Решение от 10 июля 2020 г. по делу № А40-53628/2018

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г. Москва Дело № А40- 53628/18-58-413

«10» июля 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 07.07.2020 г.

Решение в полном объеме изготовлено 10.07.2020 г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи ФИО1,

при секретаре судебного заседания Ивлевой А.Е.,

рассмотрев дело по иску ПАО «Татфондбанк» (ОГРН <***>, 420111, <...>) к ответчику – АО «Национальная девелоперская компания» (ОГРН <***>, 127410, <...>), третье лицо - ООО «ФИНАНС-КАПИТАЛ» (ОГРН <***>, 127576, <...>, эт. 1, пом. 3, комн. 47) о взыскании задолженности,

с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, диплом, доверенность от 25.06.2019г.),

Установил:

определением Арбитражного суда г. Москвы от 28.03.2018г. принято к производству исковое заявление ПАО «Татфондбанк» к ответчику – АО «Национальная девелоперская компания» о взыскании задолженности.

Определением суда от 27.06.2018г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора привлечено ООО «ФИНАНС-КАПИТАЛ».

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 31.07.2018г. производство по заявлению приостановлено до вступления в законную силу судебного акта Арбитражного суда Республики Татарстан по делу о банкротстве ПАО "Татфондбанк" № А65-5821/17 по заявлению конкурсного управляющего ПАО "Татфондбанк" о признании недействительными сделок - договоров мены №1 и №2 от 14.12.2016г., заключенных между должником и ООО "Финанс-Капитал", и применении последствий недействительности.

Определением от 26.11.2018г. возобновлено производство по делу.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 27.05.2019г. приостановлено производство по делу до вступления в законную силу судебного акта Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда по делу № А65-5821/17 и Арбитражного суда г. Москвы по делу №А40-298832/18-177-277.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 18.03.2020г. возобновлено производство по делу № А40- 53628/18-58-413 по иску ПАО «Татфондбанк» к ответчику – АО «Национальная девелоперская компания» о взыскании задолженности.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Представители ответчика и третьего лица в судебное заседание не явились, уведомлены о месте и времени его проведения надлежащим образом в соответствии с требованиями ст. 123 АПК РФ. При таких обстоятельствах, судебное заседание в порядке ч. 1 ст. 156 АПК РФ проводится в отсутствие не явившегося представителей сторон, участвующих в деле.

Представитель истца в судебном заседании поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в иске.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг АО «НДК», ООО «ИК «ТФБ Финанс», действуя в качестве доверительного управляющего имуществом (Договор доверительного управления имуществом №1/07 в новой редакции от 31.07.2012г.; учредитель управления ПАО «Татфондбанк») приобрело облигации эмитента АО «НДК»:

- облигации документарные неконвертируемые процентные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-76838-Н от 25.07.2014г., ISIN код – RU000A0JVMU4, в количестве 980 000 шт., номинальной стоимостью одной ценной бумаги 1 000,00 рублей.

- биржевые облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01, государственный регистрационный номер выпуска 4B02-01-76838-H от 14.03.2016г., ISIN код – RU000A0JWE64, в количестве 1 020 000 шт., номинальной стоимостью одной ценной бумаги 1 000,00 рублей.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.06.2019 по делу № А65-5821/17, установлено, что согласно отчета/выписки № 33054763 от 18.04.2019 и отчета/выписки № 33054760 от 18.04.2019 облигации серии 01, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-76838-Н от 25.07.2014г., ISIN код – RU000A0JVMU4, в количестве 980 000 шт. и серии БО-01, государственный регистрационный номер выпуска 4B02-01-76838-H от 14.03.2016г., ISIN код – RU000A0JWE64, в количестве 1 000 000 шт. находятся в распоряжении ПАО «Татфондбанк» и он является депонентом.

Условия размещения облигация серии 01 АО «НДК» определены следующим образом (раздел IX Проспекта эмиссии, раздел 9 Решения о выпуске):

- номинальная стоимость одной облигации – 1 000,00 рублей

- периодичность выплат

Доход по биржевым облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды). Доходом по Биржевым облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период. Биржевые облигации имеют 6 купонных периодов. Продолжительность каждого купонного периода равна 182 дням.

Купонный доход начисляется на номинальную стоимость. Ранее Должник выплатил владельцу облигаций купонный доход по 1-2 купонам.

Купон

Дата окончания купона

Ставка купона, процентов годовых

Сумма купона, руб.

Купон 3

19.01.2017

15%

74,79

Купон 4

20.07.2017

12%

59,84

Купон 5

18.01.2018

12%

59,84

Купон 6

19.07.2018

12%

59,84

- срок погашения основной суммы долга – 19 07.2018г.

Условия размещения облигация серии БО-01 АО «НДК» определены следующим образом (раздел IX Проспекта эмиссии, раздел 9 Решения о выпуске).

- номинальная стоимость одной облигации – 1 000,00 рублей

- периодичность выплат.

Доход по биржевым облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды). Доходом по Биржевым облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период. Биржевые облигации имеют 6 купонных периодов. Продолжительность каждого купонного периода равна 182 дням.

Купонный доход начисляется на номинальную стоимость. Ранее Должник выплатил владельцу облигаций купонный доход по 1-2 купонам

Купон

Дата окончания купона

Ставка купона, процентов годовых

Сумма купона, руб.

Купон 2

20.04.2017

16%

74,78

Купон 3

19.10.2017

10%

49,86

Купон 4

19.04.2018

10%

49,86

- срок погашения основной суммы долга – 15.04.2021г.

В нарушение ст. 810 ГК РФ, Ответчик не уплатил Истцу в установленные сроки суммы основного долга и купонного дохода, допустил дефолт.

Указанное обстоятельство подтверждается сообщением эмитента, размещенном на официальном сервисе раскрытия корпоративной информации (Интерфакс – Центр раскрытия корпоративной информации (информационное агентство, уполномоченное раскрывать информацию на рынке ценных бумаг Российской Федерации)).

24.07.2017г. опубликовано сообщение по облигациям серии БО-01;

19.01.2017г., 20.01.2017г., 20.07.2017г. опубликованы сообщения по облигациям серии 01.

09.11.2017г. Кредитор в адрес Должника направил требование исх № 64-01исх267533 о досрочном погашении облигаций и выплате причитающихся денежных средств по облигациям серии БО-01.

09.11.2017г. Кредитор в адрес Должника направил требование исх № 64-01исх267542 о досрочном погашении облигаций и выплате причитающихся денежных средств по облигациям серии 01.

11.01.2018г. Кредитор в адрес Должника направил требование исх № 64-01исх2847 о погашении облигаций и выплате причитающихся денежных средств по облигациям.

По состоянию на 16.03.2018г. задолженность АО «НДК» перед ПАО «Татфондбанк» по облигациям серии 01 составляет 1 299 506 098,83 рублей, в том числе:

- сумма основного долга: 980 000 000,00 рублей;

- сумма накопленного купонного дохода: 208 623 339,73 рублей;

- сумма процентов за неисполнение денежного обязательства: 110 882 759,10 рублей;

По состоянию на 16.03.2018г. задолженность АО «НДК» перед ПАО «Татфондбанк» по облигациям серии БО-01 составляет 1 279 588 111,92 рублей, в том числе:

- сумма основного долга: 1 020 000 000,00 руб.;

- сумма накопленного купонного дохода: 173 312 252,05 рублей;

- сумма процентов за неисполнение денежного обязательства: 86 275 859,87 рублей.

Согласно п. 1 ст. 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя). Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

В соответствии с п. 1-2 ст. 209 ГК РФ Собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом. Собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц. Учитывая вышеизложенное, наличие договора доверительного управления не препятствует учредителю управления осуществлять свои права собственника в отношении переданного в доверительное управление имущества, в том числе обращаться в судебные органы за защитой своих нарушенных прав. Указанная позиция подтверждается судебной практикой: определение ВАС РФ от 27.10.2009г. № ВАС-11689/09 по делу № А40-53800/07-84-358.

Согласно ст. 142 ГК РФ ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

Статья 816 ГК, ФЗ от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», определяют облигацию как эмиссионную бумагу, закрепляющую право её владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок её номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.

В соответствии со ст. 810-811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

Дефолт – неисполнение эмитентом обязательств по биржевым облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора в случае:

- просрочки по вине эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по биржевым облигациям не срок не более 10 рабочих дней или отказа эмитента от исполнения указанного обязательства.

- просрочки по вине эмитента исполнения обязательства по погашению/досрочному погашению номинальной стоимости биржевых облигаций на срок более 10 рабочих дней или отказа эмитента от исполнения указанного обязательства;

- просрочки по вине эмитента исполнения обязательства по приобретению биржевых облигаций на срок более 10 рабочих дней или отказа эмитента от исполнения указанного обязательства.

Каждый владелец облигаций имеет право требовать возмещения номинальной стоимости облигаций и выплаты причитающегося ему купонного дохода по облигациям в вышеуказанных случаях (п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг и п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг).

В соответствии со ст. 309 и 314 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом и в надлежащие сроки.

Согласно ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Проспектом эмиссии, Решением о выпуске, не предусмотрена возможность одностороннего отказа, равно как и уклонение от исполнения обязательств по выплате основного долга и купонного дохода.

Согласно п. 9.7 Решения о выпуске в случае неисполнения обязательства по выплате суммы основного долга и/или купонного дохода (дефолта), владельцы биржевых облигаций и уполномоченные ими лица имеют право обращаться к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость биржевой облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение/досрочное погашение, приобретение биржевых облигаций и/или выплату купонных доходов по ним в соответствии со ст. 395 и 811 ГК РФ, начиная со дня, следующего за датой, в которую обязательство должно было быть исполнено.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательств оплаты должником суммы задолженности в материалы дела не представлено.

Исследовав и оценив в совокупности представленные доказательства, суд приходит к выводу, что требования истца подлежат удовлетворению, поскольку документально подтверждены доказательствами, имеющимися в материалах дела, а ответчик не представил доказательств, опровергающих доводы истца, тогда как в силу ст. ст. 65, 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обстоятельства, на которые оно ссылается, и которые должны быть подтверждены определенными доказательствами.

В соответствии со ст.ст. 102, 110 АПК РФ госпошлина по иску относится на ответчика.

С учетом изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 9, 49, 65, 67, 71, 102, 110, 121, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с АО «Национальная девелоперская компания» в пользу ПАО «Татфондбанк» задолженность по оплате стоимости облигаций документарные неконвертируемые процентные на представителя с обязательным централизованным хранением серии 01, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-76838-Н от 25.07.2014г., ISIN код – RU000A0JVMU4 в размере 980.000.000 (девятьсот восемьдесят миллионов) руб. 00 коп., задолженность по выплате купонного дохода в размере 208.623.339 (двести восемь миллионов шестьсот двадцать три тысячи триста тридцать девять) руб. 73 коп., проценты за неисполнение денежного обязательства в размере 110.882.759 (сто десять миллионов восемьсот восемьдесят две тысячи семьсот пятьдесят девять) руб. 10 коп.; задолженность по оплате стоимости облигаций документарные неконвертируемые процентные на представителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01, государственный регистрационный номер выпуска 4В-02-01-76838-Н от 14.03.2016г., ISIN код – RU000A0JWE64 в размере 1.020.000.000 (один миллиард двадцать миллионов) руб. 00 коп., задолженность по выплате купонного дохода в размере 173.312.252 (сто семьдесят три миллиона триста двенадцать тысяч двести пятьдесят два) руб. 05 коп., проценты за неисполнение денежного обязательства в размере 86.275.859 (восемьдесят шесть миллионов двести семьдесят пять тысяч восемьсот пятьдесят девять) руб. 87 коп., расходы по уплате государственной пошлины в размере 200.000 (двести тысячи) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н. Жура