№

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

/дата/. 

<

адрес>

Судья Октябрьского районного суда 

<

адрес> Гриценко М.И.,

при секретаре Чугунковой Е.А.

с участием лица, привлекаемого к административной ответственности ФИО1,

рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН №), /дата/ года рождения, уроженки 

<

адрес>, зарегистрированной по адресу: 

<

адрес>, осуществляющей деятельность по адресам: 

<

адрес>, о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л :

/дата/ должностным лицом Западно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора ФКУ «Российская государственная пробирная палата при министерстве финансов Российской Федерации» в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, выразившемся в том, что в период времени с /дата/ по /дата/ ИП ФИО1 не фиксировались и не представлялись в уполномоченный орган в установленные сроки сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом в нарушение требований предусмотренных п. 1 ст. 6, подпункта 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона от /дата/ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; ИП ФИО1 проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не проводились, информация о результатах таких проверок в уполномоченный орган не направлялась (нарушение требований п. 2 ст. 6 и подпункта 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от /дата/ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; не проведено обучение в форме целевого инструктажа по программе: «предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (нарушение требований п. 2 ст. 7 Федерального закона от /дата/ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 

ФИО1 в судебном заседании вину в совершении правонарушения признала, при этом указала, что в настоящее время принимаются активные меры с целью устранения выявленных нарушений требований Федерального закона от /дата/ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также по его соблюдению при осуществлении предпринимательской деятельности. 

Изучив материалы дела об административном правонарушении, выслушав участников процесса, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Как следует из материалов дела, ИП ФИО1 осуществляет деятельность связанную с оптовой торговлей ювелирных изделий, состоит на специальном учете в Западно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора. В силу ст. 5 Федерального закона от /дата/ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115) она обязана принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно пп. 4 п. 1 ст. 6 Закона N 115 операция с денежными средствами или иным имуществом, включая скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее.

При этом под операциями с денежными средствами или иным имуществом, согласно ст. 3 Закона N 115, понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

Подпунктом 4 п. 1 ст. 7 указанного Закона N 115 установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

Подпунктом 7 п. 1 ст. 7 указанного Закона N 115 установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Пунктом 2 ст. 7 указанного Закона N 115 установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Как следует из материалов дела, в период с /дата/ по /дата/ Западно-Сибирской государственной инспекции пробирного надзора была проведена проверка ИП ФИО1 по вопросам соблюдения законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В ходе проверки установлено, что в период времени с /дата/ по /дата/ ИП ФИО1 проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не проводились, информация по результатам проверок в Росфинмониторинг не направлялась; кроме того, ИП ФИО1 осуществляла сделки, связанные с реализацией ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней по договору комиссии №-ДК от /дата/ с ООО "Русские самоцветы", превышающие 600000 (шестьсот тысяч) рублей, сообщения в уполномоченный орган не отправлялись.

По данному факту в отношении ИП ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вина ИП ФИО1 подтверждена материалами административного дела, исследованными судом по правилам, установленным КоАП РФ, в том числе: протоколом № об административном правонарушении от /дата/ (л.д. 2-5), актом проверки № от /дата/ (л.д. 9-16), приложением к акту проверки (л.д. 17-103) и иными материалами дела.

Факт совершения правонарушения и виновность ИП ФИО1 в его совершении подтверждены совокупностью представленных материалов дела доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывает. 

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, уполномоченным должностным лицом, не доверять сведениям, указанным в них, оснований не имеется.

Таким образом, действия ИП ФИО1 судья квалифицирует по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Смягчающими административную ответственность обстоятельствами суд признает признание вины.

Отягчающих обстоятельств административную ответственность судом не установлено. 

Согласно примечанию 1 ст. 15.27 КоАП РФ, за административные правонарушения, предусмотренные настоящей статьей, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как юридические лица.

Учитывая изложенное, ответственность предусмотренную за допущенное ИП ФИО1 правонарушение, а также и то обстоятельство, что выявленные административным органом нарушения требований Федерального закона от /дата/ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" при осуществлении предпринимательской деятельности ИП ФИО1 в настоящее время не создают непосредственную угрозу жизни и здоровью людей, считает возможным назначить наказание за допущенное правонарушение в виде административного штрафа

Учитывая, что ИП ФИО1 является индивидуальным предпринимателем, а также примечание 1 к ст. 15.27 КоАП РФ, положения ч. ч. 1, 3, 3.2, 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ, из которых административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. При наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей. При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса.

Принимая во внимание вышеназванные положения КоАП РФ, санкцию ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, предусматривающую наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от 200 000 до 400 000 рублей, учитывая характер совершенного ИП ФИО1 административного правонарушения, отсутствие существенных негативных последствий указанного административного правонарушения, имущественное и финансовое состояние лица, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность, приходит к выводу о том, что имеются обстоятельства, позволяющие снизить размер административного штрафа до 100 000 рублей, который по мнению судьи будет отвечать принципу справедливости наказания и соразмерности совершенному правонарушению ИП ФИО1.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 29.10, 29.11 КоАП РФ, судья 

П О С Т А Н О В И Л :

Признать индивидуального предпринимателя ФИО1, /дата/ года рождения, виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, за которое назначить административное наказание в виде штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.

Штраф подлежит уплате на расчетный счет 40№ в Сибирское ГУ Банка России 

<

адрес>, БИК №, получатель: УФК по 

<

адрес> (Западно-Сибирская ГИПН ФКУ «Пробирная палата России»), ИНН №, КПП № КБК № ОКТМО №

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случая, предусмотренного частью 1.1 ст.32.2 КоАП РФ, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 КоАП РФ.

Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 суток со дня получения или вручения его копии. 

Судья