Решение № 12-312/2018 от 21 мая 2018 г. по делу № 12-312/2018

Дело № 12-312/2018


Р Е Ш Е Н И Е

г. Челябинск 22 мая 2018 года

Судья Советского районного суда г. Челябинска Хабарова Л.В.

при секретаре Лихачевой А.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в здании суда жалобу ФИО1 на постановление по делу об административном правонарушении <данные изъяты>, вынесенное заместителем руководителем Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу ФИО2 в отношении директора ООО «Партнеры» ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 статьи 15.27 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л :

Постановлением Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ г. директор ООО «Партнеры» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей

Как следует из постановления по делу об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ г., в ходе проверки ООО «Партнеры» за период с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ установлено, что директором ООО «Партнеры» ФИО1 не исполнялись обязанности, установленные законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля по разработке и реализации правил внутреннего контроля. Также установлено, что лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, в ООО «Партнеры» отсутствовало. В соответствии с приказом от ДД.ММ.ГГГГ специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, назначена ФИО1, которая не имеет высшего образования по специальностям, а также опыта работы.

Не согласная с постановлением Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу от ДД.ММ.ГГГГ года, ФИО1 в жалобе указывает, что ДД.ММ.ГГГГ. ООО «Партнеры» были приняты все необходимые меры по устранению выявленных нарушений, а именно, сформированы и направлены в уполномоченный орган сообщения об операциях обязательного контроля на основании договоров об оказании услуг от ДД.ММ.ГГГГ. и агентского договора от ДД.ММ.ГГГГ., а также направлены электронные сообщения о проведении проверки среди своих клиентов. Замечания, выявленные в ходе проверки, приняты к сведению и устранены. ДД.ММ.ГГГГ в ООО «Партнер» трудоустроен сотрудник, соответствующий квалификационным требованиям к специальным должностным лицам, о чем в Росфинмониторинг представлена соответствующая информация.

В судебное заседание ФИО1, представитель Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу не явились, извещены о месте и времени судебного разбирательства.

В судебном заседании защитник Медведев Д.В., действующий по ордеру №<данные изъяты> года, поддержал жалобу, суду пояснил, что в настоящее время в Росфинмониторинг направлена информация об операциях обязательного контроля, а также направлены электронные сообщения о проведении проверок среди своих клиентов на факт наличия организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. ДД.ММ.ГГГГ года в отношении директора ФИО1 применено дисциплинарное наказание в виде выговора, то есть в настоящее время все недостатки устранены. Просил заменить наказание в виде штрафа на предупреждение.

Выслушав объяснения защитника Медведева Д.В., исследовав материалы дела об административном правонарушении, судья не находит оснований для изменения обжалуемого постановления.

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность

В соответствии с частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут административную ответственность для юридических и должностных лиц.

Из материалов дела усматривается, что по результатам проведенной комиссией МРУ Росфинмониторинга по УФО в период с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ. выездной проверки соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 года N 115-ФЗ) в отношении директора ФИО1 выявлено, что последняя в период времени с ДД.ММ.ГГГГ года допустила нарушения требований законодательства в указанной сфере. В частности, ООО «Партнеры» осуществляло деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе, то есть осуществляло риэлторскую деятельность. В результате проведенного анализа представленных документов и информации было установлено, что ООО «Партнеры» предоставляет посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. В этой связи ООО «Партнеры» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со ст. Федерального законом №115-ФЗ.

При этом, у организации отсутствовали правила внутреннего контроля и соответствующее квалификационным требованиям специальное должностное лицо, ответственное за их реализацию; не исполнялись требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к подготовке и обучению кадров в указанных целях не соблюдались по причине отсутствия иных сотрудников организации; идентификация клиентов и их представителей, как то предусмотрено Федеральным законом N 115-ФЗ и Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 года N 59 (далее - Положение N 59), не проводилась; в условиях непостановки на учет в Росфинмониторинге отсутствовала возможность надлежащего осуществления внутреннего контроля в части идентификации клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей (проверки наличия/отсутствия сведений об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму), выявления операций (сделок), имеющих признаки связи с финансированием терроризма, исполнения установленных Федеральным Законом N 115-ФЗ обязанностей по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, утвержденный Постановлением Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 года N 27, а также в соответствии с Правилами определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 N 804; сведения о совершенной клиентом заявителя операции, подлежащей обязательному контролю, не представлены в Росфинмониторинг; операции с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, не выявлялись; информация, полученная в результате реализации правил внутреннего контроля, не фиксировалась по причине отсутствия правил внутреннего контроля

Изложенное подтверждает, что директор ООО «Партнеры» ФИО1 нарушила законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в связи с чем ее действия образуют состав и содержат признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

Доводы защитника об устранении замечаний в настоящее время, которые послужили основанием для привлечения к ответственности, не влекут изменения наказания ввиду наличия в момент привлечения ФИО1 состава административного правонарушения, при этом обстоятельств, исключающих вину ФИО1, не установлено; ей назначено административное наказание как должностному лицу в пределах санкции части 2 статьи 15.27 КоАП РФ в минимальном размере.

Обстоятельств, которые могли бы повлечь изменение или отмену обжалуемого постановления, при рассмотрении настоящей жалобы не установлено.

Нарушений процессуальных норм при рассмотрении дела не установлено. Протокол об административном правонарушении и постановление по делу об административном правонарушении вынесены уполномоченным должностным лицом, при этом постановление должностного лица отвечает требованиям статьи 29.10 КоАП РФ.

Порядок и срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренные статьей 4.5 КоАП РФ, не нарушены.

Судом не установлено нарушений норм КоАП РФ при рассмотрение дела об административном правонарушении, оснований для отмены обжалуемого постановления и изменения вида назначенного административного наказания не имеется.

Руководствуясь ст. ст. 30.7, 30.8 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении ДД.ММ.ГГГГ. в отношении директора ООО «Партнеры» ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, вынесенное заместителем руководителя Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу ФИО2, оставить без изменения, а жалобу ФИО1 на указанное постановление – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в судебную коллегию по административным делам Челябинского областного суда в течение 10 суток со дня вручения лицами, указанными в ст. 25.1 – 25.5 КоАП РФ.

Судья: Л.В. Хабарова