№12-967/2019

14RS0035-01-2019-007067-21

РЕШЕНИЕ

 

Именем Российской Федерации

г. Якутск 14 июня 2019 года 

Якутский городской суд Республики Саха (Якутия) в составе председательствующего судьи Новикова Н.И, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО1 на постановление заместителя управляющего Национального банка по Республике Саха (Якутия) ФИО2 № о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № от 25.04.2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении должностного лица – ___ ФИО1,

установил:

ФИО1 обратилась в суд с жалобой на постановление заместителя управляющего Национального банка по Республике Саха (Якутия) ФИО2 № о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № от 25.04.2019 года о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в размере 30 000 рублей. Не отрицая факт совершения административного правонарушения, просит освободить от административной ответственности ввиду малозначительности, ввиду того, что совершенное деяние не является общественно опасным деянием, не повлекло за собой никаких общественно опасных последствий, не причинило ущерб ни обществу, не государству, ни отдельным лицам. Считает, что имеются основания для изменения квалификации деяния с части 2 статьи 15.27 КоАП РФ на часть 1 ст. 15.27 КоАП.

В судебном заседании ФИО1 и ее представитель ФИО3 доводы жалобы поддержали в полном объеме.

Представитель Банка России по доверенности ФИО4 считает доводы жалобы необоснованными, просит обжалуемое постановление оставить без удовлетворения.

Суд, заслушав, заслушав пояснения лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, приходит к мнению об отсутствии оснований для удовлетворения указанной жалобы по следующим основаниям.

Так, частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Положениями статьи 7 указанного Федерального закона закреплены права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации, а также порядок представления информации в уполномоченный орган.

В силу пункта 2 статьи 7 вышеназванного Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, а также иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ст. 3 Закона о противодействии легализации). Указанные организации обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение и реализацию таких правил и программ, предпринимать иные внутренние организационные меры; документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации программ внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер.

Неисполнение требований законодательства об организации и осуществлении указанного внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, составляет объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

При возникновении на основании реализации программ внутреннего контроля подозрений о том, что операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, организация, осуществляющая соответствующие операции, обязана направлять сведения о них независимо от того, подлежат ли они обязательному контролю или нет.

Статьей 6 Федерального закона N 115-ФЗ установлен перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, согласно содержанию которой предусмотренный в ней режим обязательного контроля в равной мере распространяется на операции как с денежными средствами, так и с имуществом.Согласно статье 3 Федерального закона N 115-ФЗ операциями с денежными средствами или иным имуществом признаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

Как усматривается из материалов дела, АКБ «Алмазэргиэн банк» АО является кредитной организацией, в связи с чем должно исполнять требования законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма. 

ФИО1, ___ АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО, - должностным лицом, ответственным за выявление и представление в уполномоченный орган сведений по операциям клиентов, подлежащим обязательному контролю, были указаны недостоверные сведения о лице, совершающем операцию с денежными средствами или иным имуществом в записи № от 09 июля 2018 года, при имеющейся в Банке информации о клиенте.

В соответствии с пунктом 3.2.1 должностной инструкции ___ на ФИО1 возложена обязанность контролировать и осуществлять представление в Уполномоченный орган сведения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях, в соответствии с Положением Банка России от 29 августа 2008 года № «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Виновность должностного лица ФИО1 в совершении административного правонарушения предусмотренного ч.2 ст.15.27 КоАП РФ подтверждается протоколом об административном правонарушении, приказом о переводе на должность главного специалиста Службы финансового мониторинга от 16 июня 2017 года должностной инструкцией, утв. 18 декабря 2017 года, сведениями о юридическом лице, и иными доказательствами в их совокупности. 

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

При таких обстоятельствах суд не находит правовых оснований для удовлетворения жалобы ФИО1 

Согласно части 2 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Административное наказание назначено в минимальном размере в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ с учетом обстоятельств дела.

Доводы жалобы о малозначительности совершенного ФИО1 правонарушения не могут быть приняты во внимание.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснено в пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", малозначительным является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Понятие малозначительности административного правонарушения является категорией оценочной и определяется в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств дела.

Исходя из характера совершенного правонарушения, связанного с нарушением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, фактических обстоятельств дела, оснований для признания деяния, совершенного ФИО1 малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ не имеется.

Административное наказание назначено в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в пределах санкции ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ с учетом положений ч. 3 ст. 29.10 КоАП РФ.

Правовых оснований для переквалификации действий ФИО1 с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ не имеется.

При таких обстоятельствах суд не находит правовых оснований для удовлетворения жалобы ФИО1 

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

решил:

Постановление заместителя управляющего Национального банка по Республике Саха (Якутия) ФИО2 № о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № от ____ года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в отношении должностного лица – ___, ФИО1 - оставить без изменения, жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в порядке ст. 30.12 – 30.14 КоАП РФ в Верховный суд Республики Саха (Якутия), в течение 10 суток со дня получения копии решения. 

Судья Н.И. Новикова 

Решение изготовлено 17 июня 2019 года