№ 5-337/2024

УИД: 36RS0002-01-2024-009151-92

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

10 января 2025 года г. Воронеж

Судья Коминтерновского районного суда г. Воронежа Оробинская О.В.,

рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении директора общества с ограниченной ответственностью «ГОЛДЕН ПЛЮС» Дешевицина ФИО1, (ДД.ММ.ГГГГ) г.р., уроженца 

<

адрес>, проживающего: 

<

адрес> (паспорт (№) выдан (ДД.ММ.ГГГГ) 

<

адрес>) по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛ:

На основании распоряжения заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты России по ЦФО (ФИО)1 от 17.06.2024 № 01-02-02-19/05 в период с 08.07.2024 по 20.08.2024 проведена плановая документарная проверка соблюдения ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в период с 01.08.2023 по 01.07.2024. 

20.08.2024 начальником отдела (контроля) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 2 Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Центральному федеральному округу ФИО2 составлен протокол об административном правонарушении в отношении директора ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

11.10.2024 дело об административном правонарушении № 01-02-02-22/006 от 20.08.2024 поступило в Коминтерновский районный суд для рассмотрения по существу.

Привлекаемое лицо директор ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1 в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом, повестка возвращена в суд за истечением срока хранения.

Лицо, составившее протокол об административном правонарушении, начальник отдела контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней № 2 МРУ Пробирной палаты России по ЦФО ФИО2 в судебное заседание не явилась, извещена надлежащим образом.

Исследовав представленные доказательства, судья приходит к следующему.

Положения Федерального закона от 7 августа 2011 N 115 – ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" направлены на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В соответствии с основными понятиями, используемыми в Федеральном законе № 115-ФЗ, под операциями с денежными средствами или иным имуществом понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей (ст. 3);

под государственной интегрированной информационной системой в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее также - ГИИС ДМДК) понимается федеральная государственная информационная система, предназначенная для получения, обработки, хранения и предоставления информации о происхождении и об обращении драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также для организации специального учета и взаимодействия с государственными информационными системами налоговых органов, таможенных органов и иных федеральных органов исполнительной власти, определяемых Правительством Российской Федерации, органов внутренних дел, следственных органов, информационной системой Центрального банка Российской Федерации (ст.1). 

Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

В силу п. 3 ст. 13 Федерального закона от 26.03.1998 N 41-ФЗ (ред. от 29.12.2022) "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору), осуществляет и иные предусмотренные настоящим Федеральным законом полномочия, а также предусмотренные Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" полномочия по контролю за организациями, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В силу подп. 5.3 п.5 "Положения о Федеральной пробирной палате", утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 20.03.2020 N 307 Федеральная пробирная палата осуществляет государственный контроль (надзор) за исполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи. 

Частью 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

Как следует из материалов дела, в соответствии с распоряжением заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты России по ЦФО (ФИО)1 от 17.06.2024 № 01-02-02-19/05 в период с 08.07.2024 по 20.08.2024 проведена плановая документарная проверка соблюдения ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в период с 01.08.2023 по 01.07.2024.

Проверкой установлено, что ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС», являясь на основании ст. 5 Федерального закона Российской Федерации от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в проверяемом периоде осуществляло деятельность по оптовой торговле ювелирными изделями (код ОКВЭД) с нарушением требований Федерального закона РФ N 115-ФЗ и других принятых в соответствии с ним нормативных правовых документов, а также собственных правил внутреннего контроля, разработанных и утвержденных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения 11.06.2024 директором ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1 (далее – Правила внутреннего контроля):

- в нарушение требований п.п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ и пунктов. 8.2, 8.2.1, п.п. «а» п. 9.2 Правил внутреннего контроля ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» в проверяемом периоде не представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о 43 подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, а сведения о 7 подлежащих обязательному контролю операциях представлены с нарушением срока и (или) с недостоверной суммой операции;

- в нарушение требований п. 9.8 Правил внутреннего контроля ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» в проверяемом периоде не осуществляло документальное фиксирование информации о подлежащих обязательному контролю операциях (не составляло внутреннее сообщение) в порядке, предусмотренном программой документального фиксирования информации Правил внутреннего контроля, разработанной в соответствии с пунктами 27 и 28 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667;

- в нарушение требований пункта 36 «Требований к идентификации клиентов, учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.05.2022 № 100, ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» в проверяемом периоде не осуществляло документальное фиксирование сведений, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в анкетах клиента в соответствии со сведениями в приложении № 3 к настоящим требованиям;

- в нарушение требований пункта 2 «Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 2023 (далее – Положение о требованиях к обучению), директором ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1 не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученныхпреступным путем, и финансированию терроризма;

- в нарушение требований п.п.«г» п. 6, п. 12 Положения о требованиях к обучению и п. 13.7 Правил внутреннего контроля главный бухгалтер (ФИО)5 в период с 01.08.2023 по 01.08.2024 исполняла на основании приказа № 2 от 09.01.2023 обязанности по ведению бухгалтерского учета без обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме повышения уровня знаний.

Статьей 2.4 КоАП РФ установлено, что административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

ФИО1, являясь руководителем организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, был обязан обеспечить необходимые организационные меры в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. Но им не были предприняты необходимые организационные меры, что привело к нарушению требований Федерального закона № 115-ФЗ и других нормативных правовых документов, регламентирующих требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем финансирования терроризма, а также им же разработанных и утвержденных Правил внутреннего контроля, чем совершил административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения директором ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1 административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается: протоколом об административном правонарушении № 01-02-02-22-/006 от 20.08.2024, скриншотами о направлении необходимых документов ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» в отдел контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней посредством электронной почты, запросом о проведении документарной проверки, направлением информации от 16.02.2024 № 01-01-05/24/895, направлением информации от 23.06.2023 « 1-01-05/23/4804 (л.д. 36) и другими материалами дела.

Таким образом, прихожу к выводу, что директор ООО «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1, имея возможность для соблюдения требований законодательства, достаточных мер для их соблюдения не принял, то есть вина его, а, соответственно, и состав правонарушения доказаны административным органом. Действия лица, привлекаемого к административной ответственности, правильно квалифицированы по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Санкция ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Согласно разъяснениям, изложенным в п. 21 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской федерации об административных правонарушениях», при решении вопроса о назначении вида и размера административного наказания судье необходимо учитывать, что КоАП РФ допускает возможность назначения административного наказания лишь в пределах санкций, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение с учетом характера совершенного правонарушения, личности виновного, имущественного положения правонарушителя - физического лица (индивидуального предпринимателя), финансового положения юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность (статьи 4.1 - 4.5 КоАП РФ). Поэтому судья не вправе назначить наказание ниже низшего предела, установленного санкцией соответствующей статьи, либо применить наказание, не предусмотренное статьей 3.2 КоАП РФ.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении субъекта к исполнению своих обязанностей, что имело место в данном случае.

В связи с чем прихожу к выводу, что назначение административного наказания в виде административного штрафа в размере 30000 рублей наиболее соразмерно характеру и последствиям совершенного правонарушения и степени вины привлекаемого к административной ответственности лица, что отвечает принципами законности, справедливости и неотвратимости наказания. 

Руководствуясь ст. ст. 29.10, 29.11 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Признать директора общества с ограниченной ответственностью «ГОЛДЕН ПЛЮС» ФИО1, (ДД.ММ.ГГГГ) г.р., уроженца 

<

адрес>, проживающего: 

<

адрес> (паспорт (№) выдан (ДД.ММ.ГГГГ) 

<

адрес>) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 30000 (тридцать тысяч) рублей с перечислением по следующим реквизитам:

Получатель: УФК по г.Москве (МРУ Пробирной палаты России по ЦФО л/с 

<

***>)

ИНН 

<

***>

КПП 770301001

ОГРН 

<

***>

БИК 004525988

Корреспондентский счет 10102810545370000003 

Расчетный счет 

<

***>

КБК 14511601151019002140

ОКТМО 45380000

Разъяснить, что административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 1.3 - 1.3-3 и 1.4 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

Постановление может быть обжаловано в Воронежский областной суд в течение 10 суток со дня получения копии постановления.

Судья: О.В.Оробинская