Дело №12-44/2018

Р Е Ш Е Н И Е

 

г. Волгоград 12 февраля 2018 года

Судья Дзержинского районного суда г. Волгограда Абакумова Е.А.,

Рассмотрев жалобу Общества с ограниченной ответственностью «Гемма» на постановление мирового судьи судебного участка №79 Волгоградской области от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

постановлением мирового судьи судебного участка №

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ директор ООО «Гемма» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 50000 рублей.

В жалобе, поданной в суд законный представитель ООО «Гемма» - директор ФИО1 просит постановление мирового судьи изменить в части назначенного наказания, поскольку правонарушение совершено впервые, не представляет повышенной общественной опасности, в связи с чем возможно назначить наказание в виде предупреждения. 

В судебном заседании директор ООО «Гемма» - ФИО1 доводы жалобы поддержала, просила постановление мирового судьи изменить в части назначения наказания. 

В судебном заседании защитник ООО «Гемма» - Шипилов С.А., просил постановление мирового судьи изменить в части назначения наказания. 

Представитель Саратовской государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» в судебное заседание не явился, о дате и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом, до рассмотрения дела предоставил возражение на жалобу, в котором постановление мирового судьи просил оставить без изменения. 

Выслушав участников процесса, проверив материалы и обстоятельства дела об административном правонарушении, изучив доводы жалобы, судья приходит к следующему.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации и должностные лица, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N №-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N №-ФЗ).

Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Как усматривается из представленных материалов дела, в ходе проведенной плановой выездной проверки Саратовской Государственной инспекцией пробирного надзора в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, установлен факт нарушения ООО «Гемма» требований нормативных правовых документов, регламентирующих правовые основы обеспечения противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), а именно:

В нарушение требований п.1.1 Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГ № ООО «Гемма» с момента утверждения Правил внутреннего контроля не вносило в них соответствующие изменения с целью приведения их в соответствие с действующим законодательство о ПОД/ТФ.

Отдельные положения Правил не соответствуют Постановлению Правительства РФ № от 30.06.2012г.:

- в нарушение п.4 Постановления, отсутствуют обязательные программы осуществления внутреннего контроля: а) изучения клиентов при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов; б) программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции; в) программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- в нарушение п.п. «в» п.8 Постановления отсутствуют мероприятия по определению принадлежности физического лица, находящегося на обслуживании или принимаемого на обслуживание, к числу иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенных в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;

- в нарушение п.10 Приказа Росфинмониторинга № директор Общества не прошел однократное обучение в форме целевого инструктажа;

- в нарушение требований п.п.7,8 Приказа Росфинмониторинга № специальное должностное лицо Общества не проводило обучение работников, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ;

- в нарушение требований п.14 Приказа Росфинмониторинга № Обществом не разработана программа подготовки и обучения работников в сфере ПОД/ФТ с учётом требования законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности в сфере обращения ДМ и ДК;

- в нарушение п.п.1 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ Общество не представило документальных подтверждений проведения обязательной идентификации клиентов, тогда как при анализе учетной и платежной документации операций розничной торговли физическим лицам ювелирных изделий была выявлена сделка, подлежащая обязательной идентификации (операция розничной продажи на сумму свыше 40000 руб. наличными): товарный чек б/н от 25.02.2016г.;

- в нарушение п.п.7 п.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГг., п.п. «г» п.4 Постановления Правительства РФ от ДД.ММ.ГГГГг. № за проверяемый Обществом период не направлено ни одного сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Согласно приказу № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 является директором ООО «Гемма».

Фактические обстоятельства дела подтверждаются собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ; актом проверки; предписанием об устранении выявленных нарушений; распоряжением от ДД.ММ.ГГГГ; приказом № от ДД.ММ.ГГГГг.; Правилами внутреннего контроля ООО «Гемма» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; выпиской из ЕГРЮЛ, приказом № от ДД.ММ.ГГГГ, которым была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.

На основании оценки представленных в материалы дела доказательств, с учетом признания вины в полном объеме, мировой судья правильно квалифицировал совершенное ООО «Гемма» деяния по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем с учетом того, что санкция ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает для юридических лиц наряду со штрафом административное наказание в виде предупреждения, судья считает необходимым постановление мирового судьи изменить и назначить ООО «Гемма» наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.3-30.7 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Жалобу законного представителя Общества с ограниченной ответственностью «Гемма» директора ФИО1 удовлетворить.

Постановление мирового судьи судебного участка №

<

адрес> от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Гемма» по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, изменить, назначить Общества с ограниченной ответственностью «Гемма» наказание в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу с момента вынесения, но может быть обжаловано в надзорную инстанцию Волгоградского областного суда в порядке ст.30.12 КоАП РФ.

Судья Е.А. Абакумова