова А.В., представителей отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1, ФИО2,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении в отношении ООО МКК «Живые деньги» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, дата постановки на учет в МИФНС № 1 по Амурской области 26.03.2014 года, адрес места нахождения: 

<

...>) по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

В Благовещенский городской суд Амурской области поступил административный материал в отношении ООО МКК «Живые деньги 28» по факту совершения правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В судебное заседание законный представитель ООО МКК «Живые деньги 28» не явился, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом, обеспечил явку защитника. При таких обстоятельствах судья определил рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц.

В судебном заседании защитник Дмитров А.В. факт нарушения не оспаривал, просил суд учесть, что ранее общество к административной ответственности не привлекалось, в настоящее время исключено из государственного реестра микрофинансовых организаций, такую деятельность не осуществляет, допущенные нарушения устранены, действиями общества не причинен имущественный ущерб, не создана существенная угроза охраняемым общественным отношениям, в связи с чем просил назначить наказание в виде предупреждения.

В судебном заседании представители отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации настаивали на привлечении к ответственности общества, но с учетом конкретных обстоятельств дела, исключения в настоящий момент ООО МКК «Живые деньги 28» из государственного реестра микрофинансовых организаций, не возражали против применения наказания в виде предупреждения. 

Выслушав пояснения сторон, изучив материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно статье 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях является всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ при вынесении постановления по делу об административном правонарушении подлежат выяснению, в том числе следующие обстоятельства: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия, за которые настоящим Кодексом или законом субъекта РФ предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения. 

Согласно ст. 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья устанавливает наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а так же иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц регулирует Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Действие настоящего Федерального закона распространяется на филиалы и представительства, а также на дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, расположенные за пределами Российской Федерации, если это не противоречит законодательству государства их места нахождения (ст. 2 указанного Федерального закона).

Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам) в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия указанных надзорных органов или учреждений в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (ч. 9 ст. 7 указанного Федерального закона).

Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. 

В силу ст. 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания.

В ст. 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России устанавливает обязательные для некредитных финансовых организаций сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Часть 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность юридических лиц за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Как следует из представленных материалов, 13 февраля 2017 года Банком России, в лице отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального Банка Российской Федерации, (далее - Отделение Благовещенск) в рамках контроля за организацией и осуществлением внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении ООО МКК «Живые Деньги 28» вынесено предписание № Т710-20-42/1562, в котором установлено требование о представлении ООО МКК «Живые деньги 28» в десятидневный срок с даты получения предписания в Отделение Благовещенск (адрес: 675000, г. Благовещенск, пер. Святителя Иннокентия, 17) документов и информации, подтверждающие исполнения указанного предписания.

В соответствии с пунктом 4.3 Главы 4 Указания Банка России от 12.12.2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с не кредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного домена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» указанное предписание в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью направлено через личный кабинет ООО МКК «Живые Деньги 28», считается полученным 14.02.2017г. Также предписание направлено в адрес ООО МКК «Живые Деньги 28» заказным почтовым отправлением по месту нахождения юридического лица: 

<

...>, которое вручено представителю ООО МКК «Живые Деньги 28» 21.02.2017г. (почтовое отправление № 67503008336706). 

Таким образом, исходя из полученного представителем юридического лица почтового отправления, ООО МКК «Живые Деньги 28» обязано было исполнить предписание от 13.02.2017г. № Т710-20-42/1562 в срок до 03 марта 2017 года (включительно). По состоянию на 03 марта 2017 года ООО МКК «Живые деньги 28» не исполнило предписание от 13 февраля 2017 года № Т710-20-42/1562 в полном объеме. А именно по пункту 1 предписания установлено требование о предоставлении в контролирующий орган копии Правил внутреннего контроля, разработанных в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014г. № 445-П и п.2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ, в редакциях действующих в период с 01.07.2016г. по 09.11.2016г., обществом представлены только Правила внутреннего контроля, утвержденные директором 12.09.2016г. По п.4 предписания обществом не представлены копии формализованных электронных сообщений от 13.09.2016г, 15.09.2016г., 16.09.2016г. по именам файлов, перечисленных в протоколе об административном правонарушении от 25.05.2017г. 

Действия ООО МКК «Живые деньги» квалифицированы по ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ООО МКК «Живые деньги 28» вменяемого правонарушения и его вина подтверждаются совокупностью собранных по делу доказательств, которые исследованы при рассмотрении дела с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, в том числе: протоколом об административном правонарушении № ТУ-10-ЮЛ-17-4175/1020 от 25.05.2017 года, предписанием № Т710-20-42/1562 от 13.02.2017 года, записью о размещении в ЛК электронных документов – Отделение по Амурской области Дальневосточного ГУ БР, почтовыми уведомлениями о вручении. Перечисленные доказательства являются достаточными для рассмотрения дела по существу, получены с соблюдением требований КоАП РФ, являются последовательными и согласуются между собой, их достоверность и допустимость проверены, обстоятельств, которые могли бы поставить под сомнение содержащиеся в них сведения, не имеется. 

При назначении административного наказания суд учитывает характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение ООО МКК «Живые деньги 28».

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ООО МКК «Живые деньги 28», судом признается принятие мер по устранению допущенного нарушения. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность МКК «Живые деньги 28», не установлено.

Согласно санкции ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ совершение указанного правонарушения влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанными на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с КоАП РФ. При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ст.4.1 КоАП РФ).

Согласно части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

В силу части 1 статьи 3.1 КоАП РФ предупреждение, равно как любое другое административное наказание, является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Как подтверждается представленными материалами ООО МКК «Живые деньги 28» является микропредприятием, входит в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, ранее к административной ответственности не привлекалось.

Учитывая конкретные обстоятельства дела, характер совершенного юридическим лицом административного правонарушения, его имущественное и финансовое положение, наличие смягчающих ответственность обстоятельств, отсутствие обстоятельств, отягчающих ответственность, отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, имущественного ущерба, с учетом положений ст.ст. 3.1, 4.1, 4.1.1 КоАП РФ, соразмерности назначения наказания совершённому правонарушению, обеспечения достижения баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства, судья полагает возможным административное наказание в виде административного штрафа заменить на предупреждение. 

С учетом изложенного, руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ судья

ПОСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью МКК «Живые деньги 28» (ИНН 

<

***>,ОГРН 

<

***>, дата постановки на учет в МИФНС № 1 по Амурской области 26.03.2014 года, адрес места нахождения: 

<

...>), признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде предупреждения. 

Постановление может быть обжаловано в Амурской областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Благовещенского

городского суда Т.А. Коршунова