№ 1-912/2024

14RS0035-01-2024-008687-91

ПРИГОВОР

 

Именем Российской Федерации

г. Якутск 28 декабря 2024 г.

Якутский городской суд Республики Саха (Якутия) в составе председательствующего судьи Егоровой Л.В. с участием: 

государственных обвинителей – старших помощников прокурора г. Якутска Анисимова И.А., ФИО5, помощников прокурора г. Якутска Максимова А.Г., ФИО6, прокурора г. Якутска Умеренко В.А., 

представителя потерпевшего по доверенности ФИО20 (посредством видеоконференц-связи),

подсудимого ФИО7, его защитников – адвокатов Тарасенко В.Г., Долганова Г.В., 

подсудимого ФИО9, его защитников – адвокатов Стручкова И.В., Степаненко Н.Ю., 

при секретаре судебного заседания Оконешникове П.И., 

рассмотрев в открытом судебном заседании уголовное дело в отношении:

ФИО7, родившегося ____ в ____, зарегистрированного в ____, фактически проживающего в ____, гражданина ___, с высшим образованием, работающего в ___ в качестве главного механика, состоящего в зарегистрированном браке, имеющего четверых малолетних детей, военнообязанного, не судимого,

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 191, п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ,

ФИО9, родившегося ____ в ____ зарегистрированного в ____, фактически проживающего в ____, гражданина ___, с высшим образованием, работающего в ___ в качестве начальника участка, состоящего в зарегистрированном браке, имеющего одного несовершеннолетнего ребенка, военнообязанного, не судимого,

обвиняемого в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 191, п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ,

УСТАНОВИЛ:

ФИО7, ФИО9 совершили незаконный оборот драгоценных металлов, то есть совершение сделки, связанной с драгоценными металлами в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, незаконные хранение, перевозка, пересылка драгоценных металлов в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере, группой лиц по предварительному сговору, а также незаконное предпринимательство, то есть осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб государству, при следующих обстоятельствах.

В соответствии со ст. 1.2 Закона Российской Федерации № 2395-1 от 21.02.1992 «О недрах» недра в границах территории Российской Федерации, включая подземное пространство и содержащиеся в недрах полезные ископаемые, энергетические и иные ресурсы, являются государственной собственностью.

В соответствии со ст. 11 Закона Российской Федерации от 21.02.1992 № 2395-1 «О недрах» (далее - Закон о недрах), предоставление недр в пользование оформляется специальным государственным разрешением в виде лицензии. Лицензия является документом, удостоверяющим право её владельца на пользование участком недр в определённых границах в соответствии с указанной в ней целью в течение установленного срока при соблюдении владельцем заранее оговорённых условий.

В целях комплексного и рационального использования недр в соответствии с Распоряжением Министерства природных ресурсов Российской Федерации от 5 июня 1999 г. № 83-р «Об утверждении положения о порядке проведения геологоразведочных работ по этапам и стадиям» процесс геологического изучения недр проводится постадийно, при этом в соответствии со ст. ст. 6, 11 Закона о недрах на каждую стадию производства работ оформляется соответствующее разрешение в виде лицензии, которая является документом, удостоверяющим право ее владельца на пользование участком недр в соответствии с указанной целью.

На основании ст. 6, ст. 7 Закона о недрах участки недр, не имеющие статус коренных (рудных), россыпных и техногенных месторождений, могут предоставляться в пользование для геологического изучения, включающего поиск и оценку месторождений полезных ископаемых, для установления количества и качества запасов полезных ископаемых и подземных вод, их промышленного значения, горно-технических, гидрогеологических, экологических условий добычи для проведения государственной экспертизы их запасов, в целях создания условий для рационального использования недр, определения платежей за пользование недрами и границ участков недр и границ участков недр, составление и ведения государственного баланса запасов.

В соответствии с ч. 2 ст. 29 Закона о недрах предоставление недр в пользование для добычи полезных ископаемых разрешается только после проведения государственной экспертизы их запасов.

Согласно со ст. 7 Закона РФ о недрах в соответствии с лицензией на пользование недрами для добычи полезных ископаемых участок недр предоставляется пользователю в виде горного отвода - геометризованного блока недр.

В соответствии с п. 8.1 ч. 1 ст. 3, ст. 23.2 Закона о недрах разработка месторождений полезных ископаемых осуществляется в соответствии с утвержденными техническими проектами, которые до утверждения подлежат согласованию с комиссией, создаваемой федеральным органом управления государственным фондом недр, в порядке, предусмотренном Положением о подготовке, согласовании и утверждении технических проектов разработки месторождений полезных ископаемых и иной проектной документации на выполнение работ, связанных с пользованием участками недр, по видам полезных ископаемых и видам пользования недрами, утв. постановлением Правительства Российской Федерации от 03.03.2010 № 118 (далее - Положение).

Согласно п.п. 5, 6 Положения проектная документация до утверждения пользователем недр подлежит согласованию с комиссией, создаваемой соответствующим территориальным органом Федерального агентства по недропользованию.

Таким образом, добыча драгоценных металлов допускается только после постановки запасов полезных ископаемых на государственный баланс, на основании выданной лицензии на использование недрами, разрешающей добычу полезных ископаемых в пределах горного отвода, по техническому проекту на добычу полезных ископаемых, получившему положительное заключение государственной экспертизы, после составления и согласования плана развития горных работ. Добыча драгоценных металлов на стадии поисков и оценки не допускается. Законному обороту (продаже, хранению, перевозке и пересылке) подлежат драгоценные металлы, полученные только в ходе добычи полезных ископаемых в установленном законом порядке. В остальных случаях добыча, хранение, перевозка и пересылка драгоценных металлов является незаконной.

____ ФИО7, ФИО9 учредили Общество с ограниченной ответственностью ___ с долей участия каждого в размере 50%, директором на основании приказа № 1 избран ФИО7

____ ООО ___ зарегистрировано и поставлено на учет в налоговом органе с основным государственным регистрационным номером (ОГРН) № и присвоенным идентификационным номером налогоплательщика (ИНН) №

Согласно Уставу ООО ___ в качестве основных видов деятельности определены: добыча драгоценных металлов, в том числе золота и разработка карьеров, геолого-разведочные, геофизические и геохимические работы в области изучения недр (работы, предназначенные для сбора информации о структуре недр и местонахождении залежей полезных ископаемых и подземных вод; геологическая, гидрогеологическая и геоэкологическая съемка; мониторинг геологической среды).

В соответствии со ст. 8 Устава Общества единоличным исполнительным органом является директор, который осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом и осуществляет следующие действия: без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки, заключает договоры, выдает доверенности на право представительства от имени Общества, издает приказы о назначении на должности работников Общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания, а также утверждает штатное расписание работников.

В период с ____ до ____, ФИО7, ФИО9, обеспечили получение ООО ___ на основании приказа Управления по недропользованию по Республике Саха (Якутия) от 23.05.2016 № 111 «Об оформлении лицензии на пользование недрами на участке недр руч. ____, расположенном на территории МО ____ лицензии № сроком до ____ на пользование недрами на участке недр руч. ____, расположенном на территории ____

Согласно условиям данной лицензии ООО ___ в лице директора ФИО7 обязалось соблюдать условия лицензирования и лицензионного соглашения приняв следующие обязательства (приложение № 1 к лицензии ЯКУ 04675 БП):

п.4.1.1 подготовить и утвердить в установленном порядке проектную документацию на проведение работ по геологическому изучению недр, получившей положительное заключение экспертизы;

п. 4.1.2. предоставить подготовленные в установленном порядке материалы по результатам геологического изучения недр на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых; 

п.4.2.2, не позднее 6 месяцев с даты утверждения в установленном порядке проектной документации приступить к проведению работ по геологическому изучению недр. 

п. 9.2 обязан обеспечить сохранность первичной геологической информации.

В силу п. 4.1.2 условий пользования недрами согласно Приложению № 1 к лицензии ЯКУ 04675 БП результатом геологического изучения участка недр является завершение работ по геологическому изучению участка недр, включающему поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, и представление подготовленных в установленном порядке материалов по результатам геологического изучения недр на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых в соответствии с Законом о недрах в срок не позднее 6 месяцев с момента выявления месторождения.

Условиями выданной Обществу лицензии не предусмотрена возможность промышленной разработки месторождения, а также распределение (переход) права собственности на минеральное сырье (пункт 8 Приложения № 1 к лицензии).

В соответствии со ст. 11 Закона о недрах лицензия является документом, удостоверяющим право пользования в соответствии с указанной в ней целью в течении установленного срока при соблюдении владельцем заранее оговоренных условий. При этом согласно п. 10 ч. 2 ст. 22 Закона о недрах пользователь недр обязан обеспечить выполнение условий, установленных лицензией.

Согласно ч.1 ст. 27.2 Закона о недрах и п. 9.2 лицензионного соглашения пользователи недр обязаны обеспечить сохранность образцов горных пород, керна, пластовых жидкостей, флюидов и иных материальных носителей первичной геологической информации о недрах, полученных при проведении работ на участке недр, до их передачи в государственные специализированные хранилища в соответствии с порядком, утвержденным приказом Министерства природных ресурсов и экологии РФ от 29.02.2016 № 58.

Таким образом, ООО «___ по лицензии на пользование недрами серии № было вправе проводить только геологическое изучение с целью получения геологической, экономической и экологической информации о предоставляемом в пользование участка недр в целях последующего проведения государственной экспертизы запасов полезных ископаемых, однако данная лицензия не давала ООО ___ право проводить добычные работы (извлечение из недр и его аффинаж), а также осуществлять сделку, хранение, перевозку и пересылку с драгоценными металлами.

ФИО7, ФИО9, зная, что лицензия на пользование недрами серии № не дает право проводить добычные работы на участке недр ____, расположенном на территории ____ с последующей реализацией добытых драгоценных металлов, из корыстных побуждений, в целях получения за короткое время дохода от реализации незаконно добытых драгоценных металлов, в период с ____ до ____ решили в нарушение лицензионных осуществить на вышеуказанном участке недр незаконную добычу драгоценных металлов с их последующей реализацией, так, они вступили между собой в предварительный сговор направленный на совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а также на их незаконное хранение, перевозку и пересылку в крупном размере.

Во исполнение своего плана, ФИО7, ФИО9, действуя согласованно, группой лиц, в период с ____ до ____ обеспечили подготовку проекта на выполнение работ по геологическому изучению, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота, на участке недр ____ ____ г.г. (далее - Проект) и его направление для проведения экспертизы в Якутское территориальное отделение ФГКУ «Росгеолэкспертиза».

Согласно Проекту работы по геологическому изучению планировалось выполнить за четыре года в две стадии: первая стадия - поисковые работы посредством бурения скважин ударно-канатным бурением линиями, расстояние между которыми 5000 метров, по окончании работ выполнить анализ полученных результатов и разработать рекомендации о целесообразности продолжения работ оценочной стадии, при получении положительных результатов преступить ко второй стадии; вторая стадия - оценочные работы, выполняется посредством бурения скважин ударно-канатного бурения с сужением буровых линий на 800 метров, после выполнения которых в случае положительных результатов полученных в рамках ударно-канатного бурения, провести заверочные траншеи. При этом добыча драгоценных металлов не предусматривалась, по результатам производства геологических работ планировалось получить прирост промышленных запасов золота и прогнозных ресурсов, а также сдать полученные результаты в ФБУ «Государственная комиссия по запасам полезных ископаемых» (гор. Якутск).

На основании предоставленного ФИО7 проекта на выполнение работ по геологическому изучению, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота, на участке недр ____ ____ г.г. получено положительное экспертное заключение ФБУ «Росгеолэкспертиза» от 07.06.2017 № 074-02-13/2017 о соответствии Проекта условиям лицензии на пользование недрами № и геологическому заданию.

В период с ____ до ____ ФИО7 действуя совместно с ФИО9 в целях достижения преступного результата привлекли ФИО18, который, будучи неосведомленным о преступных планах ФИО7 и ФИО9, выполняя указание ФИО7, в нарушение ст.ст. 7, 23 Закона о недрах, п.п.4, 12 Постановления Правительства РФ от 06.08.2015 № 814, п. 23 Приказа Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 29.09.2017 № 401, в указанный период времени подготовил для ООО ___ не предусмотренный условиями лицензии № план развития горных работ на 2018 год на участке недр ____ по указанной лицензии №, содержащий объемы горных работ, предполагающих добычу драгоценных металлов и недостоверные сведения по маркшейдерскому обеспечению. Данный план был рассмотрен и ____ согласован в Ленском управлении Ростехнадзора.

Кроме этого, ФИО7, в период с ____ до ____ с целью незаконного оборота драгоценных металлов и получения незаконного дохода в крупном размере, обеспечил подготовку ФИО18, неосведомленным об их преступном замысле, заявления на получение квоты для установления объёма добычи драгоценных металлов в комиссию по определению квот на объем добычи минерального сырья в соответствии с требованиями приказа министра промышленности и геологии Республики Саха (Якутия) № 36-ОД от 21.03.2017 «О комиссии по определению квот на объем добычи минерального сырья, предприятий осуществляющих добычу полезных ископаемых на территории Республики Саха (Якутия)», указав в них не соответствующие Проекту сведения об объеме добычи золота 30 кг.

Получив вышеуказанные документы и согласованный Ленским управлением Ростехнадзора план развития горных работ на 2018 год на участке недр ____ ФИО7 ____ находясь в ____, реализуя общий с ФИО9 преступный умысел, с целью незаконного оборота драгоценных металлов в крупном размере, предоставил их в Министерство промышленности и геологии Республики Саха (Якутия) по адресу: ____

В период с ____ до ____ Комиссией по определению квот на объем добычи минерального сырья предприятий, осуществляющих добычу полезных ископаемых на территории Республики Саха (Якутия) Министерства промышленности и геологии Республики Саха (Якутия) принято решение по определению квоты ООО ___ на 2018 год на объем добычи золота в количестве 30 кг, на основании которого ООО ___ выдана квота с прогнозным объемом добычи золота в количестве 30 кг на участке недр руч. ____

Далее, ФИО7, организовав при вышеприведенных обстоятельствах возможность совершения сделки с драгоценными металлами, тем самым создав видимость законной деятельности, для реализации общего с ФИО9 преступного плана, с целью извлечения материальной выгоды, действуя согласованно с ФИО9, умышленно, ____ находясь в Управлении специальной связи по ____ (Якутия) по адресу: ____, от имени ООО ___ заключил с Федеральным государственным унитарным предприятием «Главный центр специальной связи» (далее ФГУП «ГЦСС») договор № ДМ/25/06/18 на оказание услуг специальной связи по доставке из ____ до АО ___, драгоценных и редкоземельных металлов в виде стандартных и мерных слитках, тем самым обеспечив незаконную пересылку драгоценных металлов.

Также он (ФИО7 А.Н)., обеспечивая совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, предполагающей получение незаконного дохода ООО ___ ____, выступая от имени ООО ___ заключил с АО «Новосибирский аффинажный завод» договор № 171-18 по аффинажу сырья до получения готовой продукции в виде золота в слитках по ГОСТ 28058-2015 – «Золото в слитках» в объеме незаконно полученной квоты на добычу золота 30 кг и договор комиссии № 224-К на продажу аффинированного серебра общей массой 5 кг, которые отделяются в процессе аффинажа.

____ ФИО7, продолжая свои преступные действия, действуя по предварительному сговору с ФИО9, с целью реализации драгоценных металлов, а именно, химически чистого серебра массой 1034,3 грамм, находящегося у АО «Новосибирский аффинажный завод» и не реализованного по договору комиссии № 224-К от 08.06.2018, заключил с АО «Новосибирский аффинажный завод» договор комиссии № 163 К на продажу аффинированного серебра общей массой 5 кг.

Далее, ФИО7, для реализации общего с ФИО9 преступного плана, с целью извлечения материальной выгоды, действуя согласованно с последним, находясь в Якутском отделении № ПАО «Сбербанк России» по адресу: ____ ____, достоверно зная, что драгоценные металлы (золото), извлеченные из недр по лицензии № на участке недр руч. ____ не могут быть реализованы, предоставив квоту от ____ на объем добычи золота в количестве 30 кг. на вышеуказанном участке недр, ранее выданную Министерством промышленности и геологии Республики Саха (Якутия), тем самым создав видимость законности своих действий, от имени ООО ___ ____ заключил с ПАО «Сбербанк России договор купли-продажи золота в слитках № 8603/А1Л-12/2018» о продаже золота в слитках, произведенных в АО «Новосибирский аффинажный завод» общей массой 30 кг.

В период времени с ____ до 10 часов 00 минут ____, ФИО7, организуя совершение незаконной сделки с драгоценными металлами для получения незаконного дохода, обеспечил предоставление в АО «Новосибирский аффинажный завод» вышеуказанного договора купли-продажи золота в слитках № 8603/А11-12/2018 от 13.06.2018.

В целях обеспечения исполнения общего преступного плана, в целях незаконной добычи драгоценных металлов на участке недр руч. ____ ФИО7, действуя согласованно с ФИО9, приказом от 01.05.2018 № 002-к назначил последнего (ФИО9) начальником участка ООО ___ определив ему обязанности по организации работ на вверенном участке. 

В период с ____ до 10 часов 00 минут ____ ФИО9, действуя согласованно с ФИО7, реализуя общий преступный умысел, направленный на незаконный оборот драгоценных металлов, находясь на участке недр ____, расположенный в 125 км к юго-западу от ____ в нарушение правил использования недр, предусмотренных ст.ст. 1.2, 7, 22, 23, 23.2, 29, 31, 36.1 «Закона о недрах», ст.ст. 1,15 ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», а также в нарушение условий лицензии ЯКУ 04675 БП, организовал и осуществил силами наемных работников, неосведомленных об его преступном умысле, извлечение из недр на руч. Хадбудал полезных ископаемых – песков золотоносных с использованием тяжелой горной техники, которые с помощью промывочного прибора промыли и обогатили до получения концентрата драгоценных металлов - природного шлихового золота общим весом не менее 11 602 гр., имеющего в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр.

В вышеуказанное же время ФИО9, действуя по предварительному сговору с ФИО7, в целях незаконного хранения, перевозки и пересылки для обеспечения совершения сделки по реализации драгоценных металлов, в нарушение правил, установленных законодательством РФ, умышленно, незаконно хранил в золотоприемной кассе ООО ___ расположенной на участке недр руч. ____, расположенном в 125 км к юго-западу от ____ незаконно добытые драгоценные металлы – природное шлиховое золото общим весом не менее 11 602 гр., содержащее в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр. 

В период с ____ до ____ ФИО9, действуя совместно с ФИО7 группой лиц по предварительному сговору, продолжая реализовывать общий преступный умысел, направленный на незаконный оборот драгоценных металлов, незаконно, в нарушение правил, установленных законодательством РФ, для удобства незаконной перевозки извлек из золотоприемной кассы ООО ___ расположенной в вышеуказанном месте, незаконно добытые драгоценные металлы – природное шлиховое золото общим весом не менее 11 602 гр., и с помощью тигельной печи, находясь в вышеуказанном месте, переплавил в два лигатурных слитка массой: 5793 гр. и 5809 гр., соответственно, содержащих в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр.

После этого, не позднее ____ ФИО7, действуя согласованно с ФИО9, реализуя общий преступный план, направленный на незаконный оборот драгоценных металлов, умышленно, на неустановленной автомашине организовал незаконную перевозку двух лигатурных слитков драгоценных металлов массой: 5793 гр. и 5809 гр., соответственно, содержащих в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 грамм и химически чистое серебро массой 1034,3 гр. с участка недр руч. Мюреле с притоками Буркат, Хадбудал, расположенного в 125 км к юго-западу от ____

В период времени с 10 часов 00 минут ____ до 08 часов 00 минут (по времени Новосибирска) ____ ФИО7, действуя по предварительному сговору с ФИО9, из корыстных побуждений, продолжая реализацию совместного преступного умысла, направленного на незаконный оборот драгоценных металлов, достоверно зная о том, что драгоценные металлы в виде двух лигатурных слитков массой: 5793 гр. и 5809 гр., соответственно, содержащих в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр., добыты с нарушением правил, установленных законодательством Российской Федерации, и совершать с ними какие-либо сделки невозможно, по ранее заключенной для реализации преступного умысла сделке на оказание услуг специальной связи по доставке драгоценных и редкоземельных металлов № ДМ/25/06/18 от 06.06.2018 через ФГУП «ГЦСС» организовал незаконную пересылку драгоценных металлов в виде двух лигатурных слитков массой: 5793 гр. и 5809 гр., соответственно, содержащих в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр. из г. Якутска Республики Саха (Якутия) до АО «Новосибирский аффинажный завод», расположенного по адресу: ____, для их аффинажа и последующей незаконной реализации в ПАО «Сбербанк России» по договору № 8603/АГ1-12/2018 от 13.06.2018.

В период времени с 08 часов 00 минут (по времени Новосибирска) ____ до ____ сотрудники АО «Новосибирский аффинажный завод», действуя на основании заключенного с АО «Новосибирский аффинажный завод» договора № 171-18 от 08.06.2018, произвели аффинаж незаконно добытых при вышеприведенных обстоятельствах драгоценных металлов, получив в процессе очистки химически чистое золото массой 10 396,8 гр. расчетной стоимостью 26 350 481,66 рублей (по учетной цене Банка России 1 гр. аффинированного золота на 27.09.2018 - 2534,48 рублей) и химически чистое серебро массой 1034,3 гр. расчетной стоимостью 31 649,58 рублей (по учетной цене Банка России 1 гр. аффинированного серебра на 27.09.2018 - 30,60 рублей)

На основании заключенного для совершения сделки с драгоценными металлами, с нарушением правил, установленных законодательством РФ, договора купли-продажи золота в слитках № 8603/А11-12/2018 от 13.06.2018 между директором ООО ___ ФИО7 и ПАО «Сбербанк России», незаконно добытый драгоценный металл - химически чистое золото: ____ массой 9 163,9 гр. стоимостью 23 012 752, 24 рублей, то есть в крупном размере и ____ массой 1232,9 гр. стоимостью 3 140 344, 25 рублей, то есть в крупном размере незаконно реализован в ПАО «Сбербанк России».

В период с ____ с расчетного счета ПАО «Сбербанк России» на расчетный счет ООО ___ №, открытый в ПАО «Сбербанк России» за поставленное химически чистое золото общей массой 10 396,8 гр. перечислены денежные средства на общую сумму 26 153 096,49 рублей.

По заключенному договору комиссии № 163К от 19.08.2019 г. между директором ООО ___ ФИО7 и АО «Новосибирский аффинажный завод» незаконно добытый драгоценный металл - аффинированное серебро массой 1034,3 гр. незаконно реализован ПАО «Сбербанк».

____ с расчетного счета АО «Новосибирский аффинажный завод» на расчетный счет ___ № открытый в ПАО «Сбербанк России» за реализацию аффинированного серебра массой 1034,3 гр. перечислены денежные средства на сумму 34 776, 27 рублей.

Таким образом, ФИО7, ФИО9, действуя умышленно, группой лиц по предварительному сговору, в нарушение правил, установленных ст.ст. 7, 9, 11, 22, 23, 29, 31, 36.1 Закона о недрах, ст.ст. 2, 4, 10, 15 ФЗ от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» совершили незаконный оборот драгоценных металлов, а именно, осуществили сделку, связанную с драгоценными металлами, а также незаконные хранение, перевозку и пересылку драгоценных металлов, содержащих в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр., совершенные в крупном размере на сумму 26 153 096, 49 рублей, 

Они же, т.е. ФИО7, ФИО9 своими действиями осуществили предпринимательскую деятельность без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, причинив крупный ущерб государству, при следующих обстоятельствах:

ФИО7, ФИО9, являясь в равных долях соучредителями ООО ___ а ФИО7 еще и директором данного Общества, в период с ____ до ____ обеспечили направление заявки и получение ООО ___ лицензии № на пользование недрами на участке недр руч. ____, расположенном на территории МО ____ сроком действия до ____

Согласно условиям полученной лицензии ООО ___ в лице директора ФИО7 обязалось соблюдать условия лицензирования и лицензионного соглашения, приняв на себя следующие обязательства (приложение № 1 к лицензии №

п.4.1.1 подготовить и утвердить в установленном порядке проектную документацию на выполнение работ по геологическому изучению недр, получившей положительное заключение экспертизы;

п. 4.1.2 предоставить подготовленные в установленном порядке материалы по результатам геологического изучения недр на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых; 

п.4.2.2 не позднее 6 месяцев с даты утверждения в установленном порядке проектной документации приступить к проведению работ по геологическому изучению недр, 

п. 9.2 обеспечить сохранность первичной геологической информации.

В силу п. 4.1.2 условий пользования недрами согласно Приложению №1 к лицензии № результатом геологического изучения участка недр является завершение работ по геологическому изучению участка недр, включающему поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, и представление подготовленных в установленном порядке материалов по результатам геологического изучения недр на государственную экспертизу запасов полезных ископаемых в соответствии с Законом о недрах в срок не позднее 6 месяцев с момента выявления месторождения. Условиями выданной обществу лицензии не предусмотрена возможность промышленной разработки месторождения, а также распределение (переход) права собственности на минеральное сырье (пункт 8 Приложения № 1 к лицензии).

Таким образом, ФИО7, ФИО9 достоверно знали и понимали, что согласно лицензионным условиям не имеют право проводить добычные работы на участке недр ____, расположенном на территории ____

В период времени с ____ до ____ ФИО7, ФИО9, заведомо зная, что лицензия на пользование недрами ООО ___ серии № не предусматривает добычу (извлечение) минерального сырья и сдачу его на аффинаж, а также не устанавливает право собственности пользователя недр на добытое сырье, действуя из корыстных побуждений, с целью материального обогащения, договорились о совместном совершении действий, направленных на организацию производства подготовительных и горно-подготовительных работ непосредственно на участке недр руч. ____ ____

____ ФИО7 зная, что ООО ___ не является субъектом добычи драгоценных металлов в виду отсутствия соответствующей лицензии в нарушение требований Указа Президента РФ от 22.02.1992 № 179 «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена», ч. 4 ст. 2, ч. 1 ст. 20 Федерального закона № 41-ФЗ от 26.03.1998 «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», введя в заблуждение работников акционерного общества «Новосибирский аффинажный завод» и гарантируя правомерность добычи драгоценных металлов, обеспечил предоставление для заключения договора на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов лицензию ЯКУ 04675 БП с целевым назначением и видами работ геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых на участке недр руч. ____, выступая от имени ООО «Байдам», заключил с АО «Новосибирский аффинажный завод» договор на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов № 171-18, а также договор комиссии № 224-К на продажу аффинированного серебра общей массой 5 кг, которое отделяется в процессе аффинажа.

____ ФИО7, продолжая преступный умысел, действуя согласованно с ФИО9, с целью реализации химически чистого серебра массой 1034,3 гр., находящегося у АО «Новосибирский аффинажный завод» и не реализованного по договору комиссии № 224-К от 08.06.2018 г. заключил с АО «Новосибирский аффинажный завод» договор комиссии № 163К на продажу аффинированного серебра общей массой 5 кг.

Продолжая свои преступные действия, ФИО7, действуя совместно и согласованно с ФИО9, находясь в Якутском отделении № ПАО «Сбербанк России» по адресу: ____, в отсутствие лицензии на добычу драгоценных металлов предоставил для заключения с банком договора купли-продажи лицензию ЯКУ 04675 БП с целевым назначением и видами работ геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых на участке недр ____, введя в заблуждение сотрудников ПАО «Сбербанк России», ____ заключил с ПАО «Сбербанк России» договор купли-продажи золота в слитках № 8603/АU-12/2018.

В период времени с ____ до 10 часов 00 минут ____, ФИО7, обеспечивая совершение незаконной сделки с драгоценными металлами, обеспечил предоставление в АО «Новосибирский аффинажный завод» вышеуказанного договора купли-продажи золота в слитках № 8603/АU-12/2018 от 13.06.2018, заключенного между ООО ___ и ПАО «Сбербанк России».

В целях обеспечения исполнения общего преступного плана, в целях незаконной добычи драгоценных металлов на участке недр ____, ФИО7, действуя согласованно с ФИО9, приказом от 01.05.2018 № 002-к назначил последнего (ФИО9) начальником участка ООО ___ определив ему обязанности по организации работ на вверенном участке. 

В период с ____ до 10 часов 00 минут ____ ФИО9, действуя согласованно с ФИО7, находясь на участке недр руч. ____ расположенный в ____), в нарушение правил использования недр, предусмотренных ст.ст. 1.2, 7, 22, 23, 23.2, 29, 31, 36.1 Закона о недрах», ст.ст. 1,15 ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», а также в нарушение условий лицензии № организовал и осуществил силами наемных работников, неосведомленных об его преступном умысле, извлечение из недр на руч. ____ полезных ископаемых – песков золотоносных с использованием тяжелой горной техники, которые с помощью промывочного прибора промыли и обогатили до получения концентрата драгоценных металлов - природного шлихового золота общим весом не менее 11 602 гр., имеющего в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр.

В период с ____ до ____ ФИО9, действуя совместно с ФИО7, продолжая реализовывать общий преступный умысел, направленный на незаконный оборот драгоценных металлов, незаконно, в нарушение правил, установленных законодательством РФ, для удобства незаконной перевозки извлек из золотоприемной кассы ООО «___ расположенной в вышеуказанном месте, незаконно добытые драгоценные металлы – природное шлиховое золото общим весом не менее 11 602 гр., и с помощью тигельной печи, находясь в вышеуказанном месте, переплавил в два лигатурных слитка массой: 5793 гр. и 5809 гр., соответственно, содержащих в своем составе химически чистое золото массой 10 396,8 гр. и химически чистое серебро массой 1034,3 гр.

В период времени с 08 часов 00 минут (по времени ____) ____ до ____ сотрудники АО «Новосибирский аффинажный завод» действуя на основании заключенного с АО «Новосибирский аффинажный завод» договора № от ____ произвели аффинаж незаконно добытых при вышеприведенных обстоятельствах драгоценных металлов, получив в процессе очистки химически чистое золото массой 10 396,8 грамм, расчетной стоимостью 26 350 481,66 рублей (по учетной цене Банка России 1 грамма аффинированного золота на ____ - 2534,48 рублей) и химически чистое серебро массой 1034,3 грамм, расчетной стоимостью 31 649,58 рублей (по учетной цене Банка России 1 грамма аффинированного серебра на ____ - 30,60 рублей).

На основании заключенного для совершения сделки с драгоценными металлами, с нарушением правил, установленных законодательством РФ договора купли-продажи золота в слитках № 8603/АU-12/2018 от 13.06.2018 между директором ООО ___ ФИО7 и ПАО «Сбербанк России», незаконно добытый драгоценный металл - химически чистое золото: ____ массой 9 163,9 грамм, стоимостью 23 012 752, 24 рублей, то есть в крупном размере и ____ массой 1232,9 грамм, стоимостью 3 140 344, 25 рублей, то есть в крупном размере незаконно реализован в ПАО «Сбербанк России».

В период с ____ до ____ с расчетного счета ПАО «Сбербанк России» на расчетный счет ООО ___ № открытый в ПАО «Сбербанк России», за поставленное химически чистое золото общей массой 10 396,8 грамм, перечислены денежные средства на общую сумму 26 153 096,49 рублей, а также ____ с расчетного счета АО «Новосибирский аффинажный завод» на расчетный счет ООО «___ № открытый в ПАО «Сбербанк России» за реализацию химически чистого серебра массой 1034,3 грамм перечислены денежные средства на сумму 34 776,27 рублей.

По заключенному договору комиссии № 163 К от 19 августа 2019 г. между директором ООО ___ ФИО7 и АО «Новосибирский аффинажный завод», незаконно добытый драгоценный металл - аффинированное серебро массой 1034,3 грамм незаконно реализован ПАО «Сбербанк».

____ с расчетного счета АО «Новосибирский аффинажный завод» на расчетный счет ООО ___» № открытый в ПАО «Сбербанк России» за реализацию аффинированного серебра массой 1034,3 грамм, перечислены денежные средства на сумму 34 776,27 рублей.

Умышленные действия ФИО7, ФИО9 повлекли за собой утрату полезных ископаемых, причинив крупный ущерб государству, согласно произведенному расчету Управлением Росприроднадзора по Республике Саха (Якутия), размер вреда составил 28 606 053, 77 рублей.

Таким образом, ФИО7, ФИО9 в нарушение требований ч. 1 ст. 49 Гражданского кодекса РФ, п. 3 ч. 1 ст. 3 Федерального закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», ст.ст. 2, 4 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» незаконно, умышленно осуществили предпринимательскую деятельность по добыче драгоценных металлов без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, в результате чего причинили крупный ущерб Российской Федерации на сумму 28 606 053, 77 рублей. 

В судебном заседании подсудимый ФИО7 с предъявленным обвинением не согласился, вину в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 191, п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ, не признал. По существу уголовного дела он показал, что ООО «Байдам» создано в ____ г., он и ФИО9 являлись учредителями с равными долями 50 %, он является директором, а ФИО9 начальником участка. У ООО ___ имелась лицензия на геологоразведочные работы, оценку и поиск драгоценных металлов, согласно проекту на вверенном участке велись буровые работы, работы траншейным методом, в ходе которого извлекался металл. В ____ г. проводилась документальная проверка по выполнению плана работ согласно проекту, в результате чего вынесено предупреждение за невыполнение плана работ по бурению скважин, назначен штраф, претензий к траншейным работам не предъявлялось. Все работы в 2017-2019 г.г. производились согласно утвержденному проекту, что подтверждается актами выполненных работ. Не согласен с мнением представителя потерпевшего о том, что была утеряна ценная информация. Геологическая информация хранилась в образцах в пакетиках, нашла отражение в геологоразведочных журналах, данные документы были изъяты и возвращены в ____ г., после этого их передали в Территориальный фонд геологической информации (ТФГИ). Соблюдение проектной документации во время работ контролировал главный инженер ФИО19, он производил замеры, устанавливал колышки. Все работы производил начальник участка ФИО9, в последующем он сдавал акты выполненных работ ему (ФИО7). У ООО ___ имелась квота на добычу 30 кг драгоценных металлов. ФИО10 и ФИО11 помогли ему в составлении и направлении документации ООО ___ в Сбербанк для заключения договора купли продажи драгоценных металлов, по результатам внутренней проверки пришел положительный ответ, после этого в ____ был заключен договор с Новосибирским аффинажным заводом, затем заключили договор со Сбербанком, встали на учет, после этого заключили договор со Спецсвязью на перевозку драгоценных металлов. В период ___. на основании лицензии, проектной документации, госэкспертизы и квоты было добыто золото. Согласен с последовательностью действий, указанных в обвинении, за исключением наименования приборов. Считает, что он действовал правомерно, мог добыть золото и в последующем реализовать его.

В судебном заседании подсудимый ФИО9 с предъявленным обвинением не согласился, вину в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 191, п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ, не признал и показал, что работал в ООО ___ начальником участка, занимался хозяйственной деятельностью на участке. У ООО ___ имелась лицензия на геологоразведку, которая допускала извлечение из недр драгоценных металлов, но не в промышленных масштабах. После получения лицензии был составлен проект. С ____ г. начали работать на участке по лицензии, провели буровые работы, в ____ траншейные работы, всю работу вели по проекту. Информация о выполненных работах хранится в полевых журналах. Траншейные работы относятся к геологоразведке, по проекту производится разметка длины, ширины, глубины участка, после чего участок вскрывали. Всего с участка было изъято 10 кг золота. Поскольку у ООО ___ была квота на 30 кг золота, были заключены договоры с аффинажным заводом и Сбербанком, добытое золото сдали в банк. Подготовкой документов для получения квоты занимались ФИО7 и ФИО45 Он был в курсе получения квоты, заключения договора с банком. Не согласен с мнением представителя потерпевшего, что утеряна ценная информация, пробы, полученные от буровых работ, полученный по квоте металл были сданы. Не согласен с тем, что в ходе геологоразведки ООО «___ получил доход в особо крупном размере, т.к. имелись расходы на технику, работников и т.д. В 2017-2018 г.г. в начале сезона приезжал ФИО19, установил план работы на сезон, произвел замеры, по которым производились работы. В ____ г. узнал о возбуждении уголовного дела, после чего с сотрудниками МВД был произведен выезд на участок, его осмотр, нарушений не было выявлено. 

Вместе с тем, суд, несмотря на позицию непризнания вины, приходит к выводу о том, что виновность ФИО7, ФИО9 в инкриминируемых им преступлениях подтверждается исследованными в судебном заседании доказательствами.

По первому преступлению (ч. 2 ст. 191 УК РФ)

Стороной обвинения были представлены следующие доказательства.

Представитель потерпевшего ФИО20, допрошенная в судебном заседании посредством видеоконференц-связи, показала, что работает в ГКУ «Росгеолэкспертиза» в должности заместителя начальника правового управления, данному учреждению переданы полномочия по представлению интересов Роснедра. ООО ___ ей знакомо по многочисленным судебным тяжбам. Знает, что ООО ___ обладало лицензией №, что предполагает такой вид недропользования, как геологическое изучение недр. Геологическое изучение недр включает в себя поиск и оценку месторождений полезных ископаемых. Целью такой лицензии является получение геологической информации о недрах, чтобы определить выгодно ли или невыгодно будет в случае обнаружения месторождения полезных ископаемых. По результатам проведенных работ недропользователь должен подготовить геологический отчёт. ООО ___ имело проект работ, который в 2017 г. прошел госэкспертизу, получил положительное экспертное заключение. По проекту предполагалось выполнить работы и найти запасы, которые будут оценены и поставлены на государственный баланс. При рассмотрении дел в порядке гражданского судопроизводства было установлено, что ООО ___ выполнило не те работы, которые требовалось выполнить по проекту, фактически данным ФИО3 были проведены работы, которые повлекли за собой утрату извлеченного золота. Золото не было надлежащим образом изучено, геологическая информация была утрачена, а впоследствии золото было сдано на аффинаж, переплавлено в слитки и реализовано в ходе сделки гражданско-правового характера. Лицензия на геологическое изучение недр выдается лишь для того, чтобы поставить на баланс обнаруженные запасы, а позже, уплатив госпошлину, получить другой вид лицензии. Недропользователь дальше имеет право подать заявку на установление факта открытия месторождения и далее, уже без конкурентных процедур, получает приоритетное право на добычу недр на имеющемся участке, т.е. он получает лицензию категории ДР для эксплуатации. Это уже проект на разработку месторождения. В геологическом деле имеет место стадийность работ: сначала геологическое изучение недр, что включает в себя поиск и оценку, далее разведка, а после добыча. В рассматриваемой ситуации ООО ___ вело свою деятельность с нарушением законодательства о недрах, по факту у них была лицензия только на геологическое изучение, а в результате было добыто полезное ископаемое, которое переплавлено в слитки и реализовано. В результате данной деятельности вред причинен государству, поскольку было утрачено полезное ископаемое, извлеченное из недр. Согласно расчету в рамках гражданского дела вред недрам причинен в размере 27 096 680 рублей. Ущерб по уголовному делу на сумму 28 606 053,77 рублей поддерживает.

ФИО12 ФИО21 суду показал, что в силу своей профессии занимается проведением маркшейдерских работ. Геолого-разведывательное и горное производство отличаются друг от друга, для проведения таких работ выдаются разные лицензии. На геологическую разведку выдается лицензия по поиску, планы развития не делаются, ведутся только полевые работы, производится подсчет объемов, вынос разведочных линий и.т.д. Геолого-разведывательные работы на добычу полезных ископаемых не направлены. В этом случае при добыче породы, ее вывозят на склад, замеряется ее объем, но реализовать такую породу невозможно, это запрещено лицензионными условиями. В горном производстве проводится весь комплекс работ, направленных на добычу полезных ископаемых, делается техническое проектирование, проект горного отвода. Горный отвод проектируется после технического проекта, просчитываются точки, подается рекомендация на согласование, выдается акт и, таким образом, можно получить разрешение на ведение работ. В отличие от геологического отвода в соответствии с лицензией можно проектировать свою геологоразведку там, где необходимо, но только для геологических выработок, а не для добычи. По имеющейся у ООО ___ лицензии горный отвод получить невозможно, также нельзя вести работы по добыче породы. В ходе геологоразведочных работ может попутно выявляться минеральное сырье. Если в ходе геологоразведки добыли золото, то его следует хранить или спрятать, чтобы никто не узнал. Почему выдали квоту при такой лицензии, непонятно.

ФИО12 ФИО12 №4 суду показала, что с июня 2024 г. работает в должности заместителя начальника отдела государственного геологического надзора Управления Росприроднадзора по РС (Я). Чтобы получить лицензию на право добычи полезных ископаемых, юридическому лицу надо иметь соответствующую лицензию. В лицензии конкретно прописывается то, что нужно делать. Если лицензия выдается для добычи драгоценных металлов, то в ней так прямо и указано. Кроме такой лицензии, бывают лицензии на геологическое изучение, поиск и оценку месторождения полезных ископаемых, на разведку. При наличии таких лицензий добывать полезные ископаемые нельзя. Недропользователь должен провести геофизические работы, взять пробы грунта, сдать геологический отчет и поставить запасы на баланс, затем, получить лицензию на добычу и разработать технический проект. Если в пробах есть полезные ископаемые, то недропользователь должен хранить их у себя, провести лабораторные исследования и поставить на баланс. В этом случае обнаруженные полезные ископаемые в собственность недропользователя не переходят, а остаются в собственности государства. Поэтому, их невозможно передать на аффинаж и распорядиться ими иным образом. ООО ___ она знает лишь в связи тем, что делала расчет размера вреда, причиненного недрам. Такой расчет исходит из средней цены на золото. За основу были взяты информация из налогового органа, акт документарной проверки и средняя цена за золото за 6 месяцев 2019 года. По данному юридическому лицу расчет размера вреда недрам определен как 28 млн. 606 тыс. 53 рубля 77 копеек. Формула такого расчета утверждена постановлением Правительства РФ № 564.

С согласия сторон на основании ч. 1 ст. 281 УПК РФ оглашены показания свидетеля ФИО12 №3, данные при производстве предварительного расследования.

ФИО12 ФИО12 №3 показал, что с 2012 г. он зарегистрирован в качестве ИП, занимается разработкой проектов промышленных процессов и производств, относящихся к электротехнике, электронной технике, горному делу, химической технологии и машиностроению. В ____. к нему обратился ФИО7 (___ который заказал проект работ по объекту: «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ в ____ г.г.», к заказу была приложена лицензия № от ____. Площадь лицензионного участка составляла 85,31 кв.км. Согласно проекту геологоразведочные работы должны проводиться в 2 стадии: поисковая и оценочная. При поисковой стадии проектными поисковыми буровыми линиями необходимо выполнить полное пересечение долины ____ и имеющийся террасовый комплекс. Расстояние между буровыми линиями 5000 м, расстояние между скважинами в линии 40 м, расстояние между поисковыми линиями 1-2 км, расстояния между скважинами 20 м; при обнаружении золота происходит сгущение сети линии, с целью заверки результатов буровых работ и проверки их достоверности переходят к следующей (оценочной) стадии, расстояние между буровыми линиями заверенные траншеи до 400-800 м, расстояние между скважинами 20 м. По всем горным выработкам проводится геологическое опробование, по заверочным траншеям проводится оперативное, бороздовое и валовое опробование. Валовые пробы разбиваются на секции по 20 м и вывозятся для промывки на промприбор. Промывка валовых проб по проекту должна производиться на промывочной установке ПБШ-40, промывка бороздовых проб из траншей - на промустановке "Проба-2М". Согласно проекту предусмотрен отбор и обработка проб в следующих объемах: отбор лунковых проб с учетом контрольных проб – 6159; отбор бороздовых проб - 2065; отбор валовых проб - 44 384 м.куб.; промывка на лотке лунковых проб с учетом контрольных – 6159. С целью изучения технологических свойств выявленных золотоносных песков, разработки рациональной схемы их обогащения и заверки полученных результатов буровых работ предусматривается проходка траншей в створе буровых линий по ____ в количестве 2-3 шт., по притокам ручья проходку траншей следовало выполнить в количестве одна траншея на один приток. Общая суммарная длина всех траншей по проекту составила 3040 м, средняя проектная глубина проходки 6,4 м, ширина основания траншей 10 м. Количество валовых проб 152 шт.. На ____ проектом предусмотрено 3 траншеи, длина каждой 300 м, ручей Хадбудал (правый приток) одна траншея длиной 540 м, ручей ____ одна траншея длиной 200 м, ручей ____ одна траншея длиной 360 м, ручей ____ одна траншея длиной 360 м, ручей 5-1 приток ____ одна траншея длиной 300 м, руч. Дельге одна траншея длиной 300 м. Согласно приказу Министерства природных ресурсов РФ № от ____ допускается отклонение от проектных объемов на поисковой и оценочной стадиях работ в 30%. Проект был разработан на 4 года, т.е. на срок действия лицензии № с ____ г., но допустимо сокращение срока производства геолого-разведочных работ при выполнении проектных объемов. Проектом «Геологические изучение, включающие поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ с притоками ____ в ____ г.г.» предусмотрены следующие объемы: проходка траншей и заездов - 281 961 м.куб, отбор и промывка лунковых и контрольных проб - 5551, отбор и промывка бороздовых проб - 2065, отбор и промывка 152 валовых проб - 62 138 куб.м., бурение скважин ударно-канатным способом 23 306 пог. метра, бурение производится до крепких коренных пород. Геологоразведочные работы должны фиксироваться в журналах: буровых и полевых работ. Расположение скважин отражается в каталоге координат буровых скважин (траншей). Кроме проведения полевых работ непосредственно на участке проводятся камеральные работы для составления геологической и технической отчетности по итогам месячной, квартальной и годовой деятельности; подготовки материалов для технического проекта освоения лицензионного участка, ввода и распечатки текстовой, табличной и графической информации, обработки данных лабораторных анализов, оформления материалов по очередям выполнения геологического задания, обработки результатов топографо-геодезических работ с отрисовкой топооснов рабочего и отчетного масштабов, профилей нивелирования, составления отчета с подсчетом запасов по категории С1. В состав камеральной группы должны войти: ведущий геолог, геолог, маркшейдер, техник-геолог. Геологоразведочный участок должен иметь следующую основную техническую документацию: проект поисково-оценочных работ, журнал проверки состояния техники безопасности и промсанитарии на участке работ, геолого-маркшейдерский журнал; журнал инструктажа по технике безопасности и охране труда, инструкции ТБ по профессиям, журнал выдачи наряд-заданий, книгу бурового мастера (начальника участка) по технике безопасности, карты организации труда на рабочих местах, инструкции по обслуживанию механизмов, журнал учета работы механизмов, журнал осмотра и обслуживания электротехнического оборудования, журнал осмотра и измерения заземления электротехнического оборудования, график проведения планово-предупредительных работ, журнал по опробованию. После проведения геолого-разведочных работ составляется отчет в соответствии с ГОСТ Р 53579-2009 «Отчет о геологическом изучении недр», который направляется на государственную экспертизу. По результатам государственной экспертизы принимается решение об утверждении запасов золота на участке недр по категории С2 и прогнозных ресурсов по категории Р1, выявленных в результате поисковых и оценочных работ, при этом извлеченное золото по поисковой лицензии на государственный баланс не ставится.

Извлечение золота из недр по лицензии, выданной для геологического изучения, допускается, в Министерстве промышленности РС (Я) до 2019 г. выдавали квоту на поставку золота, которое впоследствии реализовывалось. Раньше в поисковых лицензиях не указывали, что добыча золота запрещена, сейчас данный пункт стали прописывать (т.2 л.д 36-40).

В ходе дополнительного допроса свидетель ФИО12 №3, подтвердив ранее данные показания, дополнил, что проектом «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ с ____ доведение золота и шлихов до слитков сплава ___ не предусмотрено (т.2 л.д. 55-58).

Допрошенный еще раз свидетель ФИО12 №3 показал, что в конце ____ г. к нему обратился ФИО19, который от имени ООО ___ (директор ФИО7) заказал проект на объект «Геологическое изучение, включающие поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ г.г.». Самого ФИО7 он не видел и не общался. ФИО19 отправил ему по электронной почте копию лицензии на пользование недрами, выданной ООО ___ с целевым назначением и видами работ на геологическое изучение, включающие поиски и оценку месторождений россыпного золота на территории ____ После составления данного проекта он отправил его на почту ФИО19, чтобы тот поставил электронную подпись директора ООО ___ ФИО7, что было сделано через какое-то время. Проект был отправлен в Якутское территориальное отделение ФГКУ «Росгеолэкспертиза», получил положительное заключение экспертизы. Насколько он понял, ФИО19 работал в ООО ___ главным инженером, также он общался с представителем данного Общества ФИО46. Проект «Геологическое изучение, включающие поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ не предусматривает добычу золота, предназначен для изучения участка недр на предмет наличия месторождений россыпного золота и подсчета запасов россыпного золота. В случае обнаружения месторождения золота необходимо получить положительное заключение экспертизы запасов в Государственной комиссии по запасам, после этого следует приступить ко второму этапу работ - это разведочные работы, готовится проект на разведочные работы, то есть выполняются контуры месторождения и производится подсчёт запасов промышленных категорий С1, снова должно быть получено положительное заключение экспертизы, составляется протокол с утвержденными запасами промышленных категорий С1. Далее, недропользователь приступает к освоению месторождений, готовится технический проект разработки месторождений для добычи полезных ископаемых. В техническом проекте описывается добыча золота, составляется календарный график добычи золота по годам с отправкой добытого золота на аффинаж. План развития геологоразведочных работ на 2018 г. ООО ___ книжка актов на съем концентрата драгоценных металлов с горно-обогатительного оборудования, журнал учета поступающего на шлихообогатительную фабрику концентрата драгоценных металлов и его переработки, книжка актов на обработку концентратов драгоценных металлов на шлихообогатительных фабриках и доводочных пунктах, книга учета принятых драгоценных металлов и результатов их обработки золотоприемной кассой, представленные ему на обозрение, не соответствует проекту, который он составил, т.к. в проекте заложена одна проходка заварочных траншей на каждый приток ____, а в плане их четыре, такие журналы и книжки заполняются при добыче золота при наличии соответствующей лицензии. По имеющемуся проекту должны быть журналы опробования, буровые журналы, журналы документации скважин, журналы валового опробования, журнал бороздового опробования, журнал взвешенного золота, журнал по работе с пробами. Полевые журналы заполняются на месте. Значимость геологической информации, получаемой в рамках геологического изучения недр, заключается в получении результатов при подсчете запасов в масштабе месторождения его экономической значимости (т.3 л.д. 152-157).

Судом исследованы следующие письменные доказательства.

- договор № на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от ____, из которого следует, что между АО «Новосибирский аффинажный завод» (Исполнитель) и ООО ___ в лице директора ФИО7 (Заказчик) заключен договор на поставку для аффинажа минерального сырья, принадлежащего на праве собственности, для аффинажа драгоценных металлов, содержащихся в сырье. Заказчик гарантирует, что сырье, поступившее на склад Исполнителя, правомерно добыто с участников недр на основании лицензий, выданных в соответствии с действующими законодательством РФ. Исполнитель обязуется принять сырье, произвести аффинаж и передать аффинированное золото по поручению Заказчика в Якутское отделение № ПАО «Сбербанк» (ИНН № Срок действия договора с момента подписания по ____, в части расчетов – до полного выполнения обязательств (т.1 л.д. 73-82);

- договор комиссии №К от ____, из которого следует, что между АО «Новосибирский аффинажный завод» (Комиссионер) и ООО ___ в лице директора ФИО7 (Комитент) заключен договор на совершение продажи по поручению Комитента аффинированного серебра по договору № от ____ (т.1 л.д. 83-84);

- карта специального учета юридического лица, осуществляющего операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями – ООО ___ (т.1 л.д. 85-88);

- расчет № от ____ на принятый от ООО ___ металл, из которого видно, что при вскрытии масса в граммах 11 595, 00 гр., из него золото – 10 396, 8 гр., серебро – 1034, 3 гр. (т. 1 л.д. 89);

- счет-фактура № от ____, акт № от ____, согласно которым стоимость аффинажных услуг составила 147 218, 69 рублей (т. 1 л.д. 90-91);

- учредительные документы: уведомление о постановке на специальный учет, выписка из ЕГРЮЛ на ____ в отношении ООО ___ Устав ООО ___ из данных документов следует, что данное Общество зарегистрировано ____, учредители ФИО7 (он же директор), ФИО22, основной вид деятельности: добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы) (т.1 л.д. 92, 93-109, 110-126);

- договор № ДМ/25/06/18 от ____ оказания услуг специальной связи по доставке драгоценных и редкоземельных металлов, из которого видно, что ФГУП ГЦСС (Исполнитель) и ООО ___ заключен договор на доставку драгоценных металлов из ____ до ____ (т.1 л.д. 127-138);

- платежное поручение № от ____ на оплату 58 248, 34 рублей, назначение: оплата услуг спецсвязи по договору № ДМ/25/06/18 от ____ (т.1 л.д. 139);

- опись № от ____ на отгрузку минерального сырья в АО «Новосибирский аффинажный завод», отгружено золото в слитках 11 602, 00 гр. (т.1 л.д. 140);

- реестр корреспонденции № ГЦСС от ____, прилагается одна ценная посылка на сумму 29 млн. 840 тыс. 44 рубля (т.1 л.д. 141);

- справка по движению драгоценных металлов АО «Новосибирский аффинажный завод», отгружено ____ и ____ в пользу ЯО № ПАО «Сбербанк» две Спецификации 220-з и 245-з, золото 10396, 8 гр. (т.1 л.д. 142);

- протокол № технического совещания по рассмотрению плана развития горных работ ООО ___ на 2018 г. при Ленском управлении Ростехнадзора, из которого видно, что принято решение согласовать ООО ___ направления и объемы геологоразведочных работ по месторождению россыпного золота ____ на 2018 г.: 343,2 тыс. м. куб., горной массы, в т.ч. вскрыша 281,2 тыс. м.куб., добыча песков 62,0 тыс. м.куб., подготовительные 5,0 тыс. м.куб. (т.1 л.д. 147-149);

- ответ на запрос из Якутнедра от ____, из которого видно, что ООО ___ владеет тремя лицензиями на право пользования недрами с целью геологического изучения, включающего поиски и оценку месторождений на участках недр. На ____ и на ____ ООО ___ иными лицензиями на пользование недрами, в т.ч., на добычу полезных ископаемых не владело (т. 1 л.д. 152);

- лицензия на пользование недрами ЯКУ 04675 БП, выданная ООО ___ (директор ФИО7) Управлением по недропользованию по РС (Я), срок действия - ____ с приложениями №№, вид пользования недрами: для геологического изучения, включающего поиски и оценку месторождений полезных ископаемых (т.1 л.д. 153-168);

- лицензия на пользование недрами ЯКУ 05460 БП, выданная ООО ___ (директор ФИО7) Управлением по недропользованию по РС (Я), срок действия – ____, вид пользования недрами: для геологического изучения, включающего поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, с приложениями (т.1 л.. 169-175);

- лицензия на пользование недрами ЯКУ 05459 БП, выданная ООО ___ (директор ФИО7) Управлением по недропользованию по РС (Я), срок действия – ____, вид пользования недрами: для геологического изучения, включающего поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, с приложениями (т. 1 л.д. 176-181);

- протокол № общего собрания участников ООО «___ от ____, из которого следует, что участниками ФИО7, ФИО9 учреждено ООО ___», размер долей у каждого участника по 50% (5 000 рублей), директором избран ФИО7 до ____ (т.1 л.д. 182);

- протокол № общего собрания участников ООО «___ от ____, из которого следует, что общим собранием участников ФИО7, ФИО22 генеральным директором Общества назначен ФИО7 (т.1 л.д. 183);

- ответ на запрос с приложениями: решение № от ____ комиссии Министерства промышленности и геологии РС (Я) по определению квот на объем добычи минерального сырья предприятий, осуществляющих добычу полезных ископаемых на территории РС (Я), из которого следует, что квота на 2018 г. на объем добычи минерального сырья ООО «Байдам» подтверждена; квота ООО ___ на 2018 г. определена в объеме 30 кг, заявление директора ООО ___ ФИО7 на определение квоты на объем добычи полезных ископаемых; перечень материалов ООО ___ к вопросу о рассмотрении и определении квоты на 2018 г. на месторождении руч. Мюреле; положительное экспертное заключение № от ____ по проекту «Геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений россыпного золота на участке недр ____ в 2016-2021 г.г., из которого видно, что данный проект соответствует условиям лицензии на пользование недрами №, геологическому (техническому) заданию (т.1 л.д. 185-231);

- сведения о выполнении ООО ___ условий пользования недрами при добыче твердых полезных ископаемых за 2018 г. (форма № 2-ЛС), из которых видно, что ООО ___ имеет лицензию на право пользования недрами № на ручье ____ срок лицензии ____ по ____, проект на геолого-разведочные работы утвержден ____ (т.2 л.д. 65-69);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ по их видам и группам полезных ископаемых за 3 квартал 2017 г. (форма №-ГР), из которых видно, что объем геологоразведочных работ за счет всех источников финансирования составил 35 512, 7 тыс. руб. (золото) (т.2 л.д. 70-75);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ по их видам и группам полезных ископаемых за 2 квартал 2018 г. (форма №-ГР), из которых видно, что объем геологоразведочных работ за счет всех источников финансирования составил 25 410 тыс. руб. (золото) (т.2 л.д. 76-80);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ по их видам и группам полезных ископаемых за 3 квартал 2018 г. (форма №-ГР), из которых видно, что объем геологоразведочных работ за счет всех источников финансирования составил 55 930 тыс. руб. (золото) (т.2 л.д. 81-86);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ по их видам и группам полезных ископаемых за 2019 г. (форма №-ГР), из которых видно, что объем геологоразведочных работ за счет всех источников финансирования составил 33 000 тыс. руб. (золото) (т.2 л.д. 87-92);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ за 2 квартал 2019 г. (форма №-ГР), из которых видно, что геологоразведочные работы не проводились (т.2 л.д. 93-99)

- сведения о выполнении геологоразведочных работ за 3-й квартал 2017 г. (форма №-ГР), из которых видно, что геологоразведочные работы проведены в объеме 35 512, 7 тыс. руб. (т.2 л.д. 100-106);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ за 3-й квартал 2018 г. (форма №-ГР), из которых видно, что геологоразведочные работы проведены в объеме 55 930 тыс. руб. (т.2 л.д. 112-118);

- сведения о выполнении геологоразведочных работ за 2019 г. (форма №-ГР), из которых видно, что геологоразведочные работы проведены в объеме 33 000 тыс. руб. (т.2 л.д.119-125);

- письмо-разъяснение Федерального агентства по недропользованию от ____, из которого видно, что осуществление добычи драгоценных металлов и сдачи их на аффинаж в рамках лицензии на геологическое изучение недр, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, действующим законодательством о недрах не предусмотрено. Пользователь недр вправе осуществлять добычу драгоценных металлов и сдачу их на аффинаж только после постановки запасов полезных ископаемых на государственный баланс запасов полезных ископаемых, а также утверждения и согласования в порядке, установленном постановлением Правительства РФ № ____ №, необходимой проектной документации (т.2 л.д. 138-139);

- протокол осмотра документов от ____, из которого видно, что осмотрены лицензия ____, выданная ООО ___ решение комиссии от ____ № по утверждению квот на объём добычи минерального сырья, осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.4 л.д. 1-6, 7-8);

- протокол осмотра места происшествия от ____, из которого видно, что осмотрен служебный кабинет следователя № по адресу: ____, в ходе осмотра ФИО23 выдала журнал учета поступающего на шлихообогатительную фабрику концентрата драгметаллов и его переработки ООО «Байдам», книгу учета принятых драгметаллов и результатов их обработки золотоприемной кассой ООО «Байдам», книжку актов на съем концентрата драгметаллов с горнообогатительного оборудования ЗСГ №, книжку актов на съем концентрата драгметаллов с горнообогатительного оборудования АВ № (т.4 л.д. 9-16);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены журнал учета поступающего на шлихообогатительную фабрику концентрата драгметаллов и его переработки ООО ___», книга учета принятых драгметаллов и результатов их обработки золотоприемной кассой ООО ___ книжка актов на съем концентрата драгметаллов с горнообогатительного оборудования ЗСГ №, книжка актов на съем концентрата драгметаллов с горнообогатительного оборудования АВ №, осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т. 4 л.д. 17-97, 98-99);

- ответ на запрос из ПАО «Сбербанк» от ____ и выписка по счету ООО ___ из которой следует, что зафиксированы денежные операции по поступлению и расходу денежных средств (т.4 л.д. 123-183);

- ответ на запрос из ПАО «Сбербанк» от ____ и информации по расчетным счетам ООО ___ из которой следует, что у ООО ___ в данном банке открыто 2 счета: расчетный и бизнес-счет, выданы 2 корпоративные карты, директором с правом первой подписи с ____ по ____ являлся ФИО7 (т. 4 л.д. 186-241);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены выписки по счетам ООО ___ осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.4 л.д. 242-246, 247-248);

- ответ на запрос от ____ из АО «Новосибирский аффинажный завод» (с приложениями), из которого следует, что в 2019 г. на завод из ООО «Байдам» поступило 37 553 гр. золота, 3792, 4 гр. серебра, которое в том же году отгружено в Якутское отделение № ПАО «Сбербанк» и Сибирский банк ПАО «Сбербанк», долга за заводом на ____ нет (т.4 л.д. 250-264);

- протокол осмотра документов от ____, из которого видно, что осмотрены документы в копиях: акт сверки драгоценных металлов между АО «Новосибирский аффинажный завод» и ООО ___ за 2019 г., спецификации №-с от ____, акт передачи ценностей № от ____, счет на оплату № от ____, счет-фактура № от ____, акт № от ____, отчет комитента № от ____, счет-фактура № от ____, счет-фактура № от ____, платежное поручение № от ____, договор купли-продажи серебра в слитках № ДМ-19-09 от ____, договор комиссии № от ____, осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.4 л.д. 265-268, 269);

- ответ на запрос из налогового органа от ____ и копии материалов камеральной проверки в отношении ООО «Байдам», из которых следует, что выявлены ошибки по налогу на добавленную стоимость (т.5 л.д. 2-308);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены копии материалов камеральной проверки в отношении ООО «Байдам», осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.5 л.д. 309-317, 318-323);

- ответ на запрос из Якутского филиала ФБУ «ТФГИ по Дальневосточному федеральному округу» от ____ и копии материалов внеплановой документарной проверки, результатов рассмотрения административного дела в отношении ООО ___ из которых видно, что в ходе проверки выявлены нарушения условий пользования недрами к лицензии №: не выполнены объемы бурения скважин УКБ: в 2018 г. объемы бурения составили 2500 п.м. при проектных показателях 7950 п.м. (выполнение составило 31%); в 2018 г. проведены поверхностные горные выработки (траншеи) с отклонениями от проектных показателей, при проектных показателях 135000 м.куб. пройдено траншей в объеме 281200 м. куб., не предоставлен отчет о проведенных работах по предоставленному в пользование участке недр в порядке, определяемом Федеральным агентством по недропользованию и его территориальными органами за 2018 г.; по результатам рассмотрения административного дела директора ООО ___ ФИО7 признали виновным по ч. 2 ст. 7.3 КоАП РФ и назначили наказание в виде предупреждения (т.6 л.д. 13-119);

- ответ на запрос от ____ из Межрегионального управления федеральной пробирной палаты по ДВФО (с приложениями), из которого следует, что ООО «___ поставлено на специальный учет, присвоен учетный номер и внесена запись в Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями по РС (Я) (т.6 л.д. 123-130);

- ответ на запрос от ____ из ФКУ «Гохран России при Министерстве финансов РФ», из которого следует, что от директора ООО «___» ФИО7 поступило письмо о возможности реализации в 2018 г. аффинированного золота в слитках химически чистой массой 30 кг, согласно договору купли-продажи золота в слитках №/AU-12/2018 от ____ Покупатель (ПАО «Сбербанк») приобретает у Продавца (ООО ___ золото в слитках массой 30 кг в течение 2018 г. (т.6 л.д. 144-151);

- протокол выемки от ____, из которого следует, что из ООО «Яндекс» изъяты 4 компакт-диска, содержащие электронные почтовые отправления, поступившие и отправленные с электронного почтового ящика: ___ (т.7 л.д. 8-12);

- протокол выемки от ____, из которого следует, что у юрисконсульта АО «Новосибирский аффинажный завод» ФИО24 изъяты договор комиссии №к от ____, акт сверки по движению драгоценных металлов за 2018 г., расчет № от ____ на принятый от ООО ___ металл, предварительный акт приема металла №з от ____, опись № от ____ на минеральное сырье, реестр № от ____, реестр № на корреспонденцию № ДМ/25106 от ____, реестр № от ____, отсканированный договор № от ____ на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов, распечатанная электронная переписка с ООО ___ прилагаются изъятые документы (т.7 л.д. 18-22, 23-59);

- протокол осмотра документов от ____, из которого видно, что осмотрены изъятые в ходе выемки договор комиссии №к от ____, акт сверки по движению драгоценных металлов за 2018 г., расчет № от ____ на принятый от ООО ___ металл, предварительный акт приема металла №з от ____, опись № от ____ на минеральное сырье, реестр № от ____, реестр № на корреспонденцию № ДМ/25106 от ____, реестр № от ____, отсканированный договор № от ____ на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов, распечатанная электронная переписка с ООО ___ осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.7 л.д. 60-65, 66-67);

- протокол обыска от ____, из которого видно, что из помещения ООО «___» по адресу: ____, изъяты полевая промывочная книжка, траншейный журнал, листы учета объемов, миллиметровые листы с графическими схемами, карта плана развития геологоразведочных работ на 2018 г., календарный план, положительное экспертное заключение (в копии), проект на выполнение работ, коробка с валовыми пробами из траншеи по секциям: бумажные пакеты (24 шт.) (т.7 л.д. 70-79);

- протокол осмотра предметов и документов от ____, из которого следует, что осмотрены и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств предметы и документы, изъятые в ходе обыска ____: полевая промывочная книжка (имеются сведения о добыче шлихового золота в августе-сентябре 2018 г.), траншейный журнал, листы учета объемов, миллиметровые листы с графическими схемами, карта плана развития геологоразведочных работ на 2018 г., календарный план, положительное экспертное заключение (в копии), проект на выполнение работ, сделаны копии с осмотренных документов (т. 7 л.д. 83-90, 91-130, 131-132);

- протокол выемки от ____, из которого следует, что у ФИО25 изъяты следующие документы: подшивка документов «заявочные материалы ООО ___ на право пользования недрами», папка-скоросшиватель ООО «___ на право пользования недрами», подшивка документов «заявочные материалы на участие в аукционе на право пользования недрами в целях разведки и добычи россыпного золота» (2 шт.), подшивка документов «материалы ООО «___ на переоформление лицензий на право пользования недрами» (2 шт.), подшивка документов «материалы ООО ___ на переоформление лицензий на право пользования недрами» (2 шт.) (т.7 л.д. 135-139);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств папка-скоросшиватель ООО ___ на право пользования недрами» (заявка на право пользования недрами, учредительные документы ООО ___ банковские справки, договоры, лицензия, список сотрудников ООО ___ ООО «___ дипломы работников (в копиях), штатное расписание, геологический отчет, предложения заявителя для геологического изучения ООО ___ и др.), также осмотрены подшивка документов «заявочные материалы ООО ___ на право пользования недрами», подшивка документов «заявочные материалы на участие в аукционе на право пользования недрами в целях разведки и добычи россыпного золота» (2 шт.), подшивка документов «материалы ООО ___ на переоформление лицензий на право пользования недрами» (2 шт.), подшивка документов «материалы ООО «Байдам» на переоформление лицензий на право пользования недрами» (2 шт.), прилагается копия заявки на право пользования недрами с целью геологического изучения участка недр от ____ (т.7 л.д. 140-144, 145, 146-147);

- протокол обыска от ____, из которого видно, что из жилища по адресу: ____, изъяты флеш-карта, ноутбук «ASUS» (т.7 л.д. 153-162);

- протокол осмотра предметов и документов от ____, их которого следует, что осмотрены и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств флеш-карта, ноутбук «ASUS», в котором имеется файл с отчетом по кассе за 2016-2017 г.г. (т.7 л.д. 163-168, 169-170);

- протокол обыска от ____, из которого следует, что из помещения ООО ___ по адресу: ____, папки-скоросшиватели с документами ООО «___ ООО ___ ООО ___ печати ИП ФИО1, ООО ___ МУП «ЖКХ ____», ООО «___ договоры аренды бульдозера за 2020 г., договоры аренды автомобиля за 2020 г., аудиторское заключение по годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО ___ за 2019 г., письмо о результатах проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО ___ за 2019 г., договор № на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от ____, договор купли-продажи золота в слитках от ____, счета-фактуры, расчет, договоры комиссии, дополнительные соглашения, опись на минеральное сырье, реестр на корреспонденцию, платежные поручения, договоры, трудовые договоры с работниками, приказы о приеме на работу ФИО9, ФИО23, лицензионный паспорт, путевые листы, расписки, выписка из ЕГРЮЛ на МУП «ЖКХ ____», акты на обработку концентратов драгоценных металлов и о передаче чернового драгметалла в золотоприемную кассу организации, акты, расписки о приеме чернового золота, должностная инструкция главного бухгалтера, должностная инструкция начальника горнодобывающего участка, приказ №-к от ____, системные блоки персонального компьютера (т.8 л.д. 45-70);

- протокол осмотра предметов и документов от ____, из которого следует, что осмотрены предметы и документы, изъятые в ходе обыска помещения ___ по адресу: ____, а также копии документов, распечатанных со служебного компьютера главного бухгалтера ООО «___ Осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.8 л.д 71-104, 116-132, 133-149);

- протокол выемки от ____, из которого следует, что изъята подшивка документов Управления федеральной службы по надзору в сфере природопользования по РС (Я), отдел геологического надзора и охраны недр, материал проверки в отношении ООО ___ (т.8 л.д. 164-168);

- протокол осмотра документов от ____, из которого видно, что осмотрена подшивка документов Управления федеральной службы по надзору в сфере природопользования по РС (Я), отдел геологического надзора и охраны недр, материал проверки в отношении ООО ___ акт проверки органом госконтроля, приказ о проведении проверки, уведомление, отчет, мотивированное представление, письма, копии документов по проверке. Осмотренные документы приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (т.8 л.д 169-173, 174-185, 186-187);

- ответ на запрос и регистрационное дело ООО ___ (документы в копиях): решение о государственной регистрации от ____, протокол общего собрания № от ____, заявление о внесении изменений в ЕГРЮЛ, учредительные документы (т.9 л.д. 2-89);

- расчет размера вреда, причиненного недрам вследствие нарушения ООО ___ законодательства РФ от ____, произведенный Управлением федеральной службы по надзору в сфере природопользования по РС (Я), из которого следует, что размер такого вреда составляет 28 606 053, 07 рублей (т.14 л.д. 5-8);

- апелляционное определение Верховного суда РС (Я) от ____, которым с ООО ___ в счет возмещения вреда, причиненного недрам вследствие нарушения законодательства РФ о недрах, с зачислением в бюджет МО «____» Республики Саха (Якутия) взыскано 27 096 680 рублей (т.14 л.д. 27-53).

Также в судебном заседании исследованы документы, в содержании которых отсутствуют сведения об обстоятельствах, подлежащих доказыванию по настоящему уголовному делу, то есть по смыслу ст. 74 УПК РФ они доказательствами не являются:

- положение о министерстве промышленности и геологии, утвержденное Указом Главы РС (Я) от ____ №, в котором определено, что министерство промышленности и геологии РС (Я) является исполнительным органом государственной власти РС (Я), осуществляющим выработку и реализацию государственной политики, нормативное правовое регулирование и управление в сфере промышленности, координацию деятельности в сфере управления фондом недр и геологических изучений, использования и охраны недр на территории РС (Я) (т.1 л.д. 243-255);

- приказ министерства промышленности и геологии РС (Я) от ____ №-ОД «О Комиссии по определению квот на объем добычи минерального сырья предприятий, осуществляющих добычу полезных ископаемых на территории РС (Я)» и Порядок определения квот на объем добычи минерального сырья предприятий, осуществляющих добычу полезных ископаемых на территории РС (Я) и прогноз основных показателей, из которого следует, что определение квот на объем добычи минерального сырья осуществляется комиссией при представлении полного комплекта соответствующих материалов, срок осуществления данной процедуры составляет 15 рабочих дней со дня регистрации заявления, определение дополнительной квоты на объем добычи минерального сырья предприятиям рассматриваются при предоставлении обосновывающих материалов (т.1 л.д. 256-273);

- копия договора подряда № от ____ между ООО ___ и ООО ___ на выполнение геологоразведочных работ (т. 3 л.д. 168-169);

- ответ на запрос от ____ из ООО ___ из которого видно, что предоставить информацию по электронному почтовому ящику на имя пользователя Пестерева Александра невозможно в связи с удалением (т.7 л.д. 4);

- протокол осмотра предметов от ____, из которого видно, что осмотрены патроны, изъятые в ходе обыска в жилище (т. 7 л.д. 201-204);

- протокол осмотра предметов и документов от ____, из которого следует, что осмотрены и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств денежные средства на сумму 100 000 рублей (т.7 л.д. 208-221, 222-223);

- протокол обыска от ____, из которого следует, что из жилища по адресу: ____, изъяты банковские карты на имя ФИО4, мобильные телефоны «Айфон 10», «Самсунг А5», денежные средства на сумму 100 000 рублей, лист бумаги с надписью «Разведка верхний полигон за 08.09.2020» (т.7 л.д. 176-200);

- протокол осмотра предметов и документов от ____, из которого следует, что осмотрены и приобщены к уголовному делу в качестве вещественных доказательств мобильные телефоны «Айфон 10», «Самсунг А5», лист бумаги с надписью «Разведка верхний полигон за 08.09.2020», также осмотрены банковские карты на имя ФИО4 (т.7 л.д. 227-230, 231-232);

- протокол обыска от ____, из которого следует, что из жилища по адресу: ____, изъяты банковские карты на имя ФИО11, выписка из ЕГРН на жилое помещение, договор оказания услуг по разработке паспорта участка недр, счет на оплату № от ____, мобильный телефон «Самсунг», договор купли-продажи автомобиля от ____, квитанция к ПКО № от ____, дополнительное соглашение к данному договору, выписка из ЕГРН на машина-место, ПТС на прицеп, договор купли-продажи машина-места №-З/С-57, квитанции, чеки, ПКО, выписка из ЕГРН на жилое помещение, покупатель: ФИО19, договор купли-продажи земельного участка, договор о вкладе «Управляй» № от ____, банковский ордер (т.8 л.д. 4-9);

- протокол осмотра предметов и документов от ____, из которого видно, что осмотрены банковские карты на имя ФИО47, выписка из ЕГРН на жилое помещение, договор оказания услуг по разработке паспорта участка недр, счет на оплату № от ____, мобильный телефон «Самсунг», договор купли-продажи автомобиля от ____, квитанция к ПКО № от ____, дополнительное соглашение к данному договору, выписка из ЕГРН на машина-место, ПТС на прицеп, договор купли-продажи машина-места №-З/С-57, квитанции, чеки, ПКО, выписка из ЕГРН на жилое помещение, покупатель: ФИО19, договор купли-продажи земельного участка, договор о вкладе «Управляй» № от ____, банковский ордер (т.8 л.д. 10-15);

- протокол обыска от ____, из которого следует, что из жилища по адресу: ____, изъяты: платежное поручение № от ____, расходный кассовый ордер № от ____, счет-фактура № от ____, лист Приложения № с пояснениями № от ____, черновая копия договора лизинга от ____ (т.8 л.д. 22-33);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены платежное поручение № от ____, расходный кассовый ордер № от ____, счет-фактура № от ____, лист Приложения № с пояснениями № от ____, черновая копия договора лизинга от ____ (т.8 л.д. 34-36);

- протокол обыска от ____, из которого следует, что из жилища по адресу: ____, ничего не изъято (т.8 л.д. 157-161);

- протокол выемки от ____, из которого следует, что изъят трудовой договор от ____ с ФИО31 (т.8 л.д. 201-206);

- протокол осмотра документов от ____, из которого видно, что осмотрен и приобщен к уголовному делу трудовой договор от ____ с ФИО31 (т.8 л.д. 207-208, 209);

- протокол выемки от ____, из которого видно, что изъяты подшивки документов по правоотношениям ООО ___ и ООО ___ (договоры лизинга с приложениями) (т.8 л.д. 212-219);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены и приобщены к уголовному делу подшивки документов по правоотношениям ООО «Инвест-Бизнес Лизинг» и ООО «Байдам» (договоры лизинга с приложениями): анкета лизингополучателя ООО «Байдам», предварительная оферта от ____, договор лизинга от ____, сопроводительные письма и другие документы (т.8 л.д. 220-228, 229-297, 298-303).

Стороной защиты представлены следующие доказательства.

ФИО12 ФИО26 суду показал, что с 2019 г. работает инженером ПТО ___ Он подтверждает, что находился при проверке, по результатам которой был составлен акт от ____. Он представлял интересы ООО ___ по доверенности, ФИО7 в ____ не было. Девушка-специалист из геологического отдела Росприроднадзора потребовала документы по списку, а также попросила написать пояснительное письмо. Он такое письмо написал, указав в нем про объемы работ, проведенных на участке. Сведения ему отправили с участка. Во-первых, это бурение скважин, далее, промывка, далее, наземные горные работы. Было написано 135 тыс. кубов, а фактически было выполнено 281 тыс. 200 кубов. В фактический объем работ входит весь объем подготовительных горных работ, строительство площадок площадью 90 тыс. куб. м, дороги, заезды, все виды подготовительных работ. Это всего примерно 135 тыс. кубов, остальные работы объемом 146 тыс. 200 куб., это строительство дорог, строительство буровых площадок, строительство дорог между площадками. Это вспомогательные работы, а не траншеи. Это может подтвердить ФИО9. Площадь работ составила 90 кв. м. Сам участок располагался в ____, по лицензии было название - в районе руч. ____ притоками. Сам он там не был, сведения были внесены со слов ФИО2. Кто получал квоту, лицензию он не знает. В Росприроднадзор его пригласили как представителя ООО ___ чего именно касалась проверка, он не знает. Росприроднадзор никаких претензий по поводу недостаточности сведений не предъявлял, при даче пояснений он исходил из тех документов и сведений, которые ему отправили. Пояснительное письмо он подписал за ФИО7

ФИО12 ФИО27 суду показал, что с 2020 г. он состоит в должности директора ООО ___», до него директором был ФИО7. По поводу акта проверки Росприроднадзора может сказать, что справка была составлена в соответствии со статотчетами и на основании первичной информации. Статотчеты размещены на официальном сайте Роснедр. Согласно статотчетам в 2017 г. план был выполнен на 100%, в 2018 г. на 31,45%, в 2019 г. на 27,68%. Буровые работы проведены на 53,63%. Были проведены горноподготовительные работы (строительство дорог вдоль участка, буровые площадки, дороги между площадками и на склонах). По проекту объем траншей составлял 201208 куб.м., фактически было пройдено 135000 куб.м. по торфам. По пескам из запланированных 44384 куб.м. пройдено 29850 куб.м., что составляет 64% от всего проекта. Данные сведения совпадают со статотчетами по каждому году. Если выдана лицензия формы БП с приложениями, то добычу полезных ископаемых осуществлять нельзя.

ФИО12 ФИО19 суду показал, что с 2018 г. работает в ООО ___ в должности главного инженера. В начале июня 2018 г. он был на участке в ____, в районе ____ с притоками. Он показал, где должны проводится горные работы по периметру. Проект работ делал он, указав размеры координат буровых траншей. ФИО9, ФИО7 тоже были на участке. План-проект выполнения геологоразведочных работ на 2016-2021 г.г. составил ФИО12 №3, было согласование с Роснедра. По приезду он указал точки на плане-проекте №№, 14, 750, 800, 900. Осенью он вновь приехал на участок, замерил все траншеи, отметил координаты и буровые линии. Никаких отклонений не было, все было сделано по проекту. Позже в отношении ООО ____» проведена проверка, по результатам которой ФИО3 привлекли к административной ответственности, но про нарушение лицензионных условий речь не шла. По поводу лицензии ЯКУ 04675 БП, выданной ООО ____», может сообщить, что предполагалось проводить разведку, поиск и оценку участка недр, попутное золото могли добыть, но его нужно было бы сдать государству. Каким образом это делается, он не знает. В лицензионных условиях ничего не говорится про добычу попутного золота.

Также по инициативе защитника Тарасенко В.Г. в судебном заседании были допрошены свидетели ФИО8 А.Т., ФИО29 (адвокаты), ФИО30 (следователь), которые дали показания по поводу обстоятельств расследования уголовного дела.

Свидетели ФИО48 ФИО29 показали, что при ознакомлении обвиняемых ФИО1, ФИО2 с материалами уголовного дела были допущены нарушения, выразившиеся в непредоставлении всего объема уголовного дела.

ФИО12 ФИО30 данный факт отрицала, полагала, что нарушений прав обвиняемых при выполнении требований ст. 217 УПК РФ допущено не было.

Исследованы следующие документы.

- решение Арбитражного суда РС (Я) от ____, из которого следует, что в удовлетворении иска прокуратуры РС (Я) к ООО ___ о признании договора купли-продажи золота в слитках от ____ недействительным и применении последствий недействительности ничтожной сделки отказано (т.9 л.д. 258-270);

- постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от ____, из которого следует, что решение Арбитражного суда РС (Я) от ____ оставлено без изменения;

- постановление Арбитражного суда ____ от ____, из которого следует, что решение Арбитражного суда РС (Я) от ____ и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от ____ оставлены без изменения;

- справка ООО ___ о соотношении проектных объемов и фактически выполненных работ, из которой следует, что по проекту «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота ____.г.» выполнено горно-подготовительных работ – 54,5%, буровых работ 53,63%, проходки заверочных траншей 63,89% (торф), 67,25% (пески). Проходка заверочных траншей произведена по 3 ручьям из 7-и по проекту;

- опись, флэш-карта и копии полевых книжек проходки и опробования скважин ударно-канатного бурения в количестве 24 штук, в которых приводятся сведения о проведенных работах ООО «Байдам» по бурению скважин на участке ____ с притоками в 2017 г.;

- письмо ООО ___ от ____ о направлении геологической маркшейдерской документации;

- план-проект «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ ____ г.г.», выполнен группой ИП ФИО12 №3

По второму преступлению (ч. 1 ст. 171 УК РФ)

Стороной обвинения были представлены следующие доказательства.

Показания лиц, допрошенных в судебном заседании, содержание которых приведено при изложении доказательств по первому преступлению:

Показания представителя потерпевшего ФИО20

Показания свидетеля ФИО21

Показания свидетеля ФИО12 №4

А также показания свидетеля ФИО12 №3, данные при производстве предварительного расследования и оглашенные в судебном заседании с согласия сторон, содержание которых приведено при изложении доказательств по первому преступлению (т.2 л.д 36-40, л.д. 55-58, т.3 л.д. 152-157).

Судом исследованы следующие письменные доказательства, содержание которых приведено при изложении доказательств по первому преступлению:

- договор № на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от ____ (т.1 л.д. 73-82);

- договор комиссии №К от ____ (т.1 л.д. 83-84);

- расчет № от ____ на принятый от ООО «Байдам» металл, из которого видно, что при вскрытии масса в граммах 11 595, 00 гр., из него золото – 10 396, 8 гр., серебро – 1034, 3 гр. (т. 1 л.д. 89);

- счет-фактура № от ____, акт № от ____, согласно которым стоимость аффинажных услуг составила 147 218, 69 рублей (т. 1 л.д. 90-91);

- учредительные документы: уведомление о постановке на специальный учет, выписка из ЕГРЮЛ на ____ в отношении ООО ___ Устав ООО ___ из данных документов следует, что данное ФИО3 зарегистрировано ____, учредители ФИО7 (он же директор), ФИО22, основной вид деятельности: добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы) (т.1 л.д. 92, 93-109, 110-126);

- договор № ДМ/25/06/18 от ____ оказания услуг специальной связи по доставке драгоценных и редкоземельных металлов от ____ (т.1 л.д. 127-138);

- платежное поручение № от ____ на оплату 58 248, 34 рублей, назначение: оплата услуг спецсвязи по договору № ДМ/25/06/18 от ____ (т.1 л.д. 139);

- опись № от ____ на отгрузку минерального сырья в АО «Новосибирский аффинажный завод» (т.1 л.д. 140);

- реестр корреспонденции № ГЦСС от ____ (т.1 л.д. 141);

- справка по движению драгоценных металлов АО «Новосибирский аффинажный завод» (т.1 л.д. 142);

- ответ на запрос из Якутнедра от ____ (т. 1 л.д. 152);

- лицензия на пользование недрами № выданная ООО «___ (директор ФИО7) (т.1 л.д. 153-168);

- лицензия на пользование недрами №, выданная ООО ___ (директор ФИО7) (т.1 л.. 169-175);

- лицензия на пользование недрами № выданная ООО ___ (директор ФИО7) (т. 1 л.д. 176-181);

- протокол № общего собрания участников ООО «___ ____ (т.1 л.д. 182);

- протокол № общего собрания участников ООО ___ от ____ (т.1 л.д. 183);

- ответ на запрос с приложениями: решение № от ____ комиссии Министерства промышленности и геологии РС (Я) по определению квот на объем добычи минерального сырья предприятий, осуществляющих добычу полезных ископаемых на территории РС (Я), заявление директора ООО ___ ФИО7 на определение квоты на объем добычи полезных ископаемых; перечень материалов ООО ___ к вопросу о рассмотрении и определении квоты на 2018 г. на месторождении руч. ____; положительное экспертное заключение № от ____ по проекту «Геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений россыпного золота на участке недр руч____ г.г. (т.1 л.д. 185-231);

- письмо-разъяснение Федерального агентства по недропользованию от ____ (т.2 л.д. 138-139);

- протокол осмотра документов от ____ (т.4 л.д. 1-6, 7-8);

- протокол осмотра места происшествия от ____ (т.4 л.д. 9-16);

- протокол осмотра документов от ____ (т. 4 л.д. 17-97, 98-99);

- ответ на запрос из ПАО «Сбербанк» от ____ и выписка по счету ООО ___ (т.4 л.д. 123-183);

- ответ на запрос из ПАО «Сбербанк» от ____ и информации по расчетным счетам ООО «___ (т. 4 л.д. 186-241);

- протокол осмотра документов от ____ (т.4 л.д. 242-246, 247-248);

- ответ на запрос от ____ из АО «Новосибирский аффинажный завод» (с приложениями) (т.4 л.д. 250-264);

- протокол осмотра документов от ____ (т.4 л.д. 265-268, 269);

- ответ на запрос из налогового органа от ____ и копии материалов камеральной проверки в отношении ООО ___» (т.5 л.д. 2-308);

- протокол осмотра документов от ____, из которого следует, что осмотрены копии материалов камеральной проверки в отношении ООО ___ (т.5 л.д. 309-317, 318-323);

- ответ на запрос из Якутского филиала ФБУ «ТФГИ по Дальневосточному федеральному округу» от ____ и копии материалов внеплановой документарной проверки, результатов рассмотрения административного дела в отношении ООО «___ (т.6 л.д. 13-119);

- ответ на запрос от ____ из Межрегионального управления федеральной пробирной палаты по ДВФО (с приложениями) (т.6 л.д. 123-130);

- ответ на запрос от ____ из ФКУ «Гохран России при Министерстве финансов РФ» (т.6 л.д. 144-151);

- протокол выемки от ____, прилагаются изъятые документы (т.7 л.д. 18-22, 23-59);

- протокол осмотра документов от ____ (т.7 л.д. 60-65, 66-67);

- протокол обыска от ____ (т.7 л.д. 70-79);

- протокол осмотра предметов и документов от ____ (т. 7 л.д. 83-90, 91-130, 131-132);

- протокол выемки от ____ (т.7 л.д. 135-139);

- протокол осмотра документов от ____ (т.7 л.д. 140-144, 145, 146-147);

- протокол обыска от ____ (т.7 л.д. 153-162);

- протокол осмотра предметов и документов от ____ (т.7 л.д. 163-168, 169-170);

- протокол обыска от ____ (т.7 л.д. 176-200);

- протокол осмотра предметов и документов от ____ (т.7 л.д. 227-230, 231-232);

- протокол обыска от ____ (т.8 л.д. 4-9);

- протокол обыска от ____ (т.8 л.д. 25-70);

- протокол осмотра предметов и документов от ____ (т.8 л.д 71-104, 116-132);

- ответ на запрос и регистрационное дело ООО ___» (документы в копиях): решение о государственной регистрации от ____, протокол общего собрания № от ____, заявление о внесении изменений в ЕГРЮЛ, учредительные документы (т.9 л.д. 2-89);

- расчет размера вреда, причиненного недрам вследствие нарушения ООО «___ законодательства РФ от ____, произведенный Управлением федеральной службы по надзору в сфере природопользования по РС (Я (т.14 л.д. 5-8);

- апелляционное определение Верховного суда РС (Я) от ____ (т.14 л.д. 27-53).

Стороной защиты представлены следующие доказательства.

Показания лиц, допрошенных в судебном заседании, содержание которых приведено при изложении доказательств по первому преступлению:

Показания свидетеля ФИО26

Показания свидетеля ФИО27

Показания свидетеля ФИО19

Показания свидетеля ФИО28

Показания свидетеля ФИО29

Показания свидетеля ФИО30

Исследованы следующие документы, содержание которых приведено при изложении доказательств по первому преступлению:

- решение Арбитражного суда РС (Я) от ____ (т.9 л.д. 258-270);

- постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от ____;

- постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от ____;

- справка ООО ___ о соотношении проектных объемов и фактически выполненных работ;

- опись, флэш-карта и копии полевых книжек проходки и опробования скважин ударно-канатного бурения в количестве 24 штук;

- письмо ООО ___ от ____ о направлении геологической маркшейдерской документации;

- план-проект «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота р. ___ в 2016-2021 г.г.», выполнен группой ИП ФИО12 №3

Исследовав вышеприведенные доказательства, суд дает им следующую оценку и приходит к следующим выводам.

Представленные стороной обвинения доказательства (за исключением вышеуказанных документов, которые по смыслу ст. 74 УПК РФ не могут быть признаны доказательствами) не вызывают сомнений, относятся к событиям преступлений и получены с соблюдением требований УПК РФ, потому являются достоверными, допустимыми и относимыми доказательствами, а в своей совокупности, достаточными для признания ФИО1, ФИО2 виновными в инкриминируемых им преступлениях.

Показаниями представителя потерпевшего ФИО20, свидетельскими показаниями ФИО21, ФИО12 №4, ФИО12 №3 в совокупности с имеющимися по уголовному делу документами, осмотренными и приобщенными в качестве вещественных доказательств, достоверно установлено, что ООО ___ обладало лицензией № от ____ (далее – лицензия) с целевым назначением и видами работ: геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых на территории ____) сроком до ____.

Согласно условиям пользования недрами (приложению № к лицензии) недропользователю не было дано право на осуществление иных видов пользования недрами, в т.ч. на разведку и добычу полезных ископаемых.

Согласно п. 8 лицензии право собственности на добытое минеральное сырье у недропользователя не возникает.

В силу п. 9.2 лицензии пользователь недр обязан обеспечить сохранность первичной геологической информации, полученной в ходе проведения работ на участке недр, в т.ч. образцов горных пород, керна, пластовых жидкостей. Пользователь недр обязан на безвозмездной основе обеспечить временное хранение геологической информации, владельцем которой он является, в т.ч. временное хранение образцов горных пород, кернов, пластовых жидкостей.

Согласно п. 9.3 лицензии с момента представления геологической информации о недрах в федеральный и территориальные фонды геологической информации право собственности на материальный носитель (вещь), в котором выражена геологическая информация о недрах, переходит к Российской Федерации.

Таким образом, судом установлено, что ООО ___ в рамках имеющейся у него лицензии № от ____ могло осуществлять лишь геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых. Лицензионными условиями иные виды недропользования не предусмотрены. 

Согласно ст. 6 Закона РФ от ____ N 2395-1 «О недрах» геологическое изучение месторождений и добыча полезных ископаемых являются самостоятельными видами пользования недрами.

При этом в данной норме закона (п. 2) прямо указано, что геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, не связано с добычей полезных ископаемых.

Судом достоверно установлено, что в нарушение лицензионных условий в период с ____ силами работников ООО ___ на участке недр ____ были незаконно добыты драгоценные металлы, содержащие в своем составе золото в количестве 10 396,8 гр. и серебро в количестве 1034,3 гр.

При этом согласно материалам внеплановой документарной проверки Управления Росприроднадзора по РС (Я) в деятельности ООО ___ выявлены нарушения условий пользования недрами к лицензии № не выполнены объемы бурения скважин УКБ: в 2018 г. объемы бурения составили 2500 пог.м. при проектных показателях 7950 пог.м. (выполнение составило 31%); в 2018 г. проведены поверхностные горные выработки (траншеи) с отклонениями от проектных показателей, при проектных показателях 135000 м.куб. пройдено траншей в объеме 281200 м. куб., не предоставлен отчет о проведенных работах на предоставленном в пользование участке недр в порядке, определяемом Федеральным агентством по недропользованию и его территориальными органами за 2018 г.

Оснований не доверять результатам данной проверки у суда не имеется, процедура ее проведения и результаты соответствуют предъявляемым требованиям.

Результаты проверки нашли свое подтверждение в показаниях свидетеля ФИО12 №3, составившего план-проект «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ в 2016-2021 г.г.», журналах проведенных работ ООО «___ из которых установлено, что план развития геологоразведочных работ на 2018 г. ___ проекту не соответствует, т.к. в проекте заложена одна проходка заварочных траншей на каждый приток ____, а в плане их 4; журналы, которые велись работниками ООО «Байдам», заполняются в случае добычи золота при наличии соответствующей лицензии, а не при геологическим изучении недр.

Таким образом, исходя из исследованных доказательств, суд установил, что в нарушение лицензии на геологическое изучение недр ООО ___ на участке недр ____ фактически проводились целенаправленные работы по добыче полезных ископаемых, результатом которых стало незаконное извлечение драгоценных металлов, содержащих в своем составе золото в количестве 10 396,8 г. и серебро в количестве 1034,3 г.

Также судом установлено, что в нарушение лицензионных условий ООО ___ не обладая правом собственности на добытые в процессе геологического изучения недр полезные ископаемые, незаконно распорядилось ими путем заключения сделок гражданско-правового характера с определением их дальнейшей судьбы, а именно: договора № от ____ по аффинажу драгоценных металлов с АО «Новосибирский аффинажный завод», договора комиссии №-К от ____ на продажу аффинированного серебра, договора купли-продажи золота в слитках №/AU-12/2018 от ____ и договора комиссии №К от ____ на продажу аффинированного серебра с извлечением в свою пользу денежной суммы в общем размере 26 153 096, 49 рублей (за золото) и 34 776, 27 рублей (за серебро).

Согласно п. 4 ст. 2 Федерального закона от ____ № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» добытые из недр драгоценные металлы и драгоценные камни, а равно иная продукция и доходы, правомерно полученные при добыче драгоценных металлов и драгоценных камней, являются собственностью субъектов добычи драгоценных металлов и драгоценных камней, если иное не установлено лицензиями на их добычу, договорами поставок, в том числе, договорами поставок продукции для федеральных нужд, заключенными с участием этих субъектов, а также международными договорами Российской Федерации.

Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и драгоценных камней является Российская Федерация.

В соответствии с п. 6 ст. 20 этого же закона драгоценные металлы и драгоценные камни, полученные в результате деятельности по геологическому изучению недр, учитываются и приходуются организациями, проводящими эти виды работ, в порядке, установленном федеральным органом управления государственным фондом недр.

Вместе с тем, согласно исследованным доказательствам ООО ___ имело лицензию только лишь на геологическое изучение недр, а не на добычу полезных ископаемых, поэтому право собственности на добытое сырье у Общества могло появиться лишь при наличии соответствующей лицензии на добычу. 

При этом суд отмечает, что вопреки условиям лицензии № от ____ с целевым назначением и видами работ: геологическое изучение, включающее поиски и оценку месторождений полезных ископаемых, проведенные ООО ___ работы осуществлялись с нарушением проектной документации, а геологическая информация в соответствующие фонды геологической информации не была направлена.

Суд критически относится к показаниям подсудимых ФИО7, ФИО9 о непризнании вины и к доводам защиты о правомерности их действий по добыче полезных ископаемых по лицензии на геологическое изучение недр, а также реализации добытого сырья путем заключения сделок гражданско-правового характера, поскольку они опровергаются исследованными в судебном заседании доказательствами, выводы по которым указаны выше.

Позицию подсудимых суд расценивает как способ защиты, с целью уклониться от ответственности и наказания.

Суд критически относится к показаниям свидетелей ФИО26, ФИО27, ФИО19, в которых они указывают о фактически проведенных работах, которые соответствуют плану-проекту, поскольку они являются штатными работниками ООО «Байдам» и в силу этого заинтересованы в исходе уголовного дела в пользу подсудимых.

Решения арбитражных судов преюдициальными в силу ст. 90 УПК РФ не являются, поскольку в рамках арбитражного судопроизводства предметом рассмотрения являлся спор о признании сделки купли-продажи недействительной и применении последствий недействительности сделки, когда как по настоящему уголовному делу установлению подлежали обстоятельства добычи полезных ископаемых вопреки условиям имеющейся лицензии и последующей реализации добытого сырья. 

Представленные стороной защиты справка ООО ___ о соотношении проектных объемов и фактически выполненных работ, опись, флэш-карта и копии полевых книжек проходки и опробования скважин ударно-канатного бурения за 2017 г., письмо ООО ___ от ____, план-проект «Геологическое изучение, включающее поиск и оценку месторождений россыпного золота ____ судом принимаются в качестве прочих документов, подтверждающих факты проведенных силами ООО «___ работ на вверенном ему участке, но суд считает возможным заметить, что данные документы напрямую отношения к обстоятельствам, подлежащим доказыванию не имеют; сами по себе факты проведенных горно-подготовительных, буровых работ и проходки траншей не подтверждают и не опровергают совершение инкриминируемых подсудимым преступлений.

Суд полагает, что приобщенные защитой документы не опровергают результаты проведенной документарной проверки Управления Росприроднадзора по РС (Я) от 2019 г.; ни ФИО7, ни ФИО9 наличие нарушений не отрицали, привлечение к административной ответственности по ст. 7.3 КоАП РФ не оспаривали.

Суд считает, что мнение защиты о возможности добычи золота в процессе геологического изучения недр является ошибочным, поскольку лицензионные условия по геологическому изучению недр не позволяют этого сделать. 

При этом суд отмечает, что ООО ___» требования пунктов 8, 9.2, 9.3 лицензии были грубо проигнорированы, что повлекло за собой использование недр не по целевому назначению.

Наличие квоты на добычу золота, по мнению суда, не может изменить лицензионные условия на геологическое изучение недр.

Суд соглашается с доводом обвинения и мнением представителя потерпевшего, что геологическая информация в результате незаконной добычи золота была утрачена, поскольку образцы добытого минерального сырья были направлены в Территориальный фонд геологической информации не сразу после его добычи, а гораздо позже.

Суд полагает, что позиция защиты является в корне ошибочной и основана на неверном толковании норм действующего законодательства.

Расчет размера ущерба (вреда) на сумму 28 606 053,77 рублей, составленный Управлением Росприроднадзора по РС (Я), соответствует предъявляемым требованиям и является арифметически верным, поэтому принимается судом.

При даче юридической оценки действиям подсудимых ФИО7, ФИО9 по первому преступлению суд учитывает следующее.

Исходя из исследованных доказательств, суд достоверно установил, что ФИО7, ФИО9, являясь, соответственно, директором и начальником участка ООО ___ действуя согласованно, заранее договорившись, не обладая правом собственности на добытые в процессе геологического изучения недр драгоценные металлы, незаконно распорядились ими путем заключения сделок гражданско-правового характера с определением их дальнейшей судьбы, а именно: договора № от ____ по аффинажу драгоценных металлов с АО «Новосибирский аффинажный завод», договора комиссии №-К от ____ на продажу аффинированного серебра, договора купли-продажи золота в слитках №/AU-12/2018 от ____ и договора комиссии №К от ____ на продажу аффинированного серебра с извлечением в свою пользу денежной суммы в общем размере 26 153 096, 49 рублей. При этом они хранили у себя драгоценные металлы, осуществили их перевозку до ____ и пересылку для аффинажа в ____ посредством привлечения сотрудников спецсвязи.

Суд считает, что время, место, способ совершения, изложенные в описательной части приговора, нашли свое подтверждение, как в собственных показаниях подсудимых, так и в договорах гражданско-правового характера, осмотренных и приобщенных к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

Наличие квалифицирующего признака: «группой лиц по предварительному сговору» подтверждается не только собственными показаниями подсудимых, в которых имеются сведения о согласованности и целенаправленности действий ФИО7, ФИО9 при незаконной добыче полезных ископаемых и их последующей реализации путем заключения сделок гражданско-правового характера, но и сведениями об участии подсудимых в деятельности ООО ___» (соучредители, директор).

Суд отмечает, что характер, объем, последовательность и организованность действий подсудимых при совершении преступления, что следует из их же показаний, документальных доказательств, также свидетельствует о наличии четкой согласованности, имевшей место задолго до его совершения.

Крупный размер соответствует примечанию к ст. 170.2 УК РФ и подтверждается договорами, заключенными с ООО ___ выписками и сведениями о перечислении денежных средств с расчетных счетов ПАО «Сбербанк», АО «Новосибирский аффинажный завод» на расчетный счет ООО «___ за реализацию золота и серебра.

Давая юридическую оценку действиям подсудимых ФИО7, ФИО9 по второму преступлению, суд исходит из следующего.

Судом достоверно установлено, что ФИО7, ФИО9, фактически осуществляющие предпринимательскую деятельность по добыче драгоценных металлов, не имея при этом на это соответствующей лицензии, незаконно добыли из недр РФ драгоценные металлы и, не обладая правом собственности, реализовали их ПАО «Сбербанк» и АО «Новосибирский аффинажный завод», причинив тем самым государству крупный ущерб на сумму 28 606 053, 77 рублей.

Органом предварительного следствия действия ФИО1, ФИО2 по второму преступлению квалифицированы по п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ (в редакции ФЗ от ____ № 420-ФЗ), как незаконное предпринимательство, то есть осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб государству, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Федеральным законом от 06.04.2024 № 79-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» (п. 4 ст. 1) внесены изменения в статью 171 УК РФ, а именно: в абзаце первом части первой исключены слова «либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере», а часть вторая изложена в следующей редакции:

«2. То же деяние, совершенное организованной группой, -

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового».

Таким образом, квалифицирующий признак, предусмотренный п. «б» ч. 2 ст. 171 УК РФ – «сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере» данным законом исключен.

В связи с этим, действия подсудимых ФИО7, ФИО9 по второму преступлению с учетом требований ст. 10 УК РФ подлежат переквалификации на ч. 1 ст. 171 УК РФ (в редакции Федерального закона от 06.04.2024 № 79-ФЗ).

Изменение обвинения не влечет за собой ухудшение прав подсудимых на защиту и не нарушает пределы судебного разбирательства.

Время, место, способ совершения второго преступления, изложенные в описательной части приговора, подтверждаются показаниями подсудимых, договорами гражданско-правового характера, выписками и сведениями о перечислении денежных средств с расчетных счетов ПАО «Сбербанк», АО «Новосибирский аффинажный завод» на расчетный счет ООО ___ за реализацию золота и серебра, осмотренными и приобщенными к уголовному делу в качестве вещественных доказательств.

Крупный ущерб государству соответствует примечанию к ст. 170.2 УК РФ, подтверждается расчетом, выполненным Управлением Росприроднадзора по РС (Я).

Исходя из фактических обстоятельств совершенных преступлений, суд полагает, что инкриминируемые ФИО7, ФИО9 преступления совершены с прямым умыслом, т.к. они осознавали общественную опасность своих действий, предвидели неизбежность наступления общественно-опасных последствий и желали их наступления.

Суд находит полностью доказанными причастность и виновность ФИО7, ФИО9 к инкриминируемым им преступлениям при обстоятельствах, изложенных в описательно-мотивировочной части приговора. 

Таким образом, действия ФИО7, ФИО9 суд квалифицирует:

- по первому преступлению - по ч. 2 ст. 191 УК РФ (в редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ), как незаконный оборот драгоценных металлов, то есть совершение сделки, связанной с драгоценными металлами в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, незаконные хранение, перевозка, пересылка драгоценных металлов в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере, группой лиц по предварительному сговору.

- по второму преступлению – по ч. 1 ст. 171 УК РФ (в редакции Федерального закона от 06.04.2024 № 79-ФЗ), как незаконное предпринимательство, то есть осуществление предпринимательской деятельности без лицензии, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб государству.

Изучением личности подсудимых установлено:

ФИО7 зарегистрирован в ____ фактически проживает в ____, состоит в зарегистрированном браке, имеет на иждивении одного совершеннолетнего сына-студента и четверых малолетних детей, один из которых имеет инвалидность, является учредителем ООО ___ с долей в уставном капитале 50 % и трудоустроен в данном Обществе в качестве ___. По месту жительства характеризуется положительно, на профилактическом учете в отделе полиции не состоит. По месту работы ООО ___ характеризуется также положительно. Судимости не имеет. На учете у врача-психиатра и врача-нарколога не состоит. Страдает хроническим заболеванием (заболевание сердца).

ФИО9 зарегистрирован в ____ фактически проживает в ____, состоит в зарегистрированном браке, имеет на иждивении нетрудоустроенную супругу и одного несовершеннолетнего ребенка, трудоустроен в ООО ___ в качестве начальника участка. По месту работы и жительства характеризуется положительно. Судимости не имеет. На учете у врача-психиатра и врача-нарколога не состоит. 

Поскольку подсудимые ФИО7, ФИО9 не страдают психическим заболеванием или временным расстройством психической деятельности, а в судебном заседании они вели себя адекватно, суд считает их вменяемыми и подлежащими уголовной ответственности.

При определении вида и размера наказания суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенных преступлений, данные о личности подсудимых, влияние наказания на его исправление, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденных и на условия жизни их семей.

В соответствии со ст. 61 УК РФ по всем преступлениям суд признает следующие обстоятельства, смягчающие наказание подсудимых:

- в действиях ФИО7: наличие малолетних детей у виновного (п. «г» ч. 1 ст. 61 УК РФ), состояние здоровья одного из детей (наличие инвалидности), наличие на иждивении одного совершеннолетнего ребенка-студента, положительные характеристики, состояние здоровья;

- в действиях ФИО9: наличие несовершеннолетнего ребенка у виновного, наличие на иждивении неработающей супруги, положительные характеристики.

Суд признает наличие у обоих подсудимых по второму преступлению (ч. 1 ст. 171 УК РФ в ред. ФЗ от 06.04.2024 №79-ФЗ), отягчающего наказание обстоятельства, предусмотренного ст. 63 УК РФ, в виде совершения преступления в составе группы лиц, поскольку в ходе судебного разбирательства установлено, что преступление совершено совместно ФИО7 и ФИО9

В соответствии с п. 6 ч. 1 ст. 73 УПК РФ, обстоятельства смягчающие и отягчающие наказание, подлежат доказыванию сторонами. Наличие иных смягчающих или отягчающих наказание обстоятельств, стороны не доказали. Ходатайств об объявлении перерыва в судебном заседании для представления суду сведений о наличии иных смягчающих либо отягчающих наказание обстоятельств, не заявлено. Суд отмечает, что признание обстоятельств, не предусмотренных ч. 1 ст. 61 УК РФ, смягчающими в соответствии с ч. 2 ст. 61 УК РФ является не обязанностью, а правом суда. 

С учетом фактических обстоятельств первого преступления (ч. 2 ст. 191 УК РФ в ред. ФЗ от 07.12.2011 №420-ФЗ) и степени его общественной опасности, оснований для изменения категории преступления, инкриминируемого ФИО7, ФИО9 в соответствии с ч. 6 ст. 15 УК РФ не имеется. 

Оснований для применения положений ч. 6 ст. 15 УК РФ по второму преступлению (ч. 1 ст. 171 УК РФ в ред. ФЗ от 06.04.2024 №79-ФЗ), инкриминируемому ФИО7 и ФИО9 не имеется, т.к. преступление относится к категории небольшой тяжести.

В силу ст. 64 УК РФ суд не установил в действиях подсудимых наличие исключительных обстоятельств, связанных с мотивами и целями преступления, и других обстоятельств, которые бы существенно уменьшили характер и степень общественной опасности совершенных преступлений. 

При назначении наказания подсудимым суд руководствуется положениями ч. 2 ст. 43 УК РФ о том, что наказание применяется для восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений.

По первому преступлению (ч. 2 ст. 191 УК РФ в ред. ФЗ от 07.12.2011 №420-ФЗ) суд с учетом личности подсудимых ФИО7, ФИО9, фактических обстоятельств инкриминируемого преступления, характера и степени его общественной опасности, считает возможным назначить им наказание в виде лишения свободы. При этом суд с учетом наличия совокупности смягчающих наказание обстоятельств считает, что исправление осужденных может быть достигнуто без реального отбывания наказания с применением ст. 73 УК РФ.

Назначение альтернативного вида наказания, предусмотренного ч. 2 ст. 191 УК РФ, является нецелесообразным с точки зрения достижения целей и задач уголовного наказания.

Суд не находит оснований для назначения дополнительного наказания по первому преступлению, т.к. отбытие основного наказания с учетом смягчающих наказание обстоятельств, будет являться достаточным.

С учетом личности подсудимых, фактических обстоятельств инкриминируемого преступления, принимая во внимание его характер и степень общественной опасности, суд полагает возможным назначить ФИО7 и ФИО9 по второму преступлению (ч. 1 ст. 171 УК РФ в ред. ФЗ от 06.04.2024 №79-ФЗ) наказание в виде штрафа.

Суд не усматривает препятствий для назначения данного вида наказания, при этом при определении размера штрафа учитываются положения ч. 3 ст. 46 УК РФ. 

В то же время, имеются основания для освобождения подсудимых от назначенного наказания по второму преступлению в соответствии с п. «а» ч. 1 ст. 78 УК РФ в связи с истечением срока давности уголовного преследования.

Преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 171 УК РФ в ред. ФЗ от 06.04.2024 №79-ФЗ, в силу ч. 2 ст. 15 УК РФ относится к категории преступлений небольшой тяжести.

Согласно п. «а» ч. 1 ст. 78 УК РФ лицо освобождается от уголовной ответственности, если со дня совершения преступления небольшой тяжести истекло 2 года.

С учетом того, что окончанием времени совершения второго преступления, которое инкриминируется ФИО7 и ФИО9 является 17.12.2019, срок давности привлечения подсудимых к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 171 УК РФ истек 17.12.2021.

В связи с этим, ФИО7, ФИО9 подлежат освобождению от назначенного им наказания по второму преступлению на основании п. «а» ч. 1 ст. 78 УК РФ, за истечением срока давности привлечения к уголовной ответственности.

Меру пресечения в отношении ФИО7 и ФИО9 в виде подписки о невыезде и надлежавшем поведении до вступления приговора в законную силу следует оставить без изменения, далее – отменить.

Судьба вещественных доказательств разрешается согласно ст.ст. 81,82 УПК РФ.

Гражданский иск не заявлен.

Вопрос о процессуальных издержках в виде оплаты труда защитников – адвокатов Долганова Г.В., Степаненко Н.Ю., Стручкова И.В. по назначению суда следует разрешить путем вынесения отдельных постановлений. 

Иных процессуальных издержек не имеется.

Суд не находит оснований для вынесения частного постановления в отношении государственного обвинителя, защитника. 

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 304, 307-309 УПК РФ, суд

ПРИГОВОРИЛ:

ФИО7, ФИО9 признать виновными в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 191 УК РФ (в редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ), ч. 1 ст. 171 УК РФ (в редакции Федерального закона от 06.04.2024 № 79-ФЗ) и назначить наказание:

- ФИО7 по ч. 2 ст. 191 УК РФ в виде лишения свободы на срок 3 года, ФИО9 по ч. 2 ст. 191 УК РФ в виде лишения свободы на срок 2 года 10 месяцев;

- ФИО7 по ч. 1 ст. 171 УК РФ в виде штрафа в размере 100 000 рублей, ФИО9 по ч. 1 ст. 171 УК РФ в виде штрафа в размере 80 000 рублей. 

На основании п. «а» ч. 1 ст. 78 УК РФ освободить ФИО7, ФИО9 от назначенного наказания по ч. 1 ст. 171 УК РФ в виде штрафа в связи с истечением срока давности привлечения к уголовной ответственности.

На основании ст. 73 УК РФ назначенное по ч. 2 ст. 191 УК РФ ФИО7, ФИО9 наказание считать условным, установив испытательный срок ФИО7 - 3 года, ФИО9 - 3 года. Обязать осужденных ФИО7, ФИО9 встать на учет в специализированный государственный орган, осуществляющий контроль за поведением лиц, осужденных условно, по месту жительства; не реже 1 раза в месяц являться на регистрацию в этот же орган в день, установленный инспектором этого органа; без уведомления данного органа не менять место жительства и работы.

Меру пресечения в отношении ФИО7, ФИО9 в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении – оставить без изменения, по вступлению приговора в законную силу – отменить.

На основании ст.ст. 81, 82 УПК РФ вещественными доказательствами по уголовному делу распорядиться следующим образом: копию лицензии на пользование недрами № ООО ___ от ____, копию решения комиссии Министерства промышленности и геологии РС(Я) № от ____.с приложением, копию заявления министру промышленности и геологии РС (Я), копию перечня материалов на 2018 г. на месторождении россыпного золота руч. Мюреле, копию перечня материалов к рассмотрению и определению квоты в 2018 г., копию общих сведений ООО ___ копию финансовых показателей к защите программы добычи на 2018 г. ООО ___», копию протокола № ООО ___» от ____, копию лицензии на пользование недрами серии № от ____, копию положительного экспертного заключения № от ____, копии справок от ____ №, № Якутского филиала ФБУ «ТФГИ по Дальневосточному федеральному округу», копию приложения к решению комиссии по утверждению квот на объем добычи минерального сырья на территории РС (Я) от ____ №, выписку по счету № ООО ___ копию акта сверки по движению драгоценных металлов между АО «НАЗ» и ООО ___» за 2019 г., копию акта передачи ценностей № от ____, копию счета на оплату № от ____, копию счета-фактуры № от ____, копию акта № от ____, копию отчета комитента № от ____ ООО «Байдам», копии счетов-фактур №, № от ____, платежное поручение № от ____, копию купли-продажи серебра в слитках № ДМ-19-09 от ____, копию договора комиссии №К от ____, копии требований МРИФНС № от ____, ____, ____, ____, ____, ____ и от ____, копию книги актов с горно-обогатительного оборудования; копию книги учета принятых драгоценных металлов и результатов их обработки золотоприемной кассой от ____, копию журнала учета драгоценных металлов и его переработки от ____, копии пояснительных по налогу на добавленную стоимость от ____, ____ и от ____, копии документов по трудовой деятельности ООО «Байдам» (штатное расписание, приказы, трудовые договоры, должностные инструкции и др.), копию книги покупок ООО «Байдам» за период ____-____, копию приказа № от ____ об учетной политике ООО ___ копию учетной политики на 2018 г, копию книги актов на обработку концентратов драгоценных металлов на шлихообогатительных фабриках и доводочных пунктах серии АВ с №____; копию лицензии на пользование недрами № ООО ___ с приложениями; копию приказа Якутнедра № от ____ с приложением №; копию справки Минпрома РС (Я) по квоте на 2018 г. на объем добычи золота с приложениями №№, 5 и 6, копию лицензии на пользование недрами № ООО ___ копию приложения № (краткая справка о пользователе недр), копию приложения № (перечисление предыдущих пользователей данным участком недр), копия приложения № (условия пользования недрами), копию приказа Якутнедра № от ____; копию приложения № от ____, копию приложения № (схема расположения участка недр), копию приложения № (пространственные границы и статус участка недр), копию договора № от ____, копию договора комиссии №к, копию карты специального учета юридических лиц и ИП, копию расчета ООО ___ № от ____, копию акта № от ____, копию справки по движению драгоценных металлов за 4 квартал 2018 г., копии карточек счета, оборотно-сальдовые ведомости по счету, копию акта о приемке-передаче объекта, копию справки Байкальского Банка Сбербанка №.046-0663 от ____, копию платежного поручения № от ____, копию договора поручительства от ____, копию соглашения № от ____ к договору поручительства от ____, копию договора поставки № от ____, копию протокола согласования условий, цен и объемов от ____, копию приложения № к договору от ____, копию договора финансирования от ____, копию договора поставки № нефтепродуктов от ____, копию договора №ДМ/25/06/18 от ____, копию описи № от ____ на минеральное сырье, отгруженное АО «Новосибирский аффинажный завод», копию реестра № от ____, копии счета на оплату №, № от ____, копию акта № от ____, копию приложения к акту № от ____, копию договора №С-01 от ____, копию акта приема-передачи по договору лизинга №С-01, копию договора о передаче прав и обязанностей лизингополучателя (перенайме) по договору лизинга №С-01, копию акта приема-передачи предмета лизинга по договору лизинга №С-01, копию договора купли-продажи №С-01 от ____, копию договора купли-продажи № от ____, копию договора поставки № от ____, копию договора № от ____, копию договора купли-продажи нефтепродуктов от ____, копии счетов-фактур (31 шт.), копию калькуляции № ООО ___ копии запросов МРИФНС № от ____, ____, ____ и от ____, копию ответа Якутнедра от ____, копию ответа Якутской природоохранной прокуратуры от ____, копии ответов МРИФНС № по ____, № по ____, ИФНС по ____, копию протокола допроса свидетеля от ____, договор комиссии № К от ____, акт сверки по движению драгоценных металлов между АО «НАЗ» и ___ за 2018 г, расчет № от ____, предварительный акт приема металла № от ____, опись и реестр № от ____ отправлений в АО «Новосибирский аффинажный завод», реестр № от ____, реестр № от ____, копию договора №, электронную переписку с ООО «___ экспериментальные образцы почерка и подписи ФИО31, трудовой договор № от ____ – продолжать хранить в уголовном деле; книжку актов на обработку концентратов драгоценных металлов на шлихообогатительных фабриках и доводочных пунктах, книгу учета принятых драгоценных металлов и результатов их обработки, полевую промывочную книжку №, траншейный журнал месторождения руч. Мюреле, листы учета объема траншей, копию положительного экспертного заключения № от ____, флеш-карту серебристого цвета 16 gb, ноутбук АSUS черного цвета модели № с зарядным устройством, мобильный телефон «IРhоnе X» номер модели МQАG2RU/А с серийным номером № мобильный телефон «Samsung А5» IМЕI№/01, IМЕI2: №/01; тетрадный лист в клетку с рукописной надписью «разведка верхний полигон», папки-скоросшиватели: красного цвета с названием «Балансы, декларации, готовые отчеты», черного цвета с названием «ООО ___ поставщики за 2018 г, синего цвета, синего цвета с названием «ООО «Аурумбай», синего цвета с названием «ООО «Золотодобыча», фиолетового цвета, печать ИП ФИО1, печать ООО ___ МУП ___» ____, ООО ___ договоры аренды бульдозера №, № и № от ____, договор аренды погрузчика, договоры аренды автомобиля УРАЛ, договоры аренды автомобиля МАЗ, ПРИЦЕПА, аудиторское заключение ООО «Байдам» за 2019 г., информационное письмо ООО «Байдам», договор № на оказание услуг по аффинажу драгоценных металлов от ____, договор купли-продажи золота в слитках №/АЦ-12/2018, №/АН-12/2018, счета-фактуры №, №, расчет № ООО «___ № от ____, договоры комиссии №К, №К, дополнительное соглашение № к договору №, акты № ДМ/0735-2018 от ____, платежные поручения №№, 85855, договор комиссии № К от ____, опись и реестр № от ____ на минеральное сырье, договор № ДМ/25/06/18 от ____, приказ о приеме работника на работу №-К от ____, приказ о приеме работника на работу № от ____, трудовой договор № от ____ между ООО ___ и ФИО23, выписку из ЕГРЮЛ в отношении МУП «ЖКХ ____», лицензионный паспорт № ЯКУ 04675 БП, подшивку путевых листов грузового автомобиля, расписки на прием ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ №, ЗСГ № (24 шт.), акты на обработку концентратов драгоценных металлов и о передаче чернового металла в золотоприемную кассу организации с № по №, расписки на прием серии №; папку-скоросшиватель синего цвета, должностную инструкцию главного бухгалтера ООО «Байдам» от ____, трудовой договор № от ____ с ФИО2, должностную инструкцию № начальника горнодобывающего участка от ____, приказ №-к от ____, должностную инструкцию № начальника горнодобывающего участка от ____, копии документов сформированных в подшивку распечатанных со служебного компьютера главного бухгалтера, копию акта приема-передачи по Договору купли-продажи № ОВ/Ф-10527-03-01-С-01 от ____, от ____, договор купли-продажи № ОВ/Ф-0527-03-01-ВЫК-01 от ____, акт об окончании лизинга от ____, акт приема-передачи по Договору купли-продажи № ОВ/Ф-Ю527-03-01-С-01 от ____ от ____, акт приема-передачи по Договору купли-продажи № ОВ/Ф-10527-03-01-С-01 от ____, акт приема-передачи по Договору купли-продажи № ОВ/Ф-10527-03-01-С-01 от ____, от ____, договор купли-продажи № ОВ/Ф-Ю527-03-01-С-01 от ____, договор лизинга № ОВ/Ф-Ю527-03-01-С-01 от ____, копию договора купли-продажи №С от ____, копию договора лизинга № С-01 от ____, копию акта о приеме-передаче в лизинг по договору лизинга №-С-01 от ____, от ____, копию паспорта самоходной машины и других видов техники ТТ 064841, наименование бульдозер гусеничный ZOOМLION ZD320-3, договор лизинга №С- 01 от ____, договор купли-продажи № С-01 от ____, акт о приеме-передаче в лизинг от ____, акт передачи права собственности на транспортное средство от ____, акт о передаче оригинала ПСМ от ____, договор купли-продажи №С-01-ВЫК от ____, акт об окончании лизинга от ____, сопроводительное письмо о подтверждении исполнения обязательств от ____, счет- фактуру № от ____, акт ИЛБП-000056 от ____, договор купли-продажи № от ____, копию чекa по операции, доверенность ФИО1 от ____, акт приема-передачи имущества от ____, копию чека на оплату № КТ-88 от ____, счет-фактуру № КТ-711 от ____, акт приема-передачи товара от ____, акт ввода в эксплуатацию самосвала УРАЛ 6370К-0121-30Е8, договор поручительства № Я23/20-03 к договору поставки № Я 22/20-01 от 22.012020, договор купли-продажи № Я 22/20-01 от ____, договор № Я106/20-03 от ____, договор купли-продажи транспортного средства № от ____, акт приема-передачи автотранспортного средства к договору № от ____, договор купли-продажи между ФИО32 и ФИО2, копию договора купли-продажи прицепа от ____, копию уведомления о постановке на учет физического лица в налоговом органе ФИО33, заявление ФИО2, договоры поставки № от ____, копию доверенности на ФИО34, договор № уступки права требования (цессии) от ____, уведомление ООО «Адгезия» № от ____, копию договора купли-продажи №С-01 от ____, паспорт транспортного средства ____, автотопливозаправщик, модель 5881С2 (АТЗ-9), копию договора купли-продажи от ____, свидетельство о регистрации № № от ____, копию акта о приеме-передачи в лизинг по Договору лизинга № С-01 от ____ и от ____, копию акта приема-передачи ТС к договору поставки № от ____, договор подряда на выполнение геологоразведочных работ № от ____, справки Якутского филиала ФБУ «ТФГИ по ДВФО» №, №, договор о производстве маркшейдерских работ от ____, журнал объемов траншей ООО «___ 2018 г., системные блоки (3), подшивку документов «Управление федеральной службы по надзору в сфере природопользования по ____ (Якутия)» № от ____, подшивку документов с названием «ООО «___ ООО ___ по договору лизинга № С-01 от ____, подшивку документов с названием «Досье клиента ООО «Байдам» по договору лизинга №С-01 от 14.12.2017», подшивку документов с названием «Досье по клиенту ООО «Байдам» по договору лизинга №С-01 от ____, подшивку документов с названием «Досье по клиенту ИП ФИО1/ООО «___ по договору лизинга №С-01 от ____, №С-01 от 06.02.2014» - вернуть по принадлежности по месту изъятия и законным владельцам, бумажные пакеты с металлом желтого цвета (24 шт.), паспорт самоходной машины и других видов техники ТТ064670, паспорт самоходной машины и других видов техники ТТ 064841 на бульдозер гусеничный №-3, паспорт транспортного средства ____ на грузовой самосвал, год изготовления 2014 г., модель, № двигателя №; паспорт транспортного средства ____ на грузовой самосвал, модель УРАЛ6370-0121, год изготовления 2020, модель, № двигателя №, шасси (рама) № №, кузов (кабина, прицеп) №Б0006255, цвет кузова синий, свидетельство о регистрации № №, свидетельство о регистрации № №, паспорт транспортного средства ____, автомобиль тягач седельный – считать возвращенными ФИО27, ФИО7, денежные средства на сумму 100 000 рублей, переданные на хранение в ЦФО МВД по РС (Я), – вернуть ФИО9

Вопросы процессуальных издержек в виде оплаты труда адвокатов, участвовавших в судебном заседании по назначению суда, разрешить путем вынесения отдельных постановлений.

Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение 15 суток со дня провозглашения.

В случае обжалования приговора осужденным разъяснить право заявить ходатайство о своем участии при рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции, право поручать осуществление своей защиты избранным им защитникам либо ходатайствовать перед судом о назначении защитника, право пригласить адвоката (защитника) по своему выбору, отказаться от защитника, ходатайствовать о назначении другого защитника (ч. 4 ст. 16 УПК РФ).

Разъяснить, что в случае неявки приглашенного защитника в течение 5 суток суд вправе предложить пригласить другого защитника, а в случае отказа – принять меры по назначению защитника по своему усмотрению.

При получении копий апелляционных жалоб или представлений, затрагивающих интересы осужденных, они вправе заявить ходатайство о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции.

Председательствующий, судья: Л.В. Егорова