Дело № 2а-129/2024 Изготовлено 22.02.2024

УИД: 76RS0016-01-2023-004205-77

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

29 января 2024 г. г. Ярославль

Дзержинский районный суд г. Ярославля в составе председательствующего судьи Сибиренковой Н.А. при помощнике судьи Чистяковой А.С., рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело по административному иску ФИО2 к судебным приставам-исполнителям Дзержинского РОСП г. Ярославля ФИО1, ФИО3, начальнику отдела - старшему судебному приставу Дзержинского РОСП г. Ярославля ФИО4, Дзержинскому РОСП г. Ярославля, Управлению ФССП России по Ярославской области, ПАО Банк ВТБ о признании незаконным бездействия, возложении обязанности устранить нарушения прав взыскателя, 

У С Т А Н О В И Л:

ФИО5 обратилась в суд с административным иском к Дзержинскому РОСП г. Ярославля, ПАО Банк ВТБ, с учетом уточнения требований просила признать незаконным бездействие ответчиков по принудительному взысканию с должника ООО «ЮНИОН» в ее пользу денежной суммы в размере 93 960 руб. в рамках исполнительного производства №81751/23/76001-ИП от 17.04.2023, возложить на ответчиков обязать в течение 2 дней со дня вступления решения суда в законную силу исполнить исполнительный документ, на основании которого возбуждено указанное выше исполнительное производство. 

В обоснование иска указа но, что в производстве Дзержинского РОСП по г. Ярославлю на исполнении находится исполнительное производство № №81751/23/76001-ИП от 17.04.2023 в отношении ООО «ЮНИОН», взыскателем по которому являлся истец. У должника имеется счет в ПАО Банк ВТБ, на котором находятся денежные средства в размере, необходимом для исполнения требований взыскателя. Судебным приставом-исполнителем в указанный банк направлено для принудительного исполнения постановление об обращении взыскания на денежные средства должника. Банком данное постановление до настоящего времени не исполнено. В обоснование неисполненения постановления судебного пристава-исполнителя банк ссылается на то, что 23.08.2022 Банком России ООО «ЮНИОН» отнесено к высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций на основании критериев, определенных в порядке, предусмотренном ст. 9.1 Федерального закона от 10.07.2022 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», в связи с чем банком 13.10.2022 к клиенту применены меры, предусмотренные п. 5 ст. 7.7. ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Оснований для приостановления исполнения судебного пристава-исполнителя у банка не имелось в силу положения ч. 8.1 ст. 70 Закона «Об исполнительном производстве», поскольку постановление судебным приставом-исполнителем вынесено во исполнение судебного акта. 

Судом к участию в деле в качестве административных соответчиков привлечены судебные приставы-исполнители Дзержинского РОСП г. Ярославля ФИО1, ФИО3, старший судебный пристав ФИО4, УФССП по ЯО.

В судебное заседание лица, участвующие в деле, не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежаще. 

Ранее в судебном заседании представитель истца ФИО6 исковые требования поддержал, пояснил, что незаконность бездействия судебного пристава-исполнителя выражается в том, что им не были приняты в отношении банка, незаконно не исполняющего постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, меры по привлечению к административной, а также по привлечению в уголовной ответственности директора ООО «ЮНИОН» к уголовной ответственности. 

Судебный пристава-исполнитель ФИО1 ранее в судебном заседании исковые требования не признала, пояснила, что все возможные исполнительские действия были совершены, оснований для привлечения банка к административной ответственности и директора должника к уголовной ответственности не имеется, в связи с чем незаконное бездействие отсутствует. 

Представитель ПАО Банк ВТБ представил возражения по иску, в которых просил в удовлетворении иска отказать, ссылаясь на отсутствие незаконного бездействия банка по исполнению постановления судебного пристава-исполнителя об обращении взыскания на денежные средства должника. 

От других участников процесса возражений по иску не поступило. 

В силу ч. 6 ст. 226 КАС РФ неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, не является препятствием к рассмотрению и разрешению административного дела. Административное дело рассмотрено судом в отсутствие не явившихся лиц.

Исследовав письменные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 218 КАС РФ гражданин, организация, иные лица могут обратиться в суд с требованиями об оспаривании решений, действий (бездействия) органа государственной власти, органа местного самоуправления, иного органа, организации, наделенных отдельными государственными или иными публичными полномочиями (включая решения, действия (бездействие) квалификационной коллегии судей, экзаменационной комиссии), должностного лица, государственного или муниципального служащего (далее - орган, организация, лицо, наделенные государственными или иными публичными полномочиями), если полагают, что нарушены или оспорены их права, свободы и законные интересы, созданы препятствия к осуществлению их прав, свобод и реализации законных интересов или на них незаконно возложены какие-либо обязанности.

На основании ст. 121 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» постановления судебного пристава-исполнителя и других должностных лиц службы судебных приставов, их действия (бездействие) по исполнению исполнительного документа могут быть обжалованы сторонами исполнительного производства, а также иными лицами, чьи права и интересы нарушены такими действиями (бездействием), в порядке подчиненности и оспорены в суде.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 15 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17.11.2015 № 50 «О применении судами законодательства при рассмотрении некоторых вопросов, возникающих в ходе исполнительного производства», бездействие должностного лица службы судебных приставов может быть признано незаконным при наличии возможности совершить необходимые исполнительные действия и применить необходимые меры принудительного исполнения, направленные на полное, правильное и своевременное исполнение требований исполнительного документа, в установленный законом срок, и отсутствии доказательств их совершения, чем нарушаются права и законные интересы сторон исполнительного производства.

В силу п. 2 ст. 227 КАС РФ суд удовлетворяет заявленные требования о признании оспариваемых решения, действия (бездействия) незаконными полностью или в части, если признает их не соответствующими нормативным правовым актам и нарушающими права, свободы и законные интересы административного истца, и возлагает на административного ответчика устранить нарушения прав, свобод и законных интересов административного истца или препятствия к их осуществлению либо препятствия к осуществлению прав, свобод и реализации законных интересов лиц, в интересах которых было подано соответствующее административное исковое заявление.

Из материалов дела усматривается, что 23.08.2022 Банком России ООО «ЮНИОН» отнесено к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций. Основной код критерия отнесения клиента к группе риска 3.05 – Подозрительные транзитные операции высокого риска, направленные на получение наличных денежных средств (обналичивание). Исполнительные документы.

Судебным приказом № 2-2467/2023 от 30.12.2022, выданным мировым судьей судебного участка №2 Красноперекопского судебного района г. Ярославля, с ООО «ЮНИОН» в пользу ФИО5 взыскана задолженность по начисленной, но не выплаченной заработной плате за период с 04.05.2022 по 29.07.2022 в размере 93 960 руб.

На основании указанного судебного приказа судебным приставом-исполнителем Дзержинского РОСП г. Ярославля в отношении ООО «ЮНИОН» 17.04.2023 возбуждено исполнительное производство №81751/23/76001-ИП, взыскателем по которому является истец.

Согласно информации, предоставленной ПАО Банк ВТБ, исходящий остаток денежных средств на счете ООО «ЮНИОН» составляет 334 950 руб.

31.05.2023 судебным приставом-исполнителем вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся на счете в ПАО Банк ВТБ, данное постановление направлено в указанный банк для исполнения, факт получения банком постановления банком не оспаривается. 

По сведениям ПАО Банк ВТБ указанное постановление не исполнено в соответствии с п. 5 ст. 7.7 ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 

29.01.2024 исполнительное производство № 81751/23/76001-ИП от 17.04.2023 в отношении ООО «ЮНИОН» окончено на основании заявления взыскателя об окончании исполнительного производства.

Истец полагает, что судебным приставам-исполнителем не принято мер принудительного исполнения требований исполнительного документа при наличии на счете должника в ПАО Банк ВТБ денежных средств: банк к административной ответственности за неисполнение постановления судебного пристава-исполнителя не привлечен, директор должника к уголовной ответственности за неисполнение судебного постановления не привлечен, что у ПАО Банк ВТБ оснований для неисполнения постановления судебного пристава-исполнителя от 31.05.2023 не имелось. 

В силу ст. 6 Закона «Об исполнительном производстве» законные требования судебного пристава-исполнителя обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, граждан и организаций и подлежат неукоснительному выполнению на всей территории Российской Федерации. В случае невыполнения законных требований судебного пристава-исполнителя он применяет меры, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя, а также воспрепятствование осуществлению судебным приставом-исполнителем функций по исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц влекут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Порядок обращения взыскания на имущество должника урегулирован главой 8 Закона «Об исполнительном производстве».

В силу ст. 70 Закона «Об исполнительном производстве» перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа или постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов (часть 2). Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняет содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств с учетом требований, предусмотренных статьями 99 и 101 настоящего Федерального закона, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя (часть 5). В случае получения банком или иной кредитной организацией постановления судебного пристава-исполнителя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на депозитный счет службы судебных приставов. В случае получения банком или иной кредитной организацией исполнительного документа непосредственно от взыскателя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на банковский счет взыскателя, открытый в российской кредитной организации, или его казначейский счет, указанные взыскателем (часть 7). Не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами, либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом (часть 8). Не исполнить исполнительный документ или постановление судебного пристава-исполнителя о взыскании денежных средств, вынесенное на основании исполнительного документа, банк или иная кредитная организация может в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля, разработанных в соответствии с Законом N 115-ФЗ, у работников банка или иной кредитной организации возникли подозрения, что операция, подлежащая совершению на основании исполнительного документа или указанного постановления, совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. О случае неисполнения постановления судебного пристава-исполнителя по указанному основанию банк или иная кредитная организация в течение трех рабочих дней со дня принятия решения об отказе в совершении операции информирует судебного пристава-исполнителя. Положения настоящей части не применяются в отношении исполнительного документа, являющегося судебным актом, исполнительного документа, выданного на основании судебного акта, а также в отношении постановления судебного пристава-исполнителя о взыскании денежных средств, вынесенного на основании таких исполнительных документов (часть 8.1).

В силу ч. 1 ст. 113 Закона «Об исполнительном производстве» в случае нарушения законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве виновное лицо подвергается административной или уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Частью 3 ст. 17.14 КоАП РФ предусмотрено, что нарушение лицом, не являющимся должником, законодательства об исполнительном производстве, выразившееся в невыполнении законных требований судебного пристава-исполнителя, отказе от получения конфискованного имущества, представлении недостоверных сведений об имущественном положении должника, утрате исполнительного документа, несвоевременном отправлении исполнительного документа, неисполнении требований исполнительного документа, в том числе полученного от взыскателя, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В статье 3 ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" даны следующие используемые в этом законе основные понятия: осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по проведению в установленных настоящим Федеральным законом случаях упрощенной идентификации клиентов - физических лиц, установлению информации, указанной в подпункте 1.1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона, по оценке степени (уровня) риска совершения клиентами подозрительных операций и отнесению клиентов к группам риска совершения подозрительных операций, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля; подозрительные операции - операции с денежными средствами или иным имуществом, предположительно совершаемые в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Согласно ст. 7.6 Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитные организации в целях отнесения Центральным банком Российской Федерации юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций представляют в Центральный банк Российской Федерации наименования всех клиентов - юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, фамилии, имена, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая) всех клиентов - индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, и присвоенные указанным лицам идентификационные номера налогоплательщиков в порядке и сроки, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, в форматах, размещенных Центральным банком Российской Федерации на своем официальном сайте в сети Интернет. Центральный банк Российской Федерации доводит информацию об отнесении юридических лиц (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальных предпринимателей), зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, к группам риска совершения подозрительных операций до кредитных организаций через их личные кабинеты в соответствии со статьей 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в сроки и объеме, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, в форматах, размещенных Центральным банком Российской Федерации на своем официальном сайте в сети Интернет, а до уполномоченного органа в порядке, сроки, объеме и форматах, которые предусмотрены соглашением, заключенным между Центральным банком Российской Федерации и уполномоченным органом (пункт 1). Кредитные организации при осуществлении внутреннего контроля с момента получения от Центрального банка Российской Федерации информации, предусмотренной абзацем вторым пункта 1 настоящей статьи, вправе использовать в качестве дополнительного фактора, влияющего на оценку степени (уровня) риска совершения клиентом - юридическим лицом (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуальным предпринимателем), зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, подозрительных операций, информацию об отнесении такого клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций (пункт 2).

В соответствии с п. 5 ст. 7.7 Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" при осуществлении внутреннего контроля кредитная организация, использующая информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего Федерального закона, в отношении клиента - юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, в том числе не проводит операции по списанию денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), по уменьшению остатка электронных денежных средств, не осуществляет переводы денежных средств с использованием сервиса быстрых платежей платежной системы Банка России, операции выдачи наличных денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, а также операции с иным имуществом.

Пунктом 6 ст. 7.7 Закона ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" предусмотрено, что по банковскому счету (вкладу, депозиту) клиента - юридического лица (за исключением кредитных организаций, государственных органов и органов местного самоуправления) (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, который отнесен кредитной организацией, использующей информацию Центрального банка Российской Федерации, предусмотренную абзацем вторым пункта 1 статьи 7.6 настоящего Федерального закона, и Центральным банком Российской Федерации к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, допускается проведение в том числе следующих операций: списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), уменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных денежных средств, совершение операций с иным имуществом такого клиента после исключения его из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей по исполнительным документам, поступившим до исключения такого клиента из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (абзац 9).

В письме Банка России от 30.09.2022 N 12-4-2/8692 применительно к указанным нормативным положениям дано следующее разъяснение: списание денежных средств с банковского счета (вклада, депозита), уменьшение остатка электронных денежных средств, выдача наличных денежных средств, совершение операций с иным имуществом клиента, отнесенного кредитной организацией и Банком России к группе высокой степени (уровню) риска совершения подозрительных операций, по исполнительным документам, поступившим до исключения такого клиента из ЕГРЮЛ или ЕГРИП, возможны только после исключения указанного клиента из ЕГРЮЛ или ЕГРИП (абзац 9 пункта 6 статьи 7.7 Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Как следует из материалов дела 23.10.2023 ООО "ЮНИОН" Банком России отнесен к группе высокой степени (уровня) рисков совершения подозрительных операций (л.д. 134), в связи с чем в силу пунктов 5 и 6 статьи 7.7 Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" списание денежных средств со счета этого лица по исполнительным документам возможно только после его исключения из ЕГРЮЛ, а поскольку должник из ЕГРЮЛ не исключен, исполнение требований исполнительного документа на основании постановления судебного пристава-исполнителя от 31.05.2023 было невозможно.

При этом суд учитывает, что положения ч. 8.1 ст. 70 Закона «Об исполнительном производстве», в силу которой положения Закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" о праве кредитной организации не исполнять требования исполнительного документа в случае возникновения в результате реализации правил внутреннего контроля подозрения, что операция, подлежащая совершению на основании исполнительного документа или указанного постановления, совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, не применяются в отношении исполнительного документа, являющегося судебным актом, применению не подлежат, поскольку в настоящем случае оценивается бездействие банка по неисполнению требований исполнительного документа не по причине возникновения подозрения, что операция, подлежащая совершению на основании исполнительного документа или указанного постановления, совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а в связи с отнесением должника Банком России к группе высокой степени (уровню) совершения подозрительных операций, что в силу пунктов 5 и 6 статьи 7.7 Закона N 115-ФЗ и приведенных выше разъяснений Банка России позволяет осуществлять списание денежных средств с его счета по исполнительным документам только после его исключения из ЕГРЮЛ.

При указанных обстоятельствах суд полагает, что незаконного бездействия ПАО Банк ВТБ по неисполнению постановления судебного пристава-исполнителя от 31.05.2023 об обращении взыскания на денежные средства должника допущено не было. 

С учетом того, что действия банка по приостановлению исполнения постановления судебного пристава-исполнителя об обращении взыскания на денежные средства должника являлись законными, суд считает, что основания для признания незаконным бездействия судебного пристава-исполнителя по не привлечению банка к административной ответственности по ч. 3 ст. 17.14 КоАП РФ отсутствуют. 

В соответствии с ч. 2 ст. 315 УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за злостное неисполнение представителем власти, государственным служащим, муниципальным служащим, а также служащим государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации вступивших в законную силу приговора суда, решения суда или иного судебного акта, а равно воспрепятствование их исполнению. 

Поскольку на счете организации-должника имеются необходимые денежные средства для удовлетворения требований исполнительного документа, на основании которого возбуждено спорное исполнительное производство, денежные средства не могут быть списаны со счета в силу обстоятельств, не зависящих от действий руководителя ООО «ЮНИОН», оснований для привлечения его к уголовной ответственности ч. 2 ст. 315 УК РФ не имеется. 

С учетом установленных по делу обстоятельств суд полагает, что судебным приставом исполнителем не было допущено незаконного бездействия по заявленным истцом основаниям. 

Руководствуясь ст. ст. 175-180 КАС РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Административное исковое заявление ФИО2 к судебным приставам-исполнителям Дзержинского РОСП г. Ярославля ФИО1, ФИО3, начальнику отдела - старшему судебному приставу Дзержинского РОСП г. Ярославля ФИО4, Дзержинскому РОСП г. Ярославля, Управлению ФССП России по Ярославской области, ПАО Банк ВТБ о признании незаконным бездействия, возложении обязанности устранить нарушения прав оставить без удовлетворения. 

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Ярославский областной суд с подачей жалобы через Дзержинский районный суд г. Ярославля в течение месяца со дня принятия решения суда в окончательной форме.

Судья Н.А. Сибиренкова