Дело № 5-48/2018

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

пгт. Новобурейский «23» ноября 2018 года 

Судья Бурейского районного суда Амурской области Поддубный В.В., адрес суда: 676722, 

<

адрес>,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ в отношении юридического лица – Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Инвест», адрес места нахождения: 

<

адрес>; адрес осуществления деятельности: 

<

адрес>, пгт. Новобурейский, 

<

адрес>, 

<

адрес>,

УСТАНОВИЛ:

09 октября 2018 года главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по 

<

адрес> Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО5, действующим в соответствии с приказом Отделения по 

<

адрес> Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ 

<

данные изъяты> «О перечне должностных лиц Отделения Благовещенск, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», в отношении общества с ограниченной ответственностью «Ломбард «Инвест», адрес места нахождения и почтовый адрес: 

<

адрес> составлен протокол №

<

данные изъяты> об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно данному протоколу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Ломбард «Инвест», расположенное по адресу: 

<

адрес> 

<

адрес> нарушение требований, предусмотренных статьей 76.5 ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ N 86-ФЗ "О центральном банке Российской Федерации (банке России)" не исполнило предписание Отделения 

<

данные изъяты> ДД.ММ.ГГГГ, а именно, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ не направило в уполномоченный орган, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации, информацию о результатах проверки, проведенной ДД.ММ.ГГГГ в виде ФЭС через Личный кабинет; в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ не направило в уполномоченный орган ФЭС (номер записи 

<

данные изъяты>) с типом записи «3» -«корректировка ранее направленных сведений» и указанием в соответствующих строках ФЭС полного фирменного наименования некредитной финансовой организации, кода вида экономической деятельности согласно ОКВЭД2); в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ (включительно) не исполнило пункт 2 резолютивной части Предписания в предписываемом объеме, так как не представило в Отделение Благовещенск документы и информацию, подтверждающие исполнение Предписания (о принятии мер, направленных на соблюдение указанных в Предписании требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в дальнейшей деятельности; копии ФЭС, направленных согласно пункту 1 резолютивной части Предписания, и квитанции о принятии уполномоченным органом направленных ФЭС).

Генеральный директор ООО «Ломбард Инвест» – ФИО1 ранее в судебном заседании вину ООО «Ломбард Инвест» в совершении административного правонарушения признал полностью, просил суд применить меру наказания в виде приостановления деятельности юридического лица, пояснил, что нарушения были допущены в связи с разного рода техническими проблемами при отправке документов, кроме того, он недостаточно точно понимал, каким образом и в какие сроки ему необходимо выполнить первоначальные требования органа административной юрисдикции, а должностные лица этого органа ему этого доступно не объяснили. При этом официально он срок исполнения требований продлить не просил и за разъяснениями об исполнении в Благовещенское Отделение не обращался. 

Дело рассмотрено в отсутствие должностного лица, составившего протокол об административном правонарушении ФИО3, представителя Банка России Дальневосточного главного управления отделения по 

<

адрес> ФИО4, генерального директора ООО «Ломбард «Инвест» ФИО1, надлежаще извещенных о дате, времени и месте судебного заседания, ходатайствующих о рассмотрении дела в их отсутствие, настаивавших на применении к ООО «Ломбард «Инвест» за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП Российской Федерации, административного наказания в виде административного приостановления деятельности.

Выслушав генерального директора ООО «Ломбард Инвест» – ФИО1, изучив материалы дела, судья приходит к выводу, что вина юридического лица ООО «Ломбард «Инвест» в совершении административного правонарушения доказана, и действия юридического лица ООО «Ломбард Инвест» правильно квалифицированы по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ как воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии со ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

Часть 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Из материалов дела следует, что в личный кабинет ООО «Ломбард Инвест» было направлено предписание Центрального Банка Российской Федерации Дальневосточного главного управления Отделения по 

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ в форме электронного документа, без досылки бумажного экземпляра, о необходимости представления в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения предписания указанных в нем документов.

Как следует из материалов дела, акт проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, проведен генеральным директором ООО «Ломбард «Инвест» ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно справке от ДД.ММ.ГГГГ, ООО «Ломбард «Инвест» не могло представить сведения в Росфинмониторинг, так как при открытии ФЭС (номер записи 

<

данные изъяты> сайт выдавал сообщение «неверный формат сообщения».

В нарушение требований, предусмотренных статьей 76.5 ФЗ от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О центральном банке РФ (банке России)" ООО "Ломбард «Инвест" данное предписание не исполнило, запрашиваемые документы в полном объеме в установленный срок не представило.Указанные обстоятельства послужили основанием для составления главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Амурской области Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 в отношении ООО "Ломбард «Инвест" протокола об административном правонарушении ДД.ММ.ГГГГ ДД.ММ.ГГГГ, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.По смыслу закона в случае воспрепятствования организацией проведению уполномоченным или надзорным органом проверок либо неисполнения предписаний этих органов установлена ответственность ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. В настоящем случае юридическое лицо не исполнило в полном объеме требования органа административной юрисдикции, что образует состав правонарушения, предусмотренный ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.Факт совершения административного правонарушения и виновность ООО "Ломбард Инвест" в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, чья допустимость и достоверность сомнений не вызывает, в частности: протоколом об административном правонарушении ДД.ММ.ГГГГ ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 6), предписанием от ДД.ММ.ГГГГ, выпиской из ЕГРЮЛ, другими материалами, представленными органом административной юрисдикции.Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 26.11 КоАП РФ суд приходит к обоснованному выводу о доказанности вины ООО "Ломбард Инвест" в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.Юридическим лицом ООО «Ломбард «Инвест» не представлено доказательств, свидетельствующих о том, что у него отсутствовала возможность для соблюдения указанных требований законодательства в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг Российской Федерации, и что им были предприняты все необходимые и достаточные меры для соблюдения в указанный период норм законодательства в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг Российской Федерации. При назначении наказания судья учитывает: характер совершенного правонарушения, а именно, что совершенное правонарушение посягает на требования законодательства в области финансов, налогов и сборов в Российской Федерации, противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; ранее к административной ответственности юридическое лицо не привлекалось, правонарушение совершено впервые, что защитник юридического лица вину признал в полном объеме, что обстоятельств, отягчающих административную ответственность не установлено, при этом достоверных доказательств, подтверждающих, что допущенные нарушения устранены в полном объеме в суд не предоставлено, поэтому судья приходит к выводу, что для обеспечения достижения цели административного наказания надлежит назначить юридическому лицу ООО «Ломбард «Инвест» наказание в виде административного приостановления деятельности по адресу: 

<

адрес> в пределах санкции ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.В силу ч. 1 ст. 3.12 КоАП Российской Федерации административное приостановление деятельности заключается во временном прекращении деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц. Административное приостановление деятельности применяется в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.Согласно ч. 2 ст. 29.10 КоАП РФ при назначении судьей административного наказания в виде административного приостановления деятельности решается вопрос о мероприятиях, необходимых для обеспечения исполнения данного административного наказания и состоящих в запрете деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг, а в случае, если административное приостановление деятельности назначается в качестве административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, также решается вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам, в связи с чем судья приходит к выводу о необходимости в целях исполнения наказания приостановить операции по всем счетам ООО «Ломбард «Инвест».Руководствуясь ст. 29.9, 29.10, 30.1 КоАП РФ, судьяПОСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард «Инвест» 

<

адрес>, адрес осуществления деятельности: 

<

адрес>, генеральный директор ФИО1, признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Ломбард «Инвест» по адресу: 

<

адрес>, на срок 30 (тридцать) суток.

Срок административного приостановления деятельности ООО «Ломбард «Инвест» по адресу: 

<

адрес> исчислять с момента фактического приостановления деятельности. 

В целях исполнения наказания приостановить операции по расчетному счету ООО «Ломбард «Инвест» №, открытому 

<

адрес> 

Постановление о назначении административного наказания в виде административного приостановления деятельности подлежит немедленному исполнению судебным приставом – исполнителем.

Разъяснить, что в соответствии с ч. 3 ст. 3.12 КоАП РФ, на основании ходатайства юридического лица, судья досрочно прекращает исполнение административного наказания в виде административного приостановления деятельности, если будет установлено, что устранены обстоятельства, послужившие основанием для назначения данного наказания. 

Постановление может быть обжаловано в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления в Амурский областной суд через Бурейский районный суд Амурской области.

Судья: (подпись)

Копия верна:

Судья Бурейского районного суда

Амурской области В.В. Поддубный