Дело № 12-535/2018

Р Е Ш Е Н И Е

по жалобе на постановление по делу 

об административном правонарушении

г. Йошкар-Ола 08 августа 2018 года

Судья Йошкар-Олинского городского суда Республики Марий Эл Ершова О.В. с участием лица, привлекаемого к административной ответственности, ФИО1, ее защитника – Чепайкиной Е.А., действующей на основании нотариальной доверенности 12 АА 0654430 от 25 июля 2018 года, представителей Управления Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по Республике Марий Эл ФИО2, действующей на основании доверенности № 4-Д от 22 февраля 2018 года, ФИО3, действующей на основании доверенности № 12-Д от 07 августа 2018 года, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Руководителя ФИО4 по делу об административном правонарушении от 27 июня 2018 года, которым:

ФИО1, родившаяся 

<

данные изъяты> ранее к административной ответственности за совершение однородных правонарушений не привлекавшаяся, 

признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ,

установил:

Постановлением старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Руководителя ФИО4 по делу об административном правонарушении от 27 июня 2018 года ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ, ей назначено наказание в виде административного штрафа в размере 30000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, ФИО1 обратилась с жалобой, в которой просит указанное постановление признать незаконным, отменить, прекратить производство по делу об административном правонарушении, поскольку администраивным органом не доказана вина ФИО1 в совершении административного правонарушения. Заявитель считает, что в ее действиях отсутствует вина, поскольку до 27 декабря 2017 года до заявителя не была доведена согласованная аппаратом управления Предприятия с Росфинмониторингом РФ и Роскомнадзором РФ позиция по вопросу законности и обоснованности замораживания (блокирования) денежных переводов рассматриваемой категории, процедура не была четко регламентирована в ее должностных обязанностях. Кроме того, заявитель считает возможным применением судом положений о малозначительности, поскольку ее действия не повлекли последствий, представляющих существенного нарушения охраняемым общественным правоотношениям. 

В судебном заседании ФИО1, ее защитник – Чепайкина Е.А. доводы жалобы поддержали в полном объеме, ходатайствовали о применении ст. 2.9 КоАП РФ.

Представители Роскомнадзора ФИО3, ФИО2 с доводами жалобы не согласились, полагали о законности и обоснованности постановления по делу об административном правонарушении от 27 июня 2018 года, разрешение вопроса о возможности применения требований ст. 2.9 КоАП РФ оставили на усмотрение суда. 

Выслушав ФИО1, ее защитника – Чепайкину Е.А., представителей Роскомнадзора ФИО2, ФИО3, исследовав представленные суду материалы дела об административном правонарушении в отношении ФИО1, представленные документы, проверив доводы жалобы, законность и обоснованность постановления, суд пришел к следующему.

В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ признается противоправное, виновное действие (бездействие) юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу ч. 2.1. ст. 15.27 КоАП РФ административным правонарушением признается и неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом.

Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» урегулированы отношения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

По смыслу п. 2 ст. 6 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.

Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный перечень, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации.

В соответствии с п.п. 6 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ организация, осуществляющая операции с денежными средствами и иным имуществом, обязана применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных п. 2.4 ст. 6 Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Согласно представленным суду материалам Управлением Роскомнадзора по РМЭ в ходе плановой выездной проверки в отношении филиала ФГУП «Почта России» Управления федеральной почтовой связи (УФСП) Республики Марий Эл выявлен факт осуществления выплат денежных средств по 4 почтовым переводам, получателем по которым явилось физическое лицо, включенное в Перечень террористов.

Данный факт подтверждается собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 09 июня 2018 года № АП-12/2/113, приказом о проведении плановой выездной проверки, актом проверки УФСП РМЭ – филиала ФГУП «Почта России» А-12/2/34-нд/42 от 06 июня 2018 года, предписанием Управления федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций по РМЭ от 06 июня 2018 года № П-12/2/34-нд/-1/6, справкой о выявленных нарушениях, письменными пояснениями ФИО1

ФИО1 является должностным лицом – ведущим специалистом группы почтовой и экономической безопасности УФСП Республики Марий Эл – филиала ФГУП «Почта России», назначенным специальным должностным лицом, ответственным за выполнение и соблюдение требований Федерального закона от 07 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Правил внутреннего контроля (должностная инструкция № 1.5.6.5.23.111-74-47 от 16 ноября 20146 года. 

Таким образом, ФИО1 является должностным лицом и несет административную ответственность за неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом, то есть является субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Установив вышеназванные обстоятельства, орган, вынесший постановление, пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ведущего специалиста группы почтовой и экономической безопасности УФСП Республики Марий Эл – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения ФИО1 административного правонарушения и ее виновность подтверждаются совокупностью имеющихся в деле доказательств, которые с точки зрения относимости, допустимости, достоверности и достаточности соответствуют положениям ст. 26.2 КоАП РФ. 

Постановление по делу об административном правонарушении вынесено уполномоченным на это должностным лицом, в соответствии с требованиями ст. 29.10 КоАП РФ.

Судом установлено, что процедура производства по делу об административном правонарушении соблюдена, проверочные мероприятия осуществлены уполномоченными лицами в установленном законом порядке, права и законные интересы лица, привлекаемого к административной ответственности, при составлении протокола об административном правонарушении соблюдены, процессуальных нарушений, которые носили бы существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 24.5 КоАП РФ, судом не установлено.

Изложенные обстоятельства свидетельствуют о наличии в действиях должностного лица – ведущего специалиста группы почтовой и экономической безопасности УФСП Республики Марий Эл – филиала ФГУП «Почта России» ФИО1 объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Действия ФИО1 квалифицированы верно по ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ в соответствии с установленными обстоятельствами, нормами КоАП РФ и законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Порядок и срок давности привлечения ФИО1 к административной ответственности соблюдены.

Обстоятельств, которые в силу ч. 2 ст. 30.7 КоАП РФ могли повлечь отмену обжалуемого судебного акта, не установлено.

Доводы жалобы ФИО5 об отсутствии в ее действиях вины, поскольку до 27 декабря 2017 года до заявителя не была доведена согласованная аппаратом управления Предприятия с Росфинмониторингом РФ и Роскомнадзором РФ позиция по вопросу законности и обоснованности замораживания (блокирования) денежных переводов рассматриваемой категории, разработанные предприятием локальные правовые акты не содержали четких инструкций по порядку блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом по операциям указанной категории, был предметом рассмотрения при вынесении должностным лицом постановления по делу об административном правонарушении, им дана надлежащая оценка. С указанной оценкой административного органа суд соглашается, признавая ее обоснованной, соответствующей нормам Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 года № 110, а также Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Генеральным директором ФГУП «Почта России» от 28 сентября 2016 года № 1.9.3.1.2-05/77-нд. 

Отсутствие четкого регулирования в локальных нормативных актах порядка блокирования (замораживания) денежных средств при операциях указанного характера не влечет освобождение должностных лиц от обязанности четкого исполнения действующего законодательства и ответственности в случае его нарушения.

Рассматривая доводы ФИО1 и ее защитника Чепайкиной Е.А. относительно освобождения ФИО1 от наказания ввиду малозначительности правонарушения в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ, суд принимает во внимание разъяснение порядка применения ст. 2.9 КоАП РФ, содержащееся в Постановлении КС РФ от 15 июля 1999 года № 11-П, согласно которому санкции штрафного характера должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размере и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. 

Вместе с тем, согласно разъяснениям, содержащимся в п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. 

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

С учетом изложенного, принимая во внимание обстоятельства и характер совершенного правонарушения, факт отсутствия четкого регулирования в локальных нормативных актах порядка замораживания (блокирования) денежных переводов указанной категории, роли ФИО1 в допущенном правонарушении, размер вреда и тяжесть наступивших последствий, не повлекших существенного нарушения охраняемым общественным правоотношениям, факт непривлечения ФИО1 ранее к административной ответственности за однородные правонарушения, суд приходит к выводу о возможности признания допущенного ФИО1 административного правонарушения малозначительным и, соответственно, освобождении ФИО1 от административной ответственности в силу малозначительности и ограничиться устным замечанием. 

В соответствии с п.3 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ при наличии обстоятельств, предусмотренных ст.2.9 КоАП РФ, по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится решение об отмене постановления и о прекращении производства по делу.

Руководствуясь ст.ст. 30.6, 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

постановил:

постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, Руководителя ФИО4 по делу об административном правонарушении от 27 июня 2018 года, которым ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2.1 ст. 15.27 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 30000 рублей - отменить.

Производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении ФИО1 прекратить в связи с малозначительностью.

Объявить ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, занимающей должность ведущего специалиста группы почтовой и экономической безопасности УФПС Республики Марий Эл – филиала ФГУП «Почта России» устное замечание.

Решение может быть обжаловано в Верховный суд Республики Марий Эл через Йошкар-Олинский городской суд Республики Марий Эл в течение десяти суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья О.В. Ершова