Решение от 17 февраля 2020 г. по делу № А40-259924/2019

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-259924/19-138-2193
17 февраля 2020г.
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 11 февраля 2020г.

Полный текст решения изготовлен 17 февраля 2020г.

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи Ивановой Е.В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело

по исковому заявлению ФИО2

к ЗАО "Аояма Моторс" (119618, Москва город, улица Домостроительная, 4, 1, ОГРН: <***>, ИНН: <***>)

об обязании передать документы

при участии: согласно протоколу

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Закрытому акционерному обществу «Аояма Моторс» об обязании передать документы (в виде заверенных копий, с проставлением штампа/надписи «Копия верна», оттиска печати ЗАО «Аояма моторе» и подписи единоличного исполнительного органа ЗАО «Аояма моторе» и ее расшифровки):

1)Свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по места нахождения на территории РФ серия 77 № 013534834;

2)Выписки по р/с, договоры, заключенные в банках:

1.ВТБ (ПАО) (филиал №7701),

2.КУ «БАНК ГОРОД» (АО) - ГК «АСВ»,

3.ООО «Русфинансбанк»,

4.ОАО Московский кредитный банк,

5.АО ЮниКредитБанк,

6.АО Кредит Европа банк,

7.ООО Сетелем Банк, за период с 27.05.20Д6_по27.05.2019 с расшифровкой назначения платежей;

3)Формы персонифицированной отчетности в ПФР (СЗВ-М, СЗВ-СТАЖ) за период с 27.05.2016 по 27.05.2019;

4)Договор аренды нежилого помещения, расположенного по адресу: <...>, заключенный с ООО «РАСАНД» (ОГРН <***>, ИНН <***>) с документами, подтверждающими исполнение такого договора и дополнительными соглашениями к нему;

5)Информацию в письменном виде обо всех действующих и недействующих счетах, открытых в банке и иных кредитных организациях на имя ЗАО «Аояма Моторс» (с указанием номера счета, наименования и местонахождения банка), на бумажном носителе, содержащем штамп ФНС;

6)Информацию о кредитах и займах (договоры, соглашения, дополнительные соглашения, отчеты) в отношении ЗАО «Аояма Моторс» как заимодавца, за период с 27.05.2016 года по 27.05.2019;

7)Документы о работниках ЗАО «Аояма Моторс», включая трудовые договоры, ведомости по заработной плате, личные карточки работников, расчетные ведомости по заработной плате за весь период деятельности, справки 2-НДФЛ по всем работникам за период с 27.05.2016 года по 27.05.2019;

8)Исполнительные листы на принудительное исполнение решений судов, касающихся ЗАО «Аояма моторе» за период за период с 27.05.2016 года по 27.05.2019;

9)Информацию в письменном виде на бумажном носителе о государственной регистрации изменений сведений ЗАО «Аояма моторе», не связанных с учредительными документами (ГРН внесенной записи 8197746940746) и документы, подтверждающие принятие решения о такой регистрации собранием акционеров ЗАО «Аояма моторс».

10)Отчеты к договорам кредита и займа, выданных и полученных ЗАО «Аояма Моторс», за период с 27.05.2016 года по 27.05.2019, подтверждающие целевое использование привлеченных заемных денежных средств.

11)Информацию на бумажном носителе и документы о деятельности ревизионного органа Закрытого акционерного общества «Аояма Моторс», в том числе внутренний документ Общества о порядке деятельности ревизионной комиссии, утвержденный Общим собранием акционеров, решение о создании ревизионной комиссии, протоколы, акты проверки при утверждении годовых отчетов, отчеты, решения ревизионной комиссии и иные, отражающие факты деятельности ревизионной комиссии, за период с 27.05.2016 года по 27.05.2019;

12)Информацию на бумажном носителе о конечном бенефициаре: Йотоула Ионоу, адрес Zappa 16А 3096 Limassol, Cyprus, в том числе об основаниях признания его бенефициаром;

13)Регистры бухгалтерского учёта (оборотно-сальдовые ведомости, анализы счетов, карточки счетов, прочие) по всем применяемым предприятием балансовым счетам за 2016, 2017, 2018 гг.;

14)Регистры бухгалтерского учёта (оборотно-сальдовые ведомости, анализы счетов, карточки счетов, прочие) по всем применяемым предприятием забалансовым счетам за 2016, 2017, 2018 гг. (арендованные основные средства, принятые на комиссию товары);

15)Положение по Учётной политике (для целей бухгалтерского и налогового учёта) за 2016, 2017, 2018, 2019 гг., приказы об её утверждении;

16)Расчеты авансовых платежей и декларация по налогу на прибыль за 1 квартал, 6 месяцев, 9 месяцев и 2016, 2017, 2018, 2019 гг. с отметками о сдаче в ИФНС;

17)Регистры налогового учёта по налогу на прибыль за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

18)Регистры налогового учёта по НДФЛ за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

19)Справки по форме 2-НДФЛ за 2016 год с отметками о сдаче в ИФНС за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

20)Справки по форме 6-НДФЛ за 1 квартал, 6 месяцев, 9 месяцев, 12 месяцев 2016, 2017, 2018, 2019 гг. с отметками о сдаче в ИФНС;

21)Расчеты авансовых платежей и декларация по налогу на имущество за 1 квартал, 6 месяцев, 9 месяцев, 12 месяцев 2016, 2017, 2018, 2019 гг. с отметками о сдаче в ИФНС;

22)Декларации по НДС за 1, 2, 3, 4 кварталы 2016, 2017, 2018, 2019 гг. с отметками о сдаче в ИФНС;

23)Книги покупок и продаж за 1, 2, 3, 4 кварталы 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

24)Форму «Сведения о среднесписочной численности работников» за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

25)Справки, подтверждающие остатки по банковским счетам на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018;

26)Документы, подтверждающие результаты инвентаризации имущества (основные средства, капитальные вложения, материалы, запчасти, товары) и обязательств (дебиторская и кредиторская задолженность, в том числе, сотрудников, ИП, сторонних физических лиц) на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018;

27)Акты сверок взаимных расчётов с контрагентами (дебиторы и кредиторы), подписанные с обеих сторон по состоянию на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018;

28)Документы по движению внеоборотных активов (договоры на приобретение (реализацию) основных средств, акты о приёме-передаче основных средств форма ОС-1, инвентарная карточка учёта основных средств форма ОС-6) за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

29)Первичные документы по балансовому счёту 71 «Расчёты с подотчётными лицами» (авансовые отчёты) за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

30)Журнал кассира-операциониста (Унифицированная форма N КМ-4), кассовая книга, кассовые документы (приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера) за 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

31)Отчёт оценщика на предмет определения возможной стоимости продажи объекта незавершённого строительства «Центр по переоборудованию и техобслуживанию автомобилей»;

32)Положения о начислении заработной платы и положения о премировании,

действовавшие в 2016, 2017, 2018, 2019 гг.;

33)Документы по кадровому учёту за 2016, 2017, 2018, 2019 гг., в том числе штатное расписание, приказы на отпуск, командировки, увольнение и приём сотрудников, расчёт сумм больничных и отпускных;

34)Справки о состоянии расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, выписки операций по расчетам с бюджетом по всем налоговым обязательствам на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, акты совместной сверки расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам по всем налоговым обязательствам на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018;

Договор аренды б/н от 01.10.2018 г. в отношении нежилого помещения с кадастровым номером 77:07:0001002:30545, заключенный с ООО «Легкопромышленный парк», содержащий

35)Информацию на бумажном носителе и документы в письменном виде касательно начисленных в 2018-м году штрафных санкций и пени за нарушение налогового и иного законодательства (949 тыс. руб., сведения годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности);

36)Информацию на бумажном носителе и документы в письменном виде касательно расчетов с подотчетными лицами ЗАО «Аояма Моторс», в том числе служебные записки подотчетных лиц о выделении денежных средств с обоснованием цели, авансовые отчеты, с 18.07.2016 года по 18.07.2019;

37)Положение о филиале ЗАО «Аояма Моторс», расположенном по адресу: <...>, в том числе информацию на бумажном носителе и документы в письменном виде о заключенных в отношении указанного адреса договоров аренды с указанием ставок аренды - действующих и ретроспективных;

38)Правила внутреннего трудового распорядка, приказы по премированию и другим выплатам стимулирующего характера членам органов управления Общества и его работникам, трудовые договоры, заключенные Обществом, книги учета движения трудовых книжек, личные карточки работников, расчетно-платежные ведомости по заработной плате, расшифровки начисляемых и уплачиваемых с заработной платы и стимулирующих выплат налогов и отчислений во внебюджетные фонды за период 18.07.2016 года по 18.07.2019;

39)Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа б/н от 04.07.2011 г., заключенный с ООО «Автоцентр на Кольцевой» с приложением всех дополнительных соглашений и приложений;

40)Информацию и документы в письменном виде на бумажном носителе в отношении доходов, указанных по строке 23402 «Доходы, связанные со сдачей имущества в аренду'(субаренду)» Отчетов о финансовых результатах за 2015, 2016, 2017, 2018 годы;

41)Информацию и документы в письменном виде на бумажном носителе в отношении прямых расходов, отнесенных на «Предпродажная подготовка и установка дополнительного оборудования», «Запчасти», с приложением пояснений о динамике показателей за 2016-2018 гг.;

42)Информацию и документы в письменном виде на бумажном носителе в отношении управленческих расходов, отнесенных на «Аренда (земля)», «Затраты на рекламу (материалы)», с приложением пояснений о динамике показателей за 2016-2018 гг.;

43)Рабочие документы аудиторов, проводивших проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности ЗАО «Аояма Моторс», за 2016-2018 гг;

оттиски печатей и подписи Сторон, а также все документы в рамках исполнения указанного договора;

45)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе в отношении расходов на персонал по статье «Оплата лечения, медицинского обслуживания, коммунальных услуг и тому подобные платежи в пользу основного управленческого персонала» на 31.12.2016 г. в размере 9 058 тыс. руб. (сведения годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности);

46)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе в отношении доходов и расходов, указанных по строкам 4129 «Прочие платежи» (17 746 тыс. руб.) и 4119 «Прочие поступления» (16 669 тыс. руб., сведения годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности);

47)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе о работе с дебиторской задолженностью по выданному ООО «Авторемонт» процентному займу, в том числе претензии, требования, исковые заявления, расчеты процентов;

48)Отчет об оценке объекта незавершенного строительства - центра по переоборудованию и техобслуживанию автомобилей, расположенного по адресу: Московская обл., Ленинский рай-н, Сосенский сельский округ, 43 км, МКАД на 20.12.2016 г.;

49)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе в отношении деловой цели строительства и последующей реализации с убытком объекта незавершенного строительства - центра по переоборудованию и техобслуживанию автомобилей, расположенного по адресу: Московская обл., Ленинский рай-н, Сосенский сельский округ, 43 км, МКАД;

50)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе в отношении поступлений, указанных по строке 4112 «Поступления арендных платежей, лицензионных платежей, роялти, комиссионных и иных аналогичных платежей» Отчета о движении денежных средств (31.12.2016 - 5 683 тыс. руб., 31.12.2017 - 138 317 тыс. руб., 31.12.2018 -347 292 тыс. руб.; сведения годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности);

51)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе в отношении поступлений, указанных по строке 4219 «Прочие поступления» (31.12.2016 - 12 309 000 тыс. руб., 31.12.2017 - 15 356 000 тыс. руб.); сведения годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности);

52)Информацию, документы и пояснения в письменном виде на бумажном носителе в отношении платежей, указанных по строке 4229 «Прочие платежи» (31.12.2016 - 12 312 000 тыс. руб., 31.12.2017 - 15 266 000 тыс. руб.); сведения годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности);

53)Информацию о наличной выручке из личного кабинета онлайн-касс за 2018 год.

54) Договоры, заключенные ЗАО «Аояма моторе» за период с 27.05.2016 по 27.05.2019, а также договоры, заключенные за указанным периодом, по которым происходит исполнение, в том числе:

1.ЗАО Корпорация Авто капитал - договор аренды автомобиля 214-5/05 от 13.03.2014

2.ИП ФИО3 - договор (консультирование и содействие в ГИБДД)

3.ЗАО Корпорация Автокапитал - договор №2011-8/171 от 05.12.11, доп. Соглашение №3 от 12.01.2015

4.ЗАО Корпорация Автокапитал - договор №2010-18/042

5.ЗАО МБ-Беляево договор аренды б/н от 01.04.13

6.ЗАО Корпорация Автокапитал - договор №2011-8/074 от 01.08.2011 (рекламные услуги)

7.ЗАО Корпорация Автокапитал - договор аренды автомобиля 214-5/05 от 13.03.2014

8.ЗАО Корпорация Автокапитал - агентский договор №2012-6/044 от 20.07.2012

9.ЗАО Корпорация Автокапитал - договор аренды автомобиля 2011-5/108 от 06.09.2011

10.МБ-Беляево договор №08-09/16/01 от 08.09.2016

11.ИП ФИО3 договор 04/11 от 28.11.2014

12.ЗАО ЗАЗАВТОРУС договор аренды от 01.12.2015

13.ЗАО ЗАЗАВТОРУС договор аренды от 01.11.2016

14.ООО ТПФ Все для дома - договор аренды №7-11/09 от 01.11.2009

15.ООО Юридическое агентство Техника - контракт №20352 от 28.03.2018 ООО Юридическое агентство Техника - контракт №3905 от 28.03.2018

Установить судебную неустойку за неисполнение решения суда в размере 50 000 руб. в день.

Требования уточнены и приняты в окончательной редакции в порядке ст. 49 АПК РФ.

Истец поддерживает уточненные исковые требования в полном объеме.

Ответчик по иску возражает.

Суд, рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, изучив и исследовав все представленные в материалы дела доказательства, считает, заявленные уточненные исковые требования не подлежат удовлетворению в полном объеме.

При этом суд исходит из следующего.

ФИО2 является акционером Закрытого акционерного общества «Аояма Моторс» с долей участия в размере 30%.

Функции единоличного исполнительного органа осуществляет Управляющая компания ООО «Автоцентр на Кольцевой» с 11.07.2011г.

27.05.2019г. Истцом в адрес Ответчика направлено требование о предоставлении информации и документов, ответчик получил указанное требование 29.05.2019г., однако, как указывает Истец, в срок, установленный требованием, информация и документы в полном объеме не представлены Истцу.

18.07.2019г. Истец повторно направил требование о передаче информации и документов, требование получено 24.07.2019г., однако не было исполнено.

В связи с чем, предъявлен настоящий иск.

В силу абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 № 402-ФЗ организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 11 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" судам необходимо иметь в виду, что хозяйственное общество обязано исполнить требование участника о предоставлении копий документов в срок, который указан в его требовании, но этот срок не может быть менее сроков, установленных Законом об акционерных обществах или Законом об обществах с ограниченной ответственностью для предоставления документов участнику для ознакомления (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью); данные сроки применяются также в случаях, когда в требовании участника отсутствует указание конкретной даты или срока, в который участник просит предоставить копии.

В то же время, оценивая соблюдение обществом срока исполнения обязанности по предоставлению участнику копий запрошенных документов, следует принимать во внимание объективные возможности общества по его соблюдению, в частности в случае значительного объема документов, копирование которых необходимо произвести, а также то, что реализация права участника на информацию путем предъявления требования о предоставлении копий документов не должна приводить к приостановлению или существенному затруднению деятельности общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

В соответствии с пунктом 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 144 от 18 января 2011 года "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Следовательно, предоставление уполномоченным органом общества участнику справки об отсутствии испрашиваемого документа также является надлежащим исполнением обязанности по предоставлению информации.

В соответствии с пунктом 9 Информационного письма N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

На основании статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Возражая против заявленных требований, ответчик указал следующее.

29 мая 2019 г. в Общество, посредством Почты России, поступило требование о предоставлении документов и информации о деятельности (вх. №38-АМ -Приложение №1), которое было подписано представителем акционера ФИО2 на основании доверенности. В своем обращении представитель акционера требует предоставить заверенные копии документов Общества по 20 позициям посредством почтовой связи в течение 5 рабочих дней со дня получения требования.

После получения вышеуказанного требования Общество приступило к подготовке запрошенных документов.

Сроки исполнения требований о предоставлении акционеру информации установлены п. 11 ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее Закон об АО) и составляют 7 рабочих дней со дня предъявления требования.

В соответствии с п. 15 Указания Банка России от 22.09.2014 N 3388-У "О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах", и порядку предоставления копий таких документов" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.12.2014 N 35073) (далее по тексту Указание ЦБР), действующего на момент получения/исполнения требования, в случае если в Требовании (в одновременно поступивших Требованиях) лица запрошены копии значительного объема документов акционерного общества (более 10 документов и (или) более 200 страниц, если большее количество и (или) объем документов не установлен уставом или иным внутренним документом акционерного общества), срок, указанный в пункте 3 настоящего Указания, может быть продлен в целях обеспечения исполнения такого Требования, но не более чем на двадцать рабочих дней. В этом случае акционерное общество не позднее семи рабочих дней с даты предъявления Требования обязано уведомить правомочное лицо о таком продлении срока и его причинах. Порядок продления срока может быть установлен акционерным обществом в уставе или ином его внутреннем документе. При этом по мере изготовления копий запрошенных документов акционерное общество обязано предоставлять их в указанном в Требовании порядке.

В связи с тем, что объем запрашиваемой информации превышает 200 листов и у Общества отсутствует профессиональная копировальная техника, не имея технической возможности подготовить весь запрошенный объем документов в указанный представителем акционера срок, руководствуясь Указанием ЦБР, 04 июня 2019 г. (Письмо исх. № 93-АМ от 04.06.2019 года) Общество, посредством Почты России, уведомило акционера и его представителя о продлении срока предоставления документов на 20 рабочих дней, выполняя требования абз. 2 п. 11 статьи 91 Закона об АО сообщило стоимость изготовления копий методом копирования и тиражирования (5 и 3 рубля соответственно), утвержденных Приказом .49244/2 от 24.10.2012, обратило внимание на нормативный срок хранения документов, на период, за истечением которого Общество, руководствуясь положениями пп. 3 п.8 ст.91 ФЗ «Об акционерных обществах» вправе отказать акционеру в предоставлении документов (свыше трех лет до момента обращения с требованием), а также на невозможность предоставления информации, содержащей персональные данные физических лиц и отсутствием I Общества согласия субъектов персональных данных на передачу документов с их персональными данными третьим лицам (Письмо Исх. №94-АМ от 04.06.2019 года).

В соответствии с пунктом 20 Указаний ЦБР в случае если запрошенные правомочным лицом документы акционерного общества содержат персональные данные и отсутствует согласие субъекта персональных данных на их предоставление третьим лицам, акционерное общество обязано предоставить правомочному лицу запрошенные документы акционерного общества, скрыв в них соответствующие персональные данные.

Однако в случае представления Обществом запрашиваемых акционером документов, содержащих персональные данные физических лиц, в случае сокрытия их персональных данных, запрашиваемые документы кадрового учета, перестают содержать информацию, необходимую для их анализа и какого-либо разумного применения акционером, поскольку Федеральный закон «О персональных данных» № 152-ФЗ от 27 июля 2006 г. в п. 1 ст. 3 предусматривает, что персональные данные - это «любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных)».

Также предоставление документов, содержащих персональные данные работников Общества, с учетом отсутствия согласия субъекта персональных данных на их предоставление третьим лицам является прямым нарушением ст. 7 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных" и ст. 13.11. КоАП РФ.

Возражений относительно продления сроков предоставления документов, стоимости изготовления копий документов, срока хранения документов, срока, за истечением которого Общество, вправе отказать акционеру в предоставлении документов, а также непредставления документов, содержащих персональные данные при отсутствии согласия субъекта персональных данных на их предоставление третьим лицам ни от акционера, ни от его представителей в Общество не поступило.

Руководствуясь положением пункта 15 Указаний ЦБР с учетом объема запрошенной информации Общество по мере изготовления копий запрошенных документов предоставляло их в указанном в Требовании порядке: отправляло документы представителю акционера частями, по мере их подготовки. Отправки были произведены 04, 10, 18, 21 и 25 июня 2019 г. посредством службы EMS Почты России с описью вложения и вручены адресату.

Всего по требованию представителя акционера было поднято из архива, систематизировано, изготовлено (откопировано), прошито, подсчитано и заверено 57 179 (пятьдесят семь тысяч сто семьдесят девять) листов. 25 июля 2019 г. Общество направило акционеру и его представителю уведомление об исполнении требования (Уведомление об исполнении требования, Приложение №7), вместе со счетом на оплату за изготовление и почтовое направление копий в размере 297 624, 59 рубля 59 коп (Счет на оплату №106 от 18 июля 2019 года).

В уведомлении было указано, что в соответствии с п. 19 Указания ЦБР и Приказом Общества № 90/2 от 18.07.2019 г. «Об установлении прейскуранта на полиграфические услуги (платы за изготовление копий документов Общества)» в случае неоплаты акционером или правомочным лицом затрат Общества на изготовление копий документов по ранее поступившему и исполненному Требованию, срок предоставления копий документов акционерного общества по последующим требованиям исчисляется с даты поступления такой оплаты.

Возражений относительно полноты исполнения требований, срока изготовления, стоимости изготовления и направления копий документов ни со стороны акционера, ни со стороны его представителей в Общество не поступило.

24 июля 2019 г. Обществом было получено «повторное требование о предоставлении документов и информации о деятельности», подписанное представителем акционера ФИО2

Ответчик указывает, что понятие «повторное требование» не определено ни в Указании Банка России от 22.09.2014 N 3388-У "О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах", и порядку предоставления копий таких документов", ни в редакции Федерального закона «Об акционерных обществах», действующей на момент предъявления «повторного требования о предоставлении документов и информации о деятельности» (вх. №51-AM).

То есть, каждое направленное в общество требование о предоставлении информации является самостоятельным и должно соответствовать установленным законом требованиям.

Данную позицию Ответчика поддержал в своем определении №111244/1040-1 от 29.10.2019 Центральный Банк Российской Федерации, отказав акционеру в возбуждении дела об административном правонарушении (Приложение №11), указав на обстоятельство отсутствия приложения Доверенности уполномоченного представителя к требованию от 24 июля 2019 года (вх. №51-AM), несмотря на указание в требовании факта приложения копии нотариальной доверенности к требованию от 27.05.2019 года.

Помимо этого, при сравнительном анализе первого и второго требований становится очевидно, что второе требование является самостоятельным, а не «повторным», поскольку в нем: запрашиваются документы за периоды прошлых лет (с 2011 по 2015 гг.), несмотря на то, что Общество ранее письменно (исх. №94-AM от 04.06.2019) обосновывало акционеру и его представителю свое право не предоставлять документы, с даты изготовления которых прошло более 3-х лет, аргументируя это положениями пп.З п.8 ст.91 ФЗ «Об акционерных обществах»; запрашиваются документы, перечень которых в 3 раза больше по сравнению с первоначальным запросом.

По предварительным подсчетам Общества, объем копий документов только по одному пункту № 38 второго запроса представителя акционера (приходные и расходные кассовые ордера за последние 3 года) составляет 70 000 листов, а суммарное количество листов по второму запросу превышает 500 000.

Предполагая, что акционер проведет оплату за ранее изготовленные и направленные копии документов, Общество 31 июля 2019 г. направило акционеру и его представителю письма (исх. № 115-АМ), в которых, с учетом значительного объема запрошенных документов, превышающего 200 страниц, руководствуясь Указанием ЦБР уведомило о продлении срока исполнения поступившего требования на 20 рабочих дней.

Не получив оплату за ранее изготовленные копии, Общество 09 августа 2019 г. направило акционеру ФИО2 и его представителю напоминание (исх. 124-АМ, 125-АМ) о необходимости провести оплату и о том, что срок исполнения требования приостановлен и возобновится с момента полной оплаты. Данное напоминание Общество было продублировано телеграммой (10 августа 2019 г.) с заверенной копий текста, а также посредством службы EMS Почта России (13 августа 2019 г.) (Приложение №16) в связи с тем, что акционер и его представитель несколько раз уклонялись от получения писем на почте (Общество отслеживало движение каждого письма, отправленного акционеру и его представителю).

13 сентября 2019 г. от акционера в счет оплаты за изготовление и почтовое направление копий документов Общества поступило 122 189, 97 руб., а 17 сентября 2019 г. в Общество пришло сопроводительное письмо (вх. №63-АМ), в котором акционер пытается оспорить стоимость изготовления 1 листа методом тиражирования и копирования (3 и 5 руб. соответственно), предоставив альтернативный расчет, подготовленный лицом, который никогда не был сотрудником компании и не обладает информацией о характере и структуре затрат Общества на изготовление копий документов, в связи с чем вышеуказанный расчет Обществом принят не был.

26 сентября 2019 г. Общество, посредством Почты России направило акционеру ответ (141-AM), в котором указало на невозможность принятия предоставленного акционером расчета стоимости изготовления 1 копии, а также на необходимость доплаты 175 434,62 рубля 62 копейки.

Информация о стоимости изготовления копий документов доводилась до акционера и его представителей в письме, направленном Обществом (Письмо Исх. № 93-АМ от 04.06.2019 года), а также находится в свободном доступе и расположена на странице Общества в сети интернет (https://www.aoyama.ru/shareholder).

Как отмечалось ранее, до исполнения Обществом своих обязательств по предоставлению информации никаких возражений/претензий, в том числе относительно стоимости изготовления копий документов ни со стороны акционера, ни со стороны его представителей в адрес Общества не поступало, стоимость не оспаривалась.

Кроме того, акционер, через своего представителя, ранее запрашивал копии документов Общества и ему был выставлен счет на оплату исходя из стоимости 5 рублей за 1 лист формата А4, который был оплачен без каких-либо споров и возражений относительно стоимости копий документов. Факт оплаты подтверждается счетом на оплату №50 от 27.03.2017 и приходным кассовым ордером №4067.

Кроме того Ответчик ссылается на то, что в действиях акционера имеются признаки злоупотребления правом (ст. 10 ГК РФ), в частности правом на получение информации и документов. Положения п.4 ст. 91 ФЗ «Об акционерных обществах» с одной стороны не предполагают обязанность акционера, владеющего более чем 25% акций Общества, указывать и обосновывать разумную деловую цель, для достижения которой запрашиваются те или иные документы Общества.

Акционер запрашивает у Общества различные справки, отчеты и иные аналитические материалы, которые в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Общество не обязано готовить и предоставлять.

Общество считает, что в полном объеме выполнило обязательства, по предоставлению запрашиваемых в соответствии с требование о предоставлении документов и информации о деятельности (вх. №38-АМ) по отношению к акционеру - ФИО2, а также что требование о предоставлении документов и информации о деятельности (вх. №51-AM), является самостоятельным требованием, выполнение которого Общество вправе осуществить, после полной оплаты предыдущего требования о предоставлении информации.

В соответствии с п. 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» «из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества».

В соответствии п.16 Информационного письма № 144 при определении документов, подлежащих хранению, следует руководствоваться Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения».

В соответствии с п. 2 Информационного письма № 144 исковое заявления участника о предоставлении информации само по себе рассматривается как требование о предоставлении информации.

В ходе рассмотрения данного дела судом установлено, что обращение Истца исполнено Обществом. Вместе с тем, истец, злоупотребляя своим правом, просит Ответчика вновь предоставить документы, которые им уже получены, при этом, без оплаты за изготовление копий документов.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено.

Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Таким образом, из совокупного толкования приведенных выше разъяснений участнику общества может быть отказано в удовлетворении требования только в двух случаях: когда его право на получение информации не нарушено, либо когда он злоупотребляет правом.

В статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплено императивное правило, в силу которого каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

При этом статья 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации устанавливает императивное правило, запрещающее подтверждать обстоятельства, которые должны быть подтверждены определенными доказательствами, какими-либо иными доказательствами.

Оценив представленные сторонами доказательства в совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу о том, что Общество добровольно исполняет указанные в рассматриваемом исковом заявлении требования истца, однако истец не исполняет встречные законные требования о внесении платы за изготовление копий (при этом, обращает на себя внимание количество запрашиваемых документов – несколько сотен тысяч документов), в связи с чем суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований.

Руководствуясь ст.ст. 9, 65, 110, 123, 156, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения.

Судья Е.В. Иванова