Решение № 2А-440/2019 2А-45/2020 2А-45/2020(2А-440/2019;)~М-407/2019 М-407/2019 от 9 февраля 2020 г. по делу № 2А-440/2019

Дело № 2а-45/2020

УИД № 34RS0039-01-2019-000576-61


Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

с. Старая Полтавка 10 февраля 2020 года

Старополтавский районный суд Волгоградской области в составе:

председательствующего судьи Строгановой С.И..

при секретаре судебного заседания Михайловой О.Е.,

с участием: представителя административного истца, действующего на основании доверенности ФИО1,

представителя административного ответчика СКПК «Старополтавский, административного ответчика ФИО2,

административного ответчика ФИО3,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Старополтавского районного суда Волгоградской области административное дело по административному исковому заявлению административного истца Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к административным ответчикам СКПК «Старополтавский», ФИО2, ФИО3 о ликвидации СКПК «Старополтавский»,

у с т а н о в и л:

административный истец - Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в суд с административным иском к административным ответчикам - СКПК «Старополтавский», ФИО2, ФИО3 о ликвидации СКПК «Старополтавский».

В обоснование иска истцом указано, что в соответствии со статьей 76.1 и статьей 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе за кредитными потребительскими кооперативами, и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Согласно подпункту 3 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ, Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением кредитными кооперативами требований Федерального закона № 193-ФЗ, других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России с учетом особенностей, установленных ст.40.3 Федерального закона № 193-ФЗ. По состоянию на 09.12.2019 СКПК «Старополтавский» не является членом СРО.

В соответствии с требованиями части 3 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ, сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив обязан ежеквартально предоставлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональный состав своих руководящих органов в порядке, установленном Банком России. Формы и сроки предоставления указанных документов установлены Указанием Банка России № 3816-У и Указанием Банка России № 4263-У.

Указанием Банка России № 3816-У на СКПК возложена обязанность представлять в Банк России в форме электронных документов в установленном Указанием Банка России № 4600-У порядке следующие документы: отчет о деятельности за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; отчет о деятельности за календарный год в два этапа - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года; отчет о персональном составе руководящих органов по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе, не позднее 15 календарных дней после окончания отчетного года или даты изменения сведений.

В нарушение требований Указания Банка России № 3816-У СКПК «Старополтавский» не представил в Банк России следующие отчеты: отчет о деятельности за полугодие 2019 года; отчет о деятельности за 9 месяцев 2019 года.

В соответствии с пунктом 9 части 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ Банк России дает кредитному кооперативу в порядке, установленном нормативными актами Банка России, обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений.

В соответствии с действующим в Банке России распределением обязанностей Центром по обработке отчетности г. Тверь в адрес СКПК «Старополтавский» направлены: предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 31.07.2019 № Т128-99-2/32262; предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 31.10.2019 № Т128-99-2/43219.

В нарушение пункта 9 части 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ в установленный предписаниями срок указанные предписания не исполнены.

В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» СКПК «Старополтавский» не соблюдена периодичность проведения проверок наличия сред своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 13.06.2019 № Т318-9-12/6345. Крайний срок исполнения предписания - 28.06.2019. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не представил ответ, тем самым не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № ТУ-18-ЮЛ-19-16817 от 29.07.2019 об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Южным ГУ Банка России за нарушение пункта 5 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 20.06.2019 № Т3-2-1/21283. Крайний срок исполнения предписания - 01.07.2019. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не представил ответ, тем самым не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № ТУ-18-ЮЛ-19-17542 от 06.08.2019 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Согласно выписке ЕГРЮЛ, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является исполнительный директор ФИО3.

В Банк России 18.12.2019 поступили документы и информация, что на основании решения Правления и Наблюдательного Совета СКПК «Старополтавский» от 18.11.2019 исполнительным директором назначена ФИО2 (с испытательным сроком 2 месяца).

Просит ликвидировать сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив «Старополтавский» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес (место нахождения) юридического лица: <адрес>, дата регистрации юридического лица 31.10.1997). Возложить на ФИО2 и ФИО3 обязанность по ликвидации Кооператива. Установить ФИО2 и ФИО3 срок для осуществления связанных с ликвидацией действий - 6 месяцев.

Представитель административного истца - Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1, действующий на основании доверенности, в судебном заседании поддержал заявленные требования и настаивал на их удовлетворении.

Представитель административного ответчика СКПК «Старополтавский», административный ответчик ФИО2 в судебном заседании исковые требования не признала, пояснила, что в настоящее время отчеты ОКУД 0420816 «О деятельности кооператива за 6,9 месяцев» направлены через интернет приемную Центрального Банка Российской Федерации, с сопроводительным письмом. Те основания с которыми Центральный Банк РФ обратился в суд, устранены. Ликвидировать СКПК «Старополтавский» невозможно, так как на кооперативе имеются кредиторская и дебиторская задолженность, срок 6 месяцев является недостаточным для погашения долгов. Отчеты она не направляла по объективным причинам, так как не было электронного ключа для их подписания.

Административный ответчик ФИО3 в судебном заседании иск не признала и пояснила, что не может являться ответчиком по делу, так как 18.11.2019 уволилась из кооператива.

Заинтересованные лица - Управление Федеральной налоговой службы по Волгоградской области и инспекция Федеральной налоговой службы по Дзержинскому району г. Волгограда, надлежащим образом уведомленные о времени судебного разбирательства, в суд не явились, возражений не представили.

Выслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы административного дела, суд находит административный иск подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно пункту 17 части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы признаются некредитными финансовыми организациями.

Пунктом 9.1 статьи 4, статьей 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регламентировано, что Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с частью 3 статьи 31 Федерального закона от 08.12.1995 N 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации», статьей 6 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обращается в суд с требованиями о ликвидации кредитного потребительского кооператива в случаях, предусмотренных Федеральным законом.

В силу статьи 42 Федерального закона от 08.12.1995 N 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» кооператив может быть ликвидирован по решению суда в случае осуществления деятельности без надлежащего разрешения (лицензии), либо деятельности, запрещенной законом, либо деятельности с иными неоднократными или грубыми нарушениями настоящего Федерального закона, иных законов или правовых актов (пункт 2). Требование о ликвидации кооператива по основаниям, указанным в пункте 2 настоящей статьи, может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которым законом предоставлено право на предъявление такого требования (пункт 3).

Согласно подпункту 3 пункта 11 статьи 40.2 названного Федерального закона в отношении кредитных кооперативов Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о ликвидации кредитного кооператива в случае неоднократного в течение одного года нарушения кредитным кооперативом настоящего Федерального закона, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России.

В соответствии с частью 5 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, в соответствии с частью 2 статьи 62 ГК РФ эти расходы возлагаются солидарно на учредителей (участников) юридического лица.

В судебном заседании установлено, что по данным Единого государственного реестра юридических лиц СКПК «Старополтавский» является действующим юридическим лицом.

Указанием Банка России № 3816-У на СКПК возложена обязанность представлять в Банк России в форме электронных документов в установленном Указанием Банка России № 4600-У порядке следующие документы: отчет о деятельности за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; отчет о деятельности за календарный год в два этапа - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года; отчет о персональном составе руководящих органов по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе, не позднее 15 календарных дней после окончания отчетного года или даты изменения сведений.

В нарушение требований Указания Банка России № 3816-У СКПК «Старополтавский» не представил в Банк России следующие отчеты: отчет о деятельности за полугодие 2019 года; отчет о деятельности за 9 месяцев 2019 года.

В соответствии с пунктом 9 части 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ Банк России дает кредитному кооперативу в порядке, установленном нормативными актами Банка России, обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений.

В соответствии с действующим в Банке России распределением обязанностей Центром по обработке отчетности г. Тверь в адрес СКПК «Старополтавский» направлены: предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 31.07.2019 № Т128-99-2/32262; предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 31.10.2019 № Т128-99-2/43219.

В нарушение пункта 9 части 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ в установленный предписаниями срок указанные предписания не исполнены.

В нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» СКПК «Старополтавский» не соблюдена периодичность проведения проверок наличия сред своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Отделением по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 13.06.2019 № Т318-9-12/6345. Крайний срок исполнения предписания - 28.06.2019. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не представил ответ, тем самым не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № ТУ-18-ЮЛ-19-16817 от 29.07.2019 об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Южным ГУ Банка России за нарушение пункта 5 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ направлено предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 20.06.2019 № Т3-2-1/21283. Крайний срок исполнения предписания - 01.07.2019. В указанный срок СКПК «Старополтавский» не представил ответ, тем самым не исполнил предписание. На основании факта неисполнения предписания возбуждено дело № ТУ-18-ЮЛ-19-17542 от 06.08.2019 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Предписания Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации 13.06.2019 № Т318-9- 12/6345, от 20.06.2019 № Т3-2-1/21283 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенные и направленные в адрес СКПК «Старополтавский», исполнены не были.

Доводы представителя административного ответчика, административного ответчика ФИО2 о том, что в настоящее время отчеты формы ОКУД 042-816 «О деятельности кооператива за 6 месяцев, 9 месяцев» направлены через интернет приемную Центрального Банка Российской Федерации с сопроводительным письмом, таким образом, нарушения устранены, являются несостоятельными. Из сообщения о ходе рассмотрения обращения ФИО2 в интернет приемную Банка России, следует, что сообщения, поступившие на данный адрес, не рассматриваются. Кроме того Указание банка не предусматривает направления отчетности через интернет приемную.

Таким образом, в судебном заседании было установлено, что СКПК «Старополтавский», являясь действующим юридическим лицом, в течение года неоднократно не исполнял предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок, допускал неоднократное нарушение Федерального закона № 193-ФЗ, других федеральных законов.

Пунктом 5 статьи 61 части первой ГК РФ установлено, что решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Согласно пункту 7 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации" в случае возложения обязанности по ликвидации юридического лица на участников (учредителей) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении суда о ликвидации юридического лица указываются, в частности сроки завершения ликвидационной процедуры.

Как установлено материалами дела, из выписки из ЮГРЮЛ, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является исполнительный директор ФИО3 (выписка от 21.01.2020).

Кроме того, на основании решения Правления и наблюдательного Совета СКПК «Старополтавский» от 18.11.2019 исполнительным директором назначена ФИО2

Доводы о неправильности включения административным истцом в список административных ответчиков ФИО3 не могут быть приняты во внимание, так как согласно выписки из ЮГРЮЛ от 21.01.2020, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является исполнительный директор ФИО4

При таких обстоятельствах суд считает возможным административное исковое заявление административного истца Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к административным ответчикам СКПК «Старополтавский», ФИО2, ФИО3 о ликвидации СКПК «Старополтавский», удовлетворить. Ликвидировать СКПК «Старополтавский» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес (место нахождение) юридического лица: <адрес>, дата регистрации юридического лица 31.10.1997). Возложить на ФИО2 и ФИО3 обязанность по ликвидации СКПК «Старополтавский». Установить ФИО2 и ФИО3 срок для осуществления, связанных с ликвидацией действий - 6 месяцев.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 175-180, 262-264 КАС РФ суд,

р е ш и л:

административное исковое заявление административного истца Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации к административным ответчикам СКПК «Старополтавский», ФИО2, ФИО3 о ликвидации СКПК «Старополтавский», удовлетворить.

Ликвидировать СКПК «Старополтавский» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес (место нахождение) юридического лица: <адрес>, дата регистрации юридического лица 31.10.1997).

Возложить на ФИО2 и ФИО3 обязанность по ликвидации СКПК «Старополтавский».

Установить ФИО2 и ФИО3 срок для осуществления, связанных с ликвидацией действий - 6 месяцев.

Решение может быть обжаловано в Волгоградский областной суд через Старополтавский районный суд Волгоградской области в течение месяца со дня изготовления решения в окончательной форме с 14 февраля 2020 года.

Судья С.И. Строганова