Решение от 1 августа 2023 г. по делу № А35-3168/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРСКОЙ ОБЛАСТИ


г. Курск, ул. К. Маркса, д. 25

http://www.kursk.arbitr.ru


Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А35-3168/2023
01 августа 2023 года
г. Курск


Резолютивная часть решения объявлена 25 июля 2023 года.

Решение изготовлено в полном объеме 01 августа 2023 года.


Арбитражный суд Курской области в составе судьи Трубецкой Е.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев после объявленного 18.07.2023 перерыва в судебном заседании исковое заявление

Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному округу

к ФИО2

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, - акционерное общество «Центральный Универмаг» (398050, Липецкая обл., г. Липецк, площадь им. Г.В. Плеханова, 5, ОГРН <***>, ИНН <***>,), ликвидатор ФИО3 (398008, <...>, ОГРНИП 321482700001851, ИНН <***>)

о принудительном исполнении предписания.


при участии представителей:

от истца – ФИО4 по доверенности от 27.10.2022 (посредством системы веб-конференции),

от ответчика – не явился, уведомлен,

от третьих лиц – не явились, уведомлены;



УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному округу обратился в Арбитражный суд Курской области с исковым заявлением к ФИО2 о принудительном исполнении предписания от 10.11.2022 № Т154-22-14/17391.

Истец в судебном заседании поддержал исковые требования, просил их удовлетворить.

В процессе рассмотрения спора суд привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, - акционерное общество «Центральный Универмаг» (далее – АО «Центральный Универмаг») и ликвидатора ФИО3.

В судебное заседание представители ответчика и третьих лиц не явились, о времени и месте слушания уведомлены надлежащим образом в силу норм статей 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заявлений и ходатайств не поступало.

Ответчик письменный отзыв на иск не представил.

От ликвидатора АО «Центральный Универмаг» ФИО3 поступило мнение на исковые требования, которое приобщено судом к материалам дела.

От истца поступили дополнительные пояснения, которые приобщены судом к материалам дела.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей сторон, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Как следует из текста искового заявления и документов, приложенных к нем, АО «Центральный Универмаг» - является юридическим лицом, зарегистрированным по адресу: 398050, <...>, зарегистрировано 30.08.2002, ликвидатор: ФИО3.

В рамках осуществления контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации при приобретении более 30% ценных бумаг публичных обществ в соответствии с главой XI. 1 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» Отделением Орел установлено следующее.

ФИО2 со своим аффилированным лицом ФИО5 в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг стали владеть совокупным пакетом в размере 64 248 790 (98,31 %) акций Акционерного общества «Центральный Универмаг» (ИНН <***>, ОГРН <***>).

Статьей 84.7 Закона № 208-ФЗ установлено, что лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг публичного общества стало владельцем более 95% общего количества акций публичного общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, обязано выкупить принадлежащие иным лицам остальные акции публичного общества, а также эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в такие акции публичного общества, по требованию их владельцев. Указанное лицо в течение 35 дней с даты приобретения соответствующей доли ценных бумаг обязано направить владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права.

Согласно положениям пункта 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг до направления его в публичное общество представляется в Банк России.

Следовательно, ФИО2 обязан был направить владельцам ценных бумаг АО «Центральный Универмаг», имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права в соответствии с требованиями статьи 84.7 Закона № 208-ФЗ.

Согласно информации, имеющейся в распоряжении Отделения Орел в Общество уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг не поступало, в Отделение Орел для государственного контроля также не представлялось.

В целях защиты прав миноритарных акционеров и устранения нарушения в адрес ФИО2 направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 10.11.2022 № Т154-22-14/17391 (далее - Предписание), предписывающее ФИО2 в течение 30 рабочих дней с даты получения настоящего предписания устранить нарушение, указанное в установочной части Предписания, путем осуществления действий, установленных статьями 84.7, 84.9 Закона № 208-ФЗ, а также требованиями Положения Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества» и представить в Отделение Орел, расположенное по адресу: 302001, <...> отчет об устранении нарушения с приложением подтверждающих документов.

Предписание направлено заказным письмом с уведомлением по адресу места жительства ФИО2: 305048, <...> (почтовому отправлению присвоен идентификатор 30200077709009). Согласно уведомлению о вручении заказного письма с почтовым идентификатором 30200077709009 отправление получено ФИО6 22.11.2022.

В адрес УФПС Курской области - АО «Почта России» истцом направлен запрос о предоставлении информации № Т154-22-11/18069 от 07.12.2022. В ответ на запрос отделением почтовой связи представлена информация о том, что заказное письмо 30200077709009 вручено 22.11.2022 ФИО6 по доверенности б/н от 05.12.2021.

При указанных обстоятельствах с учетом норм статьи 193 Гражданского кодекса Российской Федерации ФИО2 должен был исполнить Предписание не позднее 10.01.2023. Однако, в установленный срок отчет об исполнении предписания, ходатайства или иные документы (в том числе документы, подтверждающие исполнение обязанности, предусмотренной требованиями статьи 84.7 Закона № 208-ФЗ) от ФИО2 в Отделение Орел не поступали.

Поскольку ФИО2 не исполнил требования предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации № Т154-22-14/17391 от 10.11.2022 в установленный срок, указанное обстоятельство послужило основанием обращения Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Отделения по Орловской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному округу в суд с настоящим иском.

Частью 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

Согласно пункту 4 статьи 11 Закона № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные документы в их совокупности, изучив доводы сторон, арбитражный суд считает исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме по следующим основаниям.

В силу статьи 84.9 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» государственный контроль за приобретением акций публичных обществ возложен на Банк России.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Кроме того, Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Статьей 84.7 Закона № 208-ФЗ установлено, что лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг публичного общества стало владельцем более 95 процентов общего количества акций публичного общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, обязано выкупить принадлежащие иным лицам остальные акции публичного общества, а также эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в такие акции публичного общества, по требованию их владельцев. Указанное лицо в течение 35 дней с даты приобретения соответствующей доли ценных бумаг обязано направить владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права.

Согласно материалам дела ФИО2 и его аффилированное лицо ФИО5 в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг стали владеть совокупным пакетом акций в размере 64248790 (98,31 %) акций АО «Центральный Универмаг».

Право собственности ФИО2 и ФИО5 на акции АО «Центральный Универмаг» подтверждается справками об операциях, проведенных по лицевому счету за период 29.04.2021-02.11.2022.

Согласно решению Арбитражного суда Липецкой области от 16.12.2020 по делу №А36-6262/2020 суд счел возможным применить положения статей 84.7-84.9 Закона №208-ФЗ с даты прекращения действия всех обеспечительных мер и приобретения ФИО2 статуса владельца более 95% акций Общества, то есть с 30.10.2020.

Следовательно, во исполнение требования статьи 84.7 Закона № 208ФЗ ФИО2 обязан был направить владельцам ценных бумаг АО «Центральный Универмаг», имеющим право выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права до 04.12.2020. В соответствии с требованиями статьи 84.7 Закона №208-ФЗ направление уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг осуществляется через общество.

Согласно положениям пункта 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг до направления его в публичное общество представляется в Банк России.

ФИО2 обязательное предложение в Общество в соответствии со статьей 84.7 Закона № 208-ФЗ не направлял, что подтверждается ответом АО «Центральный Универмаг» на предписание о предоставлении документов от 03.04.2023 №1 (имеется в материалах дела).

Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 10.11.2022 № Т154-22-14/17391 в установленный срок не исполнил.

Ходатайств о продлении срока ответчиком в Банк России не заявлено.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства, в судебные заседания не явился, отзыв на исковое заявление не представил, исковые требования не оспорил.

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора (ликвидатор общества ФИО3), в отзыве на исковое заявление, сослался на тот факт, что АО «Центральный Универмаг» н момент рассмотрения спора фактически ликвидировано (осуществлены все необходимые процедуры ликвидации). По независящим от ликвидатора причинам, запись о ликвидации еще не внесена в Единый государственный реестр юридических лиц. В этой связи требование истца является не исполнимым и в его удовлетворении следует отказать.

В отзыве имеется также ссылка на определение Арбитражного суда Липецкой области от 29.12.2022 по делу №А36-11522/2022, на основании которого судом приняты обеспечительные меры в виде запрета ликвидатору АО «Центральный Универмаг» ФИО3 до вступления в законную силу решения суда по делу № А36-11522/2022 совершать действия, направленные на ликвидацию Общества, а именно: подавать заявление о ликвидации в Управление Федеральной налоговой службы по Липецкой области, а Управлению Федеральной налоговой службы по Липецкой области на тот же срок - осуществлять ликвидацию (внесение сведений о ликвидации) юридического лица.

Согласно сведениям, содержащимся в Картотеке арбитражных дел, судебное разбирательство по делу №А36-11522/2022 отложено до 20.09.2023.

Сведения об отмене определения Арбитражного суда Липецкой области от 29.12.2022 о принятии обеспечительных мер по делу №А36-11522/2022 суд не располагает.

В этой связи суд считает, что на момент рассмотрения настоящего иска АО «Центральный Универмаг» является действующим, акции Общества не погашены и на него распространяется действие законодательства об акционерных обществах.

Статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ) установлено, что предписания Банка России являются обязательными для исполнения и выносятся по вопросам, предусмотренным Законом № 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с Письмом ВАС РФ от 25.05.2004№ С-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в Арбитражном процессуальном Кодексе Российской Федерации отсылочными нормами» определяющим перечень статей АПК РФ, содержащим отсылочные нормы, и связанных с ними федеральных законов, часть 1 статьи 53 АПК РФ распространяется, в том числе и на пункт 2 статьи 14 Закона № 46-ФЗ, в соответствии с которым в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банка России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

- в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

- о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензий, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг.

Предписания направляются Банком России в целях устранения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, выявленные при осуществлении контрольно-надзорных функций для обеспечения устойчивости финансового рынка.

Действия ФИО2 по неисполнению законного предписания Банка России препятствуют осуществлению деятельности Банка России по предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг, в связи с чем требования истца признаются судом законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.

В силу подпункта 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации заявления неимущественного характера подлежат обложению государственной пошлиной в размере 6000 руб. 00 коп.

Банк России при обращении за совершением юридически значимых действий в связи с выполнением им функций, возложенных на него законодательством Российской Федерации, освобождается от уплаты государственной пошлины (подпункт 5 пункта 1 статьи 333.35 Налогового кодекса Российской Федерации).

При указанных обстоятельствах с учетом результата рассмотрения спора расходы по уплате государственной пошлины суд на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 6 – 10, 15, 65, 70, 71, 110, 167-170, 176, 177, 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать ФИО2 исполнить предписание Банка России от 10.11.2022 №Т154-22-14/17391 и устранить нарушения путем осуществления действий, установленных статьями 84.7, 84.9 Закона №208-ФЗ, а также требованиями Положения Банка России от 05.07.2015 №477–П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества», представив в Отделение Орловской области, расположенное по адресу: 302001, <...>, отчет об устранении нарушения с приложением подтверждающих документов.

Взыскать с ФИО2 в доход федерального бюджета 6000 руб. 00 коп. государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Курской области, в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу – в кассационную инстанцию в Арбитражный суд Центрального округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.


Судья Е.В. Трубецкая