Дело №5- 919/2019

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

27 августа 2019 года г. Пенза 

Судья Октябрьского районного суда г.Пензы Половинко Н.А.,

с участием лица, привлекаемого к административной ответственности ФИО1 и его представителя по доверенности ФИО2, 

рассмотрев в судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ст.17.7 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО «Жилкомсервис» ФИО1, 

УСТАНОВИЛ:

14.06.2019 года генеральный директор ООО «ЖКСП» ФИО1 не исполнил требования указанные в определении должностного лица МРУ Росфинмониторинга по ПФО от 14.05.2019 г. о предоставлении сведений, тем самым совершил умышленное невыполнение требований должностного лица, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, то есть, административное правонарушение, предусмотренное ст. 17.7 КоАП РФ.

В судебном заседании генеральный директор ООО «ЖКСП» ФИО1 и его представитель по доверенности ФИО2 вину в правонарушении признали, просили строго не наказывать.

Представитель МРУ Росфинмониторинга по ПФО в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом, представитель по доверенности ФИО3 представила ходатайство о рассмотрении дела в её отсутствие. 

Выслушав явившихся лиц, изучив материалы дела, судья приходит к следующему.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 №808, Росфинмониторинг осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.

В соответствии со ст. 17.7 КоАП РФ умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, а равно законных требований следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц - от двух тысяч до трех тысяч рублей либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В соответствии с частью 1 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично.

В силу ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина и не обязано доказывать свою невиновность, бремя доказывания возлагается на публичную власть.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В соответствии с положениями ст.26.2. КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие либо отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Как установлено в ходе судебного заседания, в ходе административного расследования сотрудником отдела надзорной деятельности МРУ Росфинмониторинга по ПФО 14.05.2019 по делу № 04-19/98/1 вынесено определение об истребовании сведений (информации), согласно которому ООО «ЖКСП» надлежало направить в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО: 1. Устав ООО «ЖКСП»; 2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица; 3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; 4. Документы о назначении на должность руководителя ООО «ЖКСП» с 25.03.2016 по 23.04.2019; 5. Сведения о паспортных данных руководителя ООО «ЖКСП» (дата и место рождения, адрес регистрации); 6. Документы, подтверждающие принятие мер, направленных на постановку на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу; 7. Правила внутреннего контроля в редакциях, действующих в период с 01.11.2018 по настоящее время; 8. Документы о назначении в ООО «ЖКСП» специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля; 9. Копию заключенного с ФГУП «Почта России» договора об оказании услуг по приему платежей от физических лиц (в случае наличия); 10. справки о наличии действующих банковских счетов и выписки по ним за период с 01.11.2018 по 23.04.2019; 11. Карточки счетов (в электронном виде в формате *.xls) за период с 01.11.2018 по 23.04.2019: 50 «Касса»; 51 «Расчетные счета» либо иные счета, на которых отражаются сведения о движении денежных средств по банковским счетам.

Указанные определения от 14.05.2019 по делу № 04-19/98/1 направлены по юридическому адресу Общества заказным письмом с уведомлением, которые были возвращены в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО с отметкой «не значится».

06.06.2019 данные определения от 14.05.2019 по делу № 04-19/98/1 вновь направлены ООО «ЖКСП» по адресу фактического местонахождения.

В соответствии со ст.26.10 КоАП РФ, должностное лицо, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, вправе вынести определение об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела. Истребуемые сведения должны быть направлены в трехдневный срок со дня получения определения. При невозможности представления указанных сведений организация обязана в трехдневный срок уведомить об этом в письменной форме судью, орган, должностное лицо, вынесших определение.

Указанные определения были вручены по доверенности ФИО4 10.06.2019 (почтовое отправление № 60391736030778).

Материалами дела подтверждается, что в период совершения указанного нарушения руководство деятельностью ООО «ЖКСП» осуществлял генеральный директор ФИО1, в связи с чем на него возложена обязанность по обеспечению соблюдения Обществом требований действующего законодательства.

Таким образом, истребуемые сведения (информация) должны были быть направлены генеральным директором ООО «ЖКСП» ФИО1 не позднее 13.06.2019 (12.06.2019 - праздничный день), либо при невозможности представления указанных сведений генеральный директор ООО «ЖКСП» ФИО1, обязан был в трехдневный срок уведомить об этом в письменной форме должностное лицо, вынесшее определение.

Вместе с тем, 13.06.2019 в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО по электронной почте представлена только часть истребуемых сведений, а именно: 1. Протокол общего собрания участников Общества от 28.03.2019; 2. Устав ООО «ЖКСП» (новая редакция) от 28.03.2019; 3. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица; 4. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; 5. Приказ о вступлении в должность генерального директора ООО «ЖКСП» ФИО1 от 21.09.2018 № 13; 6. Копия паспорта ФИО1; 7. Копию заключенного с ФГУП «Почта России» договора об оказании услуг по приему платежей от физических лиц от 30.03.2018 № 33; 8. 3 справки о наличии действующих банковских счетов и выписки по ним за период с 01.11.2018 по 23.04.2019; 9. Карточки счетов 50 «Касса» и 51 «Расчетные счета» (в электронном виде в формате *.xls) за период с 01.11.2018 по 23.04.2019г.

Однако представленные документы не свидетельствуют об исполнении определения об истребовании сведений (информации) от 14.05.2018 в полном объеме, поскольку в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО по состоянию на 13.06.2019 не представлены следующие документы: документы, подтверждающие принятие мер, направленных на постановку на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу, правила внутреннего контроля в редакциях, действующих в период с 01.11.2018 по настоящее время, документы о назначении в ООО «ЖКСП» специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, либо мотивированное объяснение по факту отсутствия какого-либо документа.

Таким образом, по состоянию на 13.06.2019 г. истребуемые сведения в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО в полном объеме не поступили, уведомлений о невозможности представить указанные сведения в установленный законом срок представлено не было.

Факт совершения должностным лицом административного правонарушения, предусмотренного ст.17.7. КоАП РФ, подтверждается собранными по делу доказательствами, а именно: протоколом об административном правонарушении от 25.06.2019, определением о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от 14.05.2019г., определением об истребовании сведений (информации) от 14.05.2019г.

Учитывая вышеизложенное, судья считает, что генеральный директор ООО «ЖКСП» совершил административное правонарушение, предусмотренное ст. 17.7 КоАП РФ, то есть умышленное невыполнение требований МРУ Росфинмониторинг по ПФО, за которое санкцией статьи предусмотрено наложение административного штрафа на должностных лиц - от двух тысяч до трех тысяч рублей либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

При назначении вида и размера наказания судья учитывает положения ч.2 ст.4.1. КоАП РФ, а именно, конкретные обстоятельства дела, характер совершенного административного правонарушения, то, что оно совершено впервые, отсутствие смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств и считает возможным и целесообразным назначить наказание в виде административного штрафа в размере 2 000 рублей.

Руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛ:

Признать генерального директора ООО «Жилкомсервис» ФИО1 виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 2 000 (двух тысяч) рублей.

Штраф подлежит оплате по следующим реквизитам: УФК по Нижегородской области (МРУ Росфинмониторинга по ПФО): ИНН 

<

***>, КПП 526001001, р/с 

<

***> Волго-Вятское ГУ Банка России, БИК 042202001 Код дохода 72411607000016000140, Код ОКТМО 22701000.

Постановление может быть обжаловано в Пензенский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии через Октябрьский районный суд г. Пензы.

Судья: