дело № 5-189/2018

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Красноярск 4 июня 2018 года

пр. Ульяновский, д. 4 «и» 

Судья Советского районного суда г. Красноярска Соколкина Т.С., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Лизинг-Групп» (юридический адрес: № 

<

адрес>, ИНН №; ОГРН №, дата регистрации ДД.ММ.ГГГГ),

У С Т А Н О В И Л:

ООО «Лизинг-Групп», являясь организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, в период с 26.02.2018 года по 14.03.2018 года, воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, при следующих обстоятельствах.

Согласно выписке из единого государственного реестра юридических лиц (далее по тексту - ЕГРЮЛ), карте постановки на учет, предоставленной ООО «Лизинг-Групп» (далее по тексту – Общество) 5.05.2017 года в МРУ Росфинмониторинг по СФЮ (далее по тексту – Управление), указанное Общество осуществляет деятельность в качестве лизинговой компании с местом нахождения (юридический и почтовый адрес): 

<

...>, в связи с чем, состоит на учете в Управлении с 15.05.2017 года. В карту также внесены сведения о контактном телефоне №, адрес электронной почты 92932185@mail.ru.

На основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинг по СФЮ № 26 от 13.02.2018 года о проведении в ООО «Лизинг-Групп» выездной проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за период с 28.02.2017 года по 19.02.2018 года, в целях проведения соответствующей проверки сотрудниками Управления произведены следующие действия:

В ООО «Лизинг-Групп» 22.02.2018 года по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, направлена копия приказа МРУ Росфинмониторинга по СФО о проведении выездной проверки от 13.02.2018 № 26 (Список внутренних почтовых отправлений от 22.02.2018 № 29).

Указанная корреспонденция адресатом получена не была, о чем свидетельствует уведомление о неудачной попытке вручения (отчет об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 63097819060171).

В ООО «Лизинг-Групп» 21.02.2018 года на адрес электронной почты, указанный при постановке на учет: 92932185@mail.ru направлена копия приказа МРУ Росфинмониториига по СФО о проведении выездной проверки от 13.02.2018 №26.

В период с 14.02.2018 года по 13.03.2018 года осуществлялись телефонные звонки на все имеющиеся телефоны, информация по которым известна: №, №, №, №, №, при звонке ответ оператора связи: «обслуживание абонента временно приостановлено, номер заблокирован».

27.02.2018 годасотрудниками МРУ Росфинмониториига по СФО ГСГ и ПСА совместно с помощником прокурора Советского района г. Красноярска КВА обследовано помещение по адресу: 

<

адрес>, установлено, что офис с номером № в здании по адресу: 

<

адрес>, отсутствует.

ООО «Лизинг - Групп» по адресу: №, 

<

адрес> деятельность не осуществляет. Местонахождение организации не известно.

27.02.2018 года составлен акт об отсутствии ООО «Лизинг-Групп» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. 6.03.2018 года ООО «Лизинг-Групп» по адресу: №, 

<

адрес>, офис № генеральному директору ООО «Лизинг-Групп» ФИО1 по адресу: №, 

<

адрес> были направлены телеграммы, предлагающие ФИО1 не позднее 12.03.2018 явиться в МРУ Росфинмониториига по СФО для ознакомления с приказом о проведении выездной проверки.

13.03.2018 года ФИО1 в МРУ Росфинмониториига по СФО не явился. 

Карта, содержащая новые сведения о месте нахождения ООО «Лизинг-Групп», в МРУ Росфинмониториига по СФО не поступала.

Также в ходе вышеуказанной проверки установлено, что ООО «Лизинг-Групп» в ПАО «СБЕРБАНК РОССИИ» открыты счета: № (открыт ДД.ММ.ГГГГ); № (открыт ДД.ММ.ГГГГ); № (открыт ДД.ММ.ГГГГ). 

При этом на счёт ООО «Лизинг-Групп», открытый в ПАО «СБЕРБАНК РОССИИ», поступили денежные средства: 18.07.2017 года от 

<

данные изъяты>» (ИНН №) с назначением платежа «Комиссия за рассмотрение заявки на лизинг» в сумме 

<

данные изъяты>.; 25.07.2017 года от 

<

данные изъяты> с назначением платежа «Аванс по договору лизинга № 14 от 21.07.2017 года» в сумме 500 000,00 руб.

Указанная выше информация свидетельствует об осуществлении Обществом деятельности в качестве лизинговой компании.

Отсутствие Общества, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом по адресу, указанному в ЕГРЮЛ и карте постановки на учет, не предоставление запрошенных в установленном законом порядке Управлением документов воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

Вышеуказанные действия ООО «Лизинг-Групп» квалифицированы по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ – воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Законный представитель и/или представитель ООО «Лизинг-Групп» в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении оказанное Общество извещено своевременно надлежащим образом, ходатайства об отложении слушания в суд не поступали.

Представитель МРУ Росфинмониторинг по МФО в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания указанный орган извещен своевременно и надлежащим образом. Руководитель МРУ Росфинмониторинг по МФО ДАА просил рассмотреть дело в отсутствие представителя указанного органа.

С учетом изложенного, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей ООО «Лизинг-Групп» и МРУ Росфинмониторинг по МФО.

В соответствии со ст. ст. 5 Федерального закона от 7.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) в целях Федерального закона организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

Согласно подпункту 5 пункта 1 пункту 9 статьи 7 Федерального закона от 7.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны предоставлять в уполномоченный орган по его запросу имеющуюся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию об операциях клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации; в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством РФ.

Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 года № 58, устанавливает, что постановку на учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, осуществляют территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии с местом государственной регистрации организации и местом жительства индивидуального предпринимателя (пункты 1, 2 подп. «г»). 

Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган карту постановки на учет по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - карта) (п.4).

При изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет) в территориальный орган карту, содержащую новые сведения (п. 11). 

Организации и индивидуальные предприниматели несут ответственность в соответствии с законодательством РФ за неисполнение требований данного Положения (п. 16). 

В форме карты (приложение № 2 к Административному регламенту предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 6.08.2014 года № 207) указаны адрес местонахождения юридического лица, почтовый адрес организации, контактная информация, включающая номер телефона и адрес электронной почты.

Суд, исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, считает вину Общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, доказанной.

Так, вина ООО «Лизинг-Групп» в совершении указанного правонарушения подтверждается: выпиской из ЕГРЮЛ; картой постановки на учет в МРУ Росфинмониторинг по СФЮ; приказом руководителя МРУ Росфинмониторинг по СФЮ № 26 от 13.02.2018 года; требованием о предоставлении документов и информации от 26.02.2019 года № 30-04-31/18-29; обращением руководителя МРУ Росфинмониторинг по СФЮ к прокурору Советского района об оказании содействия в проведении проверки в ООО «Лизинг-Групп» от 21.02.2018 года № 20-04-15/1091; актом об отсутствии ООО «Лизинг-Групп» по адресу местонахождения, заявленному в ЕГРЮЛ от 27.02.2018 года; сведениями, предоставленными кредитными организациями о заявленном ООО «Лизинг-Групп» месте нахождения, телефонах, руководителе, электронном адресе; почтовой и телеграфной корреспонденцией, электронными письмами, направленными по адресам ООО «Лизинг-Групп» и его законного представителя ФИО1; реестрами внутренних почтовых отправлений и уведомлениями о невозможности вручения постовых отправлений (телеграмм); уставом ООО «Лизинг-Групп»; протоколом об административном правонарушении № 20-04-13/18-33 от 14.03.2018 года.

В силу ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Правовая возможность исполнения существующей обязанности определяется отсутствием объективных препятствий для выполнения указанных обязанностей.

Исследовав предоставленные материалы, суд приходит к выводу о том, что у ООО «Лизинг-Групп» имелась возможность для соблюдения правил и норм, за несоблюдение которых КоАП РФ установлена административная ответственность, но им не были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно ст. 3.1. КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самими правонарушителями, так и другими лицами.

Федеральный закон от 7.08.2001 года № 115-ФЗ имеет своей целью защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям.

Основополагающим механизмом, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является требование по осуществлению процедур внутреннего контроля. Внутренний контроль представляет собой деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям при совершении правонарушений, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ заключается в пренебрежительном отношении виновного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации доходов. Безразличное отношение юридических лиц, их должностных лиц к принятой на себя публично-правовой обязанности в данной сфере свидетельствует о существенной угрозе охраняемым интересам.

В материалах дела не имеется доказательств, которые подтверждают отсутствие у ООО «Лизинг-Групп» реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на соблюдение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

12.03.2018 года в адрес в адрес ООО «Лизинг-Групп» (

<

адрес>) направлена телеграмма о явке в МРУ Росфинмониторинга по СФО 14.03.2018 года в 16-00 часам для участия в составлении протокола об административном правонарушении и его подписания. Телеграмма не доставлена, такого учреждения нет. 

На составление протокола об административном правонарушении 14.03.2018 года надлежащим образом уведомленный законный представитель ООО «Лизинг-Групп» не явился.

Каких-либо нарушений при составлении должностным лицом протокола об административном правонарушении от 14.03.2018 года в отношении ООО «Лизинг-Групп» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, суд не усматривает.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих ответственность ООО «Лизинг-Групп», судом не установлено.

При выборе вида и меры наказания суд учитывает данные о правонарушителе, характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, тот факт, что ранее ООО «Лизинг-Групп» к административной ответственности не привлекалось, при этом пренебрежительно отнеслось к исполнению своих публично-правовых обязанностей, воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что, в свою очередь, посягает на установленный охраняемый государством порядок осуществления противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, который должен носить устойчивый характер, и его соблюдение является обязанностью участника правоотношений в назначенной сфере, и полагает необходимым назначить Обществу административное наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на 45 суток, поскольку менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

Из представленных материалов следует, что временный запрет деятельности в рамках производства по данному делу об административном правонарушении не осуществлялся. Следовательно, срок административного приостановления деятельности по настоящему делу об административном правонарушении подлежит исчислению с момента фактического приостановления деятельности Общества.

В соответствии с ч. 2 ст. 29.10 КоАП РФ при назначении судьей административного наказания в виде административного приостановления деятельности решается вопрос о мероприятиях, необходимых для обеспечения исполнения данного административного наказания, состоящих в запрете деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, юридических лиц, их филиалов, представительств, структурных подразделений, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг, а в случае, если административное приостановление деятельности назначается в качестве административного наказания за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, также решается вопрос о мерах, необходимых для приостановления операций по счетам.

Для обеспечения исполнения административного наказания в виде административного приостановления деятельности Общества суд считает необходимым на период приостановления деятельность приостановить операции по его счетам.

Суд не усматривает в действиях ООО «Лизинг-Групп» малозначительности в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и наступивших последствий. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, 

П О С Т А Н О В И Л:

Признать ООО «Лизинг-Групп» (юридический адрес: №, 

<

адрес>, ИНН №; ОГРН №, дата регистрации ДД.ММ.ГГГГ) виновным в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его административному наказание в виде приостановления деятельности на срок 45 (сорок пять) суток. 

Срок приостановления исчислять с момента фактического приостановления деятельности ООО «Лизинг-Групп».

Для обеспечения исполнения административного наказания приостановить операции по счетам ООО «Лизинг-Групп» на период приостановления его деятельности.

Постановление может быть обжаловано и опротестовано в Красноярский краевой суд через Советский районный суд г. Красноярска в течение 10 суток.

Судья Т.С. Соколкина