Дело № 12-14/2020

43RS0001-01-2020-001446-32

РЕШЕНИЕ

г. Нолинск, Кировская область 13 мая 2020 года

Судья Нолинского районного суда Кировской области Бразгина С.Н.,

с участием должностного лица, в отношении которого вынесено постановление по делу об административном правонарушении, ФИО1,

рассмотрев дело об административном правонарушении по жалобе ФИО1 на постановление заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ № ТУ-33ДЛ-19-28585 в отношении ФИО1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

постановлением заместителя управляющего Отделением по 

<

адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 № ТУ-33ДЛ-19-28585 от ДД.ММ.ГГГГ специальное должностное лицо ООО Ломбард «Гранд» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, ФИО1 обратился в суд с жалобой, в которой просит данное постановление отменить, производство по делу прекратить в связи с малозначительностью. В обоснование доводов жалобы указал, что допущенные им нарушения не привели к возникновению существенной угрозы охраняемым общественным интересам, существенного вреда интересам граждан, общества и государства. 

Представитель Отделения по 

<

адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации в судебное заседание не явился, о месте и времени судебного заседания извещен своевременно и надлежащим образом, просил рассмотреть дело в отсутствие представителя Банка России. 

При указанных обстоятельствах на основании п. 4 ч. 2 ст. 30.6 КоАП РФ дело подлежит рассмотрению в отсутствие не явившихся лиц.

В возражениях на жалобу представитель Отделения по 

<

адрес> по доверенности ФИО3, просит оставить жалобу ФИО1 без удовлетворения, анализируя действующее законодательство и приведя доводы, отраженные в постановлении по делу об административном правонарушении, указал, что оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется, поскольку необеспечение соблюдения законодательства Российской Федерации в части осуществления внутреннего контроля несет существенную угрозу охраняемым общественным отношениям в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма. Указывает, что ФИО1 ранее привлекался к административной ответственности по ч. 1 ст. 5.27 КоАП РФ. 

В судебном заседании ФИО1 доводы жалобы поддержал, указал, что в период с ДД.ММ.ГГГГ до ДД.ММ.ГГГГ он пытался отправить ФЭС по результатам проверки, проведенной ДД.ММ.ГГГГ, однако по техническим причинам в связи со сбоем сайта Росфинмониторинга попытки до ДД.ММ.ГГГГ были неудачными, в этой связи несвоевременное предоставление сведений произошло не по его вине. Просил учесть, что решением Арбитражного суда 

<

адрес> юридическое лицо ООО Ломбард «Гранд» привлечено к административной ответственности за данное нарушение с назначением административного штрафа, указал на наличие на иждивении несовершеннолетнего ребенка. 

Изучив материалы дела об административном правонарушении, доводы жалобы и возражений на нее, выслушав должностное лицо ФИО1, прихожу к следующему.

Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В соответствии с пп. 7 ч. 1 ст. 7 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Порядок информирования уполномоченного органа (Росфинмониторинг) о проверках установлен Указанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ 

<

№>-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Требования настоящего Указания распространяются на некредитные финансовые организации, к которым в целях настоящего Указания относятся организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее - НФО). НФО должна сформировать в соответствии с установленным на основании статьи 76.6 Федерального закона № 86-ФЗ и размещенным на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" порядком составления информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ (далее - порядок составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ФЭС) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее - результаты проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ) и (или) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (далее - результаты проверки в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ) (далее при совместном упоминании - результаты проверки); 

На основании п. 18 ст. 76.1 Федерального закона № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» лица осуществляющие деятельность ломбардов, признаются некредитными финансовыми организациями.

В соответствии с требованиями пункта 4 Указаний Банка России 

<

№>-У информация о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и (или) результатах проверки в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, должно направляться НФО в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней после дня окончания каждой из этих проверок

Согласно пункту 7 Указания Банка России 

<

№>-У датой представления НФО в уполномоченный орган сведений и информации, указанных в пункте 2 Указания Банка России 

<

№>-У, является дата направления НФО ФЭС в уполномоченный орган, включенная уполномоченным органом в квитанцию о принятии ФЭС.

Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (заполнение отдельных полей ФЭС) размещен на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».

В судебном заседании установлено, что в ходе контрольно-надзорных мероприятий, проведенных Отделением ФИО4 в отношении ООО Ломбард «Гранд» был выявлен факт нарушения Обществом срока и порядка представления в Росфинмониторинг сведений о результатах проведенных проверок.

Согласно представленным Обществом документам и пояснениям, проверка ООО Ломбард «Гранд» была проведена ДД.ММ.ГГГГ (за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ). С учетом указанной даты проведения Проверки и требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ сведения о её результатах должны были быть отравлены в Росфинмониторинг в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Как следует из представленных Обществом документов, информация о результатах данной Проверки была направлена в Росфинмониторинг в составе ФЭС ЗЛ9_4321007076_432101001_00000001. Факт получения указанной ФЭС уполномоченным органом подтвержден квитанцией о принятии ФЭС от ДД.ММ.ГГГГ.Таким образом, ООО Ломбард «Гранд» был нарушен установленный подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, пунктом 4 Указания Банка России 

<

№>-У срок представления в Росфинмониторинг информации о результатах проверки на 9 календарных дней.

В соответствии с пунктами 2, 11 Указания Банка России 

<

№>-У Центральный банк Российской Федерации обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» порядок составления информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ, в том числе форматов и структуры ФЭС.

Согласно разделу 5 Порядка составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (действует с ДД.ММ.ГГГГ) (далее - Порядок составления ФЭС) НФО (филиалом НФО) обеспечивается хранение в электронном виде:

- ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 3 настоящего документа, и направленные НФО филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ;

- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, формированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 4 настоящего документа, и направленные уполномоченным органом (Росфинмониторингом) в НФО филиал НФО).

Указанные документы хранятся НФО (филиалом НФО) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.

В ходе анализа ФЭС, направленного ООО Ломбард «Гранд» в уполномоченный орган по результатам проверки, оконченной ДД.ММ.ГГГГ, Обществом допущено нарушение пункта 2 Указания Банка России 

<

№>-У в части порядка хранения ФЭС о результатах проверки. По информации Общества, копия файла ФЭС SNFO3484_04_4321007076_432101001_20190411_001.xml. от ДД.ММ.ГГГГ у ООО Ломбард Гранд» отсутствует, при этом Обществу надлежало хранить указанное ФЭС в электронном виде не менее 5 лет с даты получения квитанции о принятии ФЭС ДД.ММ.ГГГГ.

Согласно представленным Обществом документов и пояснениям, Проверка ООО Ломбард «Гранд» была проведена ДД.ММ.ГГГГ (за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ).

Как следует из представленных Обществом документов, информация орезультатах данной проверки была направлена в Росфинмониторинг в составе ФЭС №SNFO3484_04_4321007076_432101001_20190703_001.xml (номер записи

2019_4321007076_432101001_00000002). Факт получения указанной ФЭС уполномоченным органом подтвержден квитанцией о принятии ФЭС от ДД.ММ.ГГГГ.

По итогам анализа ФЭС от ДД.ММ.ГГГГ был установлен факт нарушения Обществом порядка предоставления сведений в уполномоченный орган в части неверного заполнения отдельных полей, указанного ФЭС.

В соответствии с таблицей 3.4 Порядка составления ФЭС «Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» раздел ФЭС «ИнфНФО» заполняется согласно таблице 2.5 Порядка составления ФЭС.

Согласно пункту 12 Таблицы 2.5 раздел «Адрес (место нахождения) юридического лица (филиала юридического лица), внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства» указывается для юридического лица, филиала юридического лица – адрес (место нахождения) юридического лица, филиала юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), соответственно.

Состав показателя «АдрРег» приведен в таблице 2.4 Порядка составления ФЭС.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ адресом (местом нахождения) ООО Ломбард Гранд» с ДД.ММ.ГГГГ является 

<

адрес>.

Таким образом, поле «АдрРег» поля «улица», «дом», «квартира (офис)» Обществу залежало заполнить значениями «НОЛИНСКАЯ УЛ», «1», «5».

Однако в ФЭС от ДД.ММ.ГГГГ поле «улица» было заполнено значением «Ленина эле «дом» было заполнено значением «13 д», поле квартира (офис) не заполнено.

Таким образом, Общество нарушило требования к сроку и порядку составления в уполномоченный орган сведений о результатах проведения Проверок, а также нарушение порядка хранения ФЭС свидетельствуют о неисполнении ООО Ломбард «Гранд» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при осуществлении им внутреннего контроля.

ДД.ММ.ГГГГ в отношении специального должностного лица ООО Ломбард «Гранд» ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

ДД.ММ.ГГГГ по рассмотрению дела в отношении ФИО1 должностным лицом органа административной юрисдикции вынесено обжалуемое постановление 

<

№>.

Наличие вышеуказанного нарушения и виновность должностного лица подтверждаются имеющимися в материалах дела доказательствами, исследованными в судебном заседании: 

- протоколом об административном правонарушении № ТУ-33-ДЛ-19-28585/1020-1 от ДД.ММ.ГГГГ; 

- объяснением ФИО1 от 20.01.2020г;

- копией приказа ООО Ломбард «Гранд» 

<

№> от ДД.ММ.ГГГГ о назначении директора ФИО1 специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;

- копией должностной инструкции специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля ООО Ломбард «Гранд»;

- копией акта проверки от ДД.ММ.ГГГГ; 

- копией результатов проверки, представленных в Росфинмониторинг ДД.ММ.ГГГГ; 

- выпиской из ЕГРЮЛ.

Все представленные по делу доказательства получили оценку на предмет допустимости, достоверности и достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса об административных правонарушениях РФ. 

Действия специального должностного лица ФИО1 верно квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановление о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, вынесено уполномоченным должностным лицом в пределах срока давности, установленного ч.1 ст.4.5 КоАП РФ для данной категории дел.

Административное наказание назначено ФИО1 в соответствии с санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, при этом размер штрафа определен в минимальном размере, установленном санкцией данной нормы для должностных лиц. 

Доводы должностного лица о привлечении за данное нарушение юридического лица на законность постановления не влияют, поскольку привлечение к административной ответственности юридического лица не исключает привлечение за данное нарушение к ответственности должностного лица. 

Доводы должностного лица о несвоевременности предоставления сведений о результатах проверки в силу технической невозможности предоставлениях таких сведений какими-либо объективными доказательствами не подтверждаются, сведений о наличии обстоятельств непреодолимой силы, препятствующих исполнению должностным лицом обязанности по предоставлению сведений, в материалах дела не имеется и сторонами не представлено. 

Доводы жалобы направлены на переоценку обстоятельств дела, правильность выводов должностного лица не опровергают, не свидетельствуют об отсутствии события административного правонарушения и невиновности ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доводы жалобы о возможности признания административного правонарушения малозначительным были исследованы при рассмотрении дела и получили надлежащую правовую оценку, оснований не согласиться с которой не имеется.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Необеспечение ФИО1 соблюдения Обществом законодательства Российской Федерации в части осуществления внутреннего контроля существенную угрозу охраняемым общественным отношениям в указанной сфере, так как негативно влияет на возможность принятия своевременных и достаточных превентивных мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, тем самым становится невозможным достижение целей Федерального закона № 115-ФЗ. 

Обстоятельством, отягчающим наказание ФИО1, должностным лицом верно указано совершение административного правонарушения повторно. 

Учитывая, что ФИО1 ранее привлекался к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, о чем имеются вступившие в законную силу постановления о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении № ТУ-33-ДЛ-18-14573 от ДД.ММ.ГГГГ и № ТУ-33-ДЛ-18-21922 от ДД.ММ.ГГГГ, оснований для назначения наказания в виде предупреждения также не имеется. 

Нарушений норм процессуального права, влекущих отмену постановления должностного лица, в ходе производства по делу допущено не было. 

При указанных обстоятельствах оснований для изменения либо отмены постановления должностного лица, в том числе и по доводам жалобы, не нахожу. 

На основании изложенного, руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

постановление заместителя управляющего Отделением по Кировской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ № ТУ-33ДЛ-19-28585 в отношении ФИО1 по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, жалобу ФИО1 – без удовлетворения. 

Решение может быть обжаловано в Кировский областной суд через Нолинский районный суд Кировской области в течение 10 суток со дня получения его копии.

Судья подпись С.Н. Бразгина