Решение от 11 августа 2020 г. по делу № А03-3866/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ

656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 29-88-01

http://www.altai-krai.arbitr.ru,

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А03-3866/2020
г. Барнаул
11 августа 2020 года
Резолютивная часть решения объявлена 10 августа 2020 года

Решение изготовлено в полном объеме 11 августа 2020 года

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Синцовой В.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации ОГРН: <***>, ИНН: <***>, в лице Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации

к закрытому акционерному обществу "Бийский крупяной комбинат" Наладчик" ОГРН: <***>, ИНН: <***>,

об обязании закрытого акционерного общества «Бийский крупяной комбинат «Наладчик» (ИНН <***>, ОГРН <***>) исполнить требования предписаний Банка России от 15.11.2019 №С59-9/37380, от 31.12.2019 №С59-9/43333,

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ФИО2,

лица, участвующие в рассмотрении заявления, в судебное заседание не явились,

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации ОГРН: <***>, ИНН: <***>, в лице Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее- Банк) обратился в Арбитражный суд Алтайского края с заявлением к закрытому акционерному обществу "Бийский крупяной комбинат" Наладчик" ОГРН: <***>, ИНН: <***>, (далее- Общество) об обязании закрытого акционерного общества «Бийский крупяной комбинат «Наладчик» (ИНН <***>, ОГРН <***>) исполнить требования предписаний Банка России от 15.11.2019 №С59-9/37380, от 31.12.2019 №С59-9/43333.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, суд привлек ФИО2.

В обоснование заявленных требований Банк ссылается на неисполнение Обществом обязательного предписания Банка.

Общество, третье лицо письменные отзывы на заявление не представили.

В судебное заседание лица, участвующие в рассмотрении заявления, не явились, о дате и времени судебного заседания извещены надлежащим образом, в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судебное заседание, в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проводится в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

В связи с проведением Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (проверки сведений, изложенных в жалобе ФИО2 от 11.11.2019, касающихся соблюдения закрытым акционерным обществом «Бийский крупяной комбинат «Наладчик» требовании законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку предоставления информации о деятельности Общества по требованию ФИО2 о предоставлении документов от 11.10.2019, Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе по юридическому адресу Общества направлено предписание о предоставлении документов от 15.11.2019 №С59-9/37380 (далее - предписание).

Согласно предписанию Общество обязано было в срок не позднее пяти рабочих дней с даты его получения направить в Управление по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении пли передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 11.10.2019 по дату получения предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2) копни внутренних документов Общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам Общества информации, действовавших в период с 11.10.2019 по дату получения предписания;

3) копию требования ФИО2 о предоставлении документов от 11.10.2019,со всеми приложениями (далее - Требование);

4) копии ответов Общества на Требование;

5) копии страниц журнала учета входящей корреспонденции Общества, иных документов, отражающих информацию о дате поступления в адрес Общества Требования;

6) копию почтового конверта, в котором в адрес Общества поступило Требование;

7) копии страниц журнала учета исходящей корреспонденции Общества, иных документов, в которых отражены сведения о направлении ответов Общества на Требование;

8) копии документов, подтверждающих направление/вручение указанных ответов ФИО2, с приложением копий документов, указанных в Требовании (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи описей вложений, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций, документов, подтверждающих направление документов курьерской службой, и т.п.);

9) пояснения о наличии либо отсутствии в Обществе документов (информации), указанных в Требовании (по каждому пункту Требования), а также пояснения о том, в каком виде указанная информация хранится в Обществе (на бумажных носителях, на электронных носителях и т.д.);

10) в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения, выемки и так далее в Обществе документов, указанных в Требовании, - копии документов Общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты или выемки указанных документов;

11) в случае пепредоставления/отказа в предоставлении ФИО2 каких- либо документов, указанных в Требовании, - письменные пояснения, содержащие основания причин непредставления в отношении каждого пункта Требования;

12) копию протокола общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об утверждении устава Общества (дополнений, изменений к нему), действующего в настоящее время;

13) письменные пояснения о том, учитывались ли условия, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», при отказе в доступе к документам, указанным в Требовании;

14) в случае, если имелись условия отказа в доступе к документам, указанным в Требовании, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», - письменные пояснения о доведении до сведения ФИО2 информации о наличии указанных обстоятельств;

15) в случае, если документы, запрошенные Требованием, на момент предъявления Требования были размещены на сайте Общества в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет», либо раскрыты в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации, - документы, подтверждающие факт раскрытия таких документов на момент предъявления Требования;

16) в случае, если документы, указанные в Требовании, ранее предоставлялись ФИО2 в течение трех лет до даты предъявления Требования, — документы, подтверждающие предоставление ранее таких документов;

17) письменные пояснения о причинах несообщения ФИО2 всей информации, предусмотренной пунктом 21 Указания Байка России от 28.06.2019 №5182- У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», в том числе о месте нахождения документов общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в общество или восстановлены.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании, Общество обязано было представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте АО «Почта России», Предписание получено Обществом 10.12.2019.

Таким образом, Общество обязано было исполнить Предписание в срок не позднее 17.12.2019.

Обществом в Управление не представлены документы, указанные в Предписании. Обществом также не представлены письменные пояснения об отсутствии каких-либо документов, перечисленных в Предписании.

В связи с неисполнением Обществом Предписания, Управлением в адрес Общества направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 31.12.2019 №С59-9/43333 (далее - Предписание от 31.12.2019 №С59-9/43333).

Согласно Предписанию от 31.12.2019 №С59-9/43333 Общество обязано было в срок не позднее пяти рабочих дней с даты его получения устранить допущенное Обществом нарушение законодательства Российской Федерации, а именно направить в Управление службы но защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, документы.

Согласно почтовому уведомлению о вручении, Предписание от 31.12.2019 №С59- 9/43333 получено Обществом 16.01.2020.

Таким образом, Общество обязано было исполнить Предписание от 31.12.2019 №С59-9/43333 в срок не позднее 23.01.2020.

Обществом в Управление не представлены документы, указанные в Предписании от 31.12.2019 №С59-9/43333. Обществом также не представлены письменные пояснения об отсутствии каких-либо документов, указанных в Предписании от 31.12.2019 №С59- 9/43333.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Банка в суд с настоящим требованием.

Давая оценку доказательствам и доводам, приведенными лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требовании законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и цепных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношении, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке цепных бумаг» Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1 и 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03 Л 999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Таким образом, предписания Банка России есть правоприменительные акты, которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому, адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

В соответствии с пунктом 4 статьи XI Закона о защите прав инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Согласно п. 1 ст. 53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом ВАС РФ от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, п. 1 ст. 53 АПК РФ распространяется, в том числе и на п. 2 ст. 14 Закона о защите прав инвесторов, в соответствии с которым в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

- в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов:

- о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке пенных бумаг.

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 №3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав изаконных интересов акционеров и инвесторов», Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу:

• направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов;

• направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Как следует из материалов дела, предписание от 31.12.2019 №С59-9/43333 Обществом не исполнено.

Таким образом, Обществом нарушены требования пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов па рынке ценных бумаг», пункта 4.4 Указания Банка России от 13.09.2015 Ж3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов».

Указанные обстоятельства свидетельствуют об уклонении Общества от исполнения предписаний Банка России.

За неисполнение Предписания от 31.12.2019 №С59-9/43333 в отношении Общества Банком России вынесено постановление от 13.02.2020 №20-1001/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении. За неисполнение Предписания от

15.11.2019 №С59-9/37380 в отношении Общества возбуждено дело об административном правонарушении от 11.03.2020 №ТУ-01-ЮЛ-20-3838/1020-1.

Указанные предписания Банка России Обществом не исполнены, что является нарушением пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-Ф3, пункта 4.4 Указания № 3795-У.

Неисполнение Обществом предписании от 15.11.2019 №С59-9/37380, от 31.12.2019 № С59-9/43333 воспрепятствуют осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке цепных бумаг.

Пункт 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов па рынке ценных бумаг» устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Учитывая установленные по делу обстоятельства, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований.

Судебные расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию в доход федерального бюджета с заинтересованного лица в соответствии с ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.ст. 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

заявленные требования удовлетворить.

Обязать закрытого акционерного общества «Бийский крупяной комбинат «Наладчик» (ИНН <***>, ОГРН <***>) исполнить требования предписаний Банка России от 15.11.2019 №С59-9/37380, от 31.12.2019 №С59-9/43333, а именно: направить в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 11.10.2019 по 10.12.2019, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2) копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам Общества информации, действовавших в период с 11.10.2019 по 10.12.2019;

3) копию требования Новохатнего 10.А. о предоставлении документов от 11.10.2019, со всеми приложениями (далее - Требование);

4) копии ответов Общества на Требование;

5) копии страниц журнала учета входящей корреспонденции Общества, иных документов, отражающих информацию о дате поступления в адрес Общества Требования;

6) копию почтового конверта, в котором в адрес Общества поступило Требование;

7) копии страниц журнала учета исходящей корреспонденции Общества, иных документов, в которых отражены сведения о направлении ответов Общества на Требование;

8) копии документов, подтверждающих направление/вручение указанных ответов ФИО2, с приложением копий документов, указанных в Требовании (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи - описей вложений, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций, документов, подтверждающих направление документов курьерской службой, и т.п.);

9) пояснения о наличии либо отсутствии в Обществе документов (информации), указанных в Требовании (по каждому пункту Требования), а также пояснения о том, в каком виде указанная информация хранится в Обществе (на бумажных носителях, на электронных носителях и т.д.);

10) в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения, выемки и так далее в Обществе документов, указанных в Требовании, - копии документов Общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты или выемки указанных документов;

11) в случае непредоставления/отказа в предоставлении Новохатнему 10.А. каких- либо документов, указанных в Требовании, - письменные пояснения, содержащие основания причин непредоставлеиия в отношении каждого пункта Требования;

12) копию протокола общего собрания акционеров Общества, на котором принято решение об утверждении устава Общества (дополнений, изменений к нему), действующего в настоящее время;

13) письменные пояснения о том, учитывались ли условия, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», при отказе в доступе к документам, указанным в Требовании;

14) в случае, если имелись условия отказа в доступе к документам, указанным в Требовании, предусмотренные пунктом 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», - письменные пояснения о доведении до сведения ФИО2 информации о наличии указанных обстоятельств;

15) в случае, если документы, запрошенные Требованием, па момент предъявления Требования были размещены на сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», либо раскрыты в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации, - документы, подтверждающие факт раскрытия таких документов на момент предъявления Требования;

16) в случае, если документы, указанные в Требовании, ранее предоставлялись ФИО2 в течение трех лет до даты предъявления Требования, - документы, подтверждающие предоставление ранее таких документов;

17) письменные пояснения о причинах несообщения ФИО2 всей информации, предусмотренной пунктом 21 Указания Банка России от 28.06.2019 №5182- У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», в том числе о месте нахождения документов общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в общество или восстановлены.

Взыскать с закрытого акционерного общества «Бийский крупяной комбинат «Наладчик» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход федерального бюджета Российской Федерации 3000 руб. государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию – Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию – Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

СудьяВ.В. Синцова