Дело № 5-275/2020

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

27 мая 2020 года 

Судья Калининского районного суда г. Челябинска Лысаков А.И., 

при секретаре судебного заседания Черепановой Ю.С. 

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале суда (по адресу: 

<

...>) материалы административного дела в отношении юридического лица – ООО Лизинговая компания «Трак лизинг» по ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

В период с (дата) по (дата) главным специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения ФИО1 и ведущим специалистом-экспертом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения ФИО2 на основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО от 15.01.2020 №21/4-н проведена выездная проверка общества с ограниченной ответственностью Лизинговая компания «Трак Лизинг», по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с (дата) по (дата).

Представитель Федеральной службы по финансовому мониторингу Межрегиональное управление по Уральскому Федеральному округу (МРУ РОСФИНМАНИТОРИНГА по УФО) в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом. 

Представитель ООО Лизинговая компания «Трак лизинг» ФИО3 в судебном заседании просил суд ограничить наказание в виде предупреждения или оценить правонарушение как малозначительное. 

Как следует из материалов дела, ООО Лизинговая компания «Трак лизинг» внесен в Единый государственный реестр юридических лиц, местонахождение, (адрес)

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом отнесены лизинговые компании.

В ходе проверки ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» выявлены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившиеся в неисполнении обязанности в части осуществления внутреннего контроля.

В соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля.

В соответствии с абзацем 4 п.2 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, устанавливаемых Правительством Российской Федерации, и утверждаются руководителем организации.

Требования к правилам внутреннего контроля устанавливаются Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (далее - Постановление № 667).

В соответствии с пп.«д» п.4 Постановления №667 правила внутреннего контроля включают в себя программу документального фиксирования информации.

В ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» реализовывалась редакция правил внутреннего контроля, утвержденная директором общества от (дата).

В соответствии с пп.4 п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ предусмотрена обязанность организаций документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, информацию по операциям с денежными средствами и иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, совершаемым их клиентами.

В соответствии с пп.4 п.1. ст.6 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к получению или предоставлению имущества по договору финансовой аренды (лизинга).

Приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110), утверждена Инструкция о представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ.

В соответствии с Инструкцией, информация представляется в Росфинмониторинг в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС, сообщение), сформированных в соответствии со структурами, предусмотренными настоящей Инструкцией. Представление в Росфинмониторинг информации об операциях (сделках), с денежными средствами и иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, совершаемым клиентами, осуществляется в соответствии со структурой ФЭС 1- ФМ.

Судьёй установлено, что (дата) между ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» (именуемое - Лизингодатель) и Комитет ЖКХ (адрес) (именуемый - Лизингополучатель) заключен муниципальный контракт №Ф.2019.158 по предоставлению имущества в лизинг на сумму 11 881 439,47 руб. В цену контракта включены все расходы на исполнение контракта, в том числе лизинговые платежи. Согласно спецификации предмета лизинга (Приложение № к муниципальному контракту №Ф.2019.158 от (дата)), стоимость предмета лизинга составляет 6 553 000 руб., что также подтверждается договором купли-продажи предмета лизинга от (дата) №№.

Акт приема-передачи имущества в лизинг подписан сторонами (дата). Следовательно, дата совершения операции/сделки - (дата).

О данной сделке ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» представлено в Росфинмониторинг сообщение № от 23.10.2019г. с содержанием в поле «дата операции» сведений о дате совершения операции - (дата), в поле «сумма операции» сведения о сумме 11 881 439,47 руб., т.е. в уполномоченный орган представлены недостоверные сведения.

Установлено, что причиной представления в уполномоченный орган недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, явилось неисполнение программы документального фиксирования информации правил внутреннего контроля ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» в редакции от (дата).

Таким образом, ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» (дата) не исполнены требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля по реализации правил внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.2 ст.15.27 КоАП РФ.

Местом совершения административного правонарушения является: (адрес)

Указанные нарушения подтверждаются следующими доказательствами: актом проверки от (дата) №; копией устава ООО «Трак Лизинг» от (дата); копией устава ООО Лизинговая компания «Трак Лизинг» от (дата); копией свидетельства о государственной регистрации юридического лица серии 74 № от (дата); копией свидетельства о постановке на учет от (дата); копией правил внутреннего контроля от (дата); копией муниципального контракта от (дата) №Ф.№; копией сообщения по форме № от (дата) №.

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, надлежащим должностным лицом, не доверять сведениям, указанным в них, оснований не имеется, в связи с чем они являются допустимыми доказательствами.

В соответствии с ч.2 ст.15.27 КоАП РФ административным правонарушением признается действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Представленные доказательства получены в соответствии с требованиями закона. Все доказательства полностью согласуются между собой, устанавливают одни и те же обстоятельства, судья признает их допустимыми и достоверными доказательствами, а в своей совокупности достаточными для принятия судебного решения.

Совокупность доказательств убедительно свидетельствует о виновности ООО Лизинговая компания «Трак лизинг» в совершении административного правонарушения.

Суд квалифицирует действия ООО Лизинговая компания «Трак лизинг», по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ как невыполнение требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части осуществления внутреннего контроля по реализации правил внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность ООО Лизинговая компания «Трак лизинг», судья признает: признание вины в совершении административного правонарушения. 

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность ООО Лизинговая компания «Трак лизинг», судья не установил. 

При назначении вида и размера административного наказания судья учитывает характер совершенного ООО Лизинговая компания «Трак лизинг» административного правонарушения, наличие смягчающих административную ответственность обстоятельств и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств, а также цель административного наказания – предупреждение совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

С учетом изложенного, учитывая характер нарушения, допущенного ООО Лизинговая компания «Трак лизинг», судья считает необходимым назначить юридическому лицу административное наказание в виде административного штрафа в сумме 200 000 руб.

Руководствуясь ст. ст. 29.9, 29.10, 29.11 КоАП РФ, судья, 

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО Лизинговая компания «Трак лизинг» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей.

Разъяснить ООО Лизинговая компания «Трак лизинг», что административный штраф должен быть уплачен не позднее шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу по указанным реквизитам: Уральское ГУ Банка России, г. Екатеринбург, расчетный счет 

<

***>, БИК 046577001, ИНН 

<

***>, КПП 667001001, ОКТМО 65701000, УИН 0///, Управление Федерального казначейства Минфина России по Свердловской области (МРУ Росфинмониторинга по УФО) код БК 724 1 16 01151 01 9000 140.

Постановление может быть обжаловано в Челябинский областной суд через Калининский районный суд г. Челябинска в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья: А.И. Лысаков