Решение от 25 июля 2024 г. по делу № А40-300428/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru


РЕШЕНИЕ Именем Российской Федерации

Дело № А40-300428/23-173-2339
г. Москва
26 июля 2024 г.
Резолютивная часть решения объявлена 27 мая 2024 года Полный текст решения изготовлен 26 июля 2024 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Председательствующего: судьи Фортунатовой Е.О.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мельниковой В.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ФИО1

к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "АЙ ТИ ИНВЕСТ" (123112, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ, ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 6, СТР. 2, ЭТАЖ 13, ПОМЕЩ. 1-5, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 09.07.2002, ИНН: <***>)

о признании и об обязании, при участии в судебном заседании: согласно протоколу судебного заседания

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "АЙ ТИ ИНВЕСТ" (далее – ответчик) о признании незаконным отказа ответчика предоставить данные о сделках по продаже акций, заключенных 24.02.2022 без поручения истца, обязании восстановить на брокерских счетах истца незаконно реализованные ценные бумаги ПАО «ФосАгро», размещенные на счете ВР 1382-МО-01 в количестве 7000 шт. с одновременным восстановлением задолженности по маржинальному займу в сумме 32 170 349 руб. 77 коп., на счете ВР 1382-МО-

02 в количестве 800 шт. с одновременным восстановлением задолженности по маржинальному займу в сумме 4 464 000 руб.

Ответчик возражал против удовлетворения исковых требований по доводам, изложенным в отзыве на иск.

Истец обратился с ходатайством о прекращении производства по делу в связи с наличием вступившего в законную силу решения по делу № А40204298/22, принятого по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда.

Пунктом 3 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.10.1996 года N 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» определено, что тождественность заявленных требований определяется при совпадении сторон, предмета и основания искового заявления.

Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Судом установлено, что при одинаковом составе лиц, участвующих в деле и частичном совпадении оснований возникновения исковых требований по настоящему делу и по делу № А40-204298/22, предметы исковых требований по указанным делам различны, в связи с чем суд признает, что основания для прекращения производства по настоящему делу в порядке п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, отсутствуют.

Заявленное истцом ходатайство о передаче настоящего дела на рассмотрение в суд общей юрисдикции по компетенции, судом отклоняется, поскольку настоящий спор относится к спорам, указанным в ст. 225.1 АПК РФ, относящимся к исключительной компетенции арбитражных судов.

В соответствии с п. 6 ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей (далее - корпоративные споры), в том числе по спорам, вытекающим из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, с осуществлением держателем реестра владельцев ценных бумаг иных прав и обязанностей, предусмотренных федеральным законом в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг.

Судом установлено, что ответчик по настоящему спору – АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "АЙ ТИ ИНВЕСТ" является профессиональным участником рынка ценных бумаг, рассматриваемые в иске правоотношения осуществляются в рамках брокерской деятельности ответчика и вытекают из заключенного между сторонами Договора на брокерское обслуживание № ВР1382 от 17.04.2006, в связи с чем настоящий иск подпадает под категорию споров, указанных в п. 6 ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ и подлежит рассмотрению в арбитражном суде.

Выслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований ввиду следующего.

Как следует из материалов дела, 17 апреля 2006 года между ФИО1 (Клиент), и Акционерным обществом «Инвестиционная компания «Ай Ти Инвест» (Брокер) на основании заявления о присоединении к Договору на брокерское обслуживание на фондовом и срочном рынке (Приложение № 1) был заключен Договор на брокерское обслуживание на фондовом, срочном и других финансовых рынках № BP1382 от 17.04.2006 года (далее–Договор), в рамках которого Клиенту открыт счет BP1382-MO-01.

На основании заявление Клиента о присоединении к Депозитарному договору, стороны заключили Депозитарный договор ВР1382 от 17.04.2006, в рамках которого Клиенту был открыт счет депо для учета и хранения ценных бумаг в рамках Договора.

10 декабря 2021 года между Клиентом и Брокером на основании заявления о присоединении к Договору на брокерское обслуживание на фондовом, срочном и других финансовых рынках (договор на ведение индивидуального инвестиционного счета) был заключен Договор на брокерское обслуживание на фондовом, срочном и других финансовых рынках (договор на ведение индивидуального инвестиционного счета) № BP1382 (далее по тексту – Договор ИИС) и открыт счет BP1382- MO-02.

На основании поручения Клиента на открытие дополнительного раздела счета депо от 10.12.2021 Клиенту был открыт дополнительный счет депо для учета и хранения ценных бумаг в рамках Договора ИИС.

На 24.02.2022 г. в качестве приложения № 1 к Договору и Договору ИИС действовал Регламент брокерского обслуживания в редакции № 28) (далее Регламент).

Согласно отчету Брокера по счету ВР 1382-МО-01, за период с 24.02.2022 г. по 24.02.2022 г. (Приложение № 9), по состоянию на начало торгового дня 24.02.2022 Клиенту принадлежали акции ПАО «ФосАгро» (акции обыкновенные Публичное акционерное общество «ФосАгро» (ИНН <***>), выпуск № 002, № гос. регистрации 1-02-06556-A, ISIN: RU000A0JRKT8) (далее–Акции) в количестве 7000 штук, рыночная стоимость которых по цене 5580,00 руб./шт. составляла 39 060 000 руб.

Также был открыт маржинальный заем в размере 32 170 349,77 руб. Баланс счета составлял 6 889 650,23 руб.

Согласно отчету Брокера по счету ВР 1382-МО-02 за период с

24.02.2022 г. по 24.02.2022 по состоянию на начало торгового дня 24.02.2022 Клиенту принадлежали акции ПАО «ФосАгро» (акции обыкновенные Публичное акционерное общество «ФосАгро», ИНН <***>, выпуск № 002, № гос. регистрации 1-02-06556-A, ISIN: RU000A0JRKT8) в количестве 800 штук, рыночная стоимость которых по цене 5580,00 руб./шт. составляла 4 464 000,00 руб. Также был открыт маржинальный заем в размере 3 636 087,89 руб. Баланс счета составлял 827 912,11 руб.

24 февраля 2022 года Брокер самостоятельно, без поручения Клиента, продал на Московской бирже все принадлежащие истцу Акции, в период с 10:32:31 до 21:59:47 московского времени, учитываемые на счете BP1382- MO-01 и в период с 13:53:56 до 18:04:23 мск, учитываемые на счете BP1382- MO-02.

В результате данных действий Ответчика на конец торгового дня 24.02.2022 баланс счета BP1382-MO01 составил 43 405 руб. 57 коп., баланс счета BP1382-MO-02 составил минус 43 973 руб. 21 коп.

Истец считает, что Брокер не имел права самостоятельно принудительно реализовывать Акции, принадлежавшие Истцу, поскольку Истец имел достаточное обеспечение на принадлежащих ему брокерских счетах.

Кроме того, из отчета Брокера за 24.02.2022 следует, что в нарушение Регламента основные принудительные продажи Акций Ответчиком осуществлены после ограничительного времени закрытия позиций:

- по счету BP1382-МО-01 в промежутке времени между 18:04:58 и 21:59:47 мск,

- по счету BP1382-МО-02 в промежутке времени между 18:00:26 и 18:04:23 мск.

События 24 февраля 2022 года на Московской бирже Ответчик характеризует следующим образом: «Закрытие позиций происходил в неблагоприятной рыночной ситуации и характеризовалось низкой ликвидностью в Акциях. «Пустые стаканы», ситуация при которой одномоментно закрыть значительный объем позиций Клиента не представляется возможным».

Несмотря на это Ответчик 24.02.2022 г. в 10:32 мск начал продавать акции Истца, учитываемые на счете BP1382-MO-01 приказами «Market»1 по неограниченным ничем ценам. В «биржевой стакан» было отправлено на продажу одномоментно 1640 акций.

По мнению истца, действия Брокера давили на цену Акций вниз, что приводило к их падению.

Кроме того, 24.02.2022 года в 13:49:08 мск Брокер попытался выставить заявку на продажу 5389 шт. Акций по цене 1400 руб./за акцию, при этом рыночная цена в этот момент была 4660 руб./за акцию.

Динамика в следующие 20 мин: цена акций падает на 13% до 4050 руб./за акцию, объем сделок 23254 шт.

На основании изложенного, истец считает, что Ответчик 24.02.2022 действовал недобросовестно, причинил вред Истцу и в нарушении п.2 ст. 209 ГК РФ лишил Истца возможности распоряжаться принадлежавшим ему имуществом, в нарушении ст. 10 ГК РФ злоупотребил правом, действовал недобросовестно с целью причинить вред, в нарушении п. 2 статьи 3 ФЗ «О

рынке ценных бумаг»), п. 1.3, 1.4 Базового стандарта, п. 2.4 Договора/Договора ИИС действовал не в интересах Истца, в нарушении п. 12.22 Регламента продал самостоятельно Акции после ограничительного времени закрытия позиций, в нарушении п.15 Указания самостоятельно закрыл позиции Истца, при этом Истец потерял все свои денежные средства.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения с настоящим иском.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

В соответствии с пунктом 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

Пунктом 2 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями. Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, -информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

Согласно п. 3.4 ст. 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 года N 39-ФЗ, брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

В соответствии с ч. 4 ст. 3 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" сделки брокера за счет клиента без его поручения, предусмотренные настоящим пунктом, могут совершаться не на организованных торгах только в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России.

В силу п. 15 Указания Банка России от 26.11.2020 N 5636-У (ред. от 26.11.2020) "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" (далее – Указание № 5636-У), Минимально допустимое числовое значение НПР2 устанавливается в размере 0.

В случае если НПР2 принимает значение меньше 0, брокер в сроки, предусмотренные п. 18 Указания, должен предпринять меры по снижению размера минимальной маржи, рассчитанного в соответствии с п. 15 приложения к Указанию, и (или) увеличению стоимости портфеля клиента.

При этом в соответствии с п. 1, 15-16 приложения к Указанию, НПР2 рассчитывается в том числе с использованием ставки риска уменьшения (увеличения) цены имущества.

Согласно п.15 Указания не допускаются действия брокера по закрытию позиций клиента, если до их совершения НПР2 принял положительное значение.

Согласно пояснениям ответчика, расчет стоимости портфеля Клиента при продаже акций 24.02.2022 произведен в соответствии с п. 2 Приложения к Указанию № 5636-У.

В соответствии с п. 1 Указания № 5636-У, Брокер должен включать в состав портфеля клиента денежные средства (в валюте Российской Федерации и (или) в иностранной валюте) и (или) ценные бумаги и (или) драгоценные металлы, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение (далее при совместном упоминании - имущество клиента), обязательства из сделок, совершенных за счет указанного имущества в соответствии с заключенным с клиентом договором о брокерском обслуживании (далее - сделки за счет клиента), а также задолженность клиента перед брокером.

24.02.2022 в 10:32 по портфелю Клиента ВР1382-МО-01: Величина обеспечения портфеля Клиента, была равна - 7 816 349.77 руб., Начальная маржа по портфелю Клиента была равна 5 844 960 руб., Минимальная маржа по портфелю Клиента была равна 2 922 480 руб., Заем по денежным средствам составлял - (минус) 32 170 349,77 рублей;

24.02.2022 в 13:53 по портфелю Клиента ВР1382-МО-02: Величина обеспечения портфеля Клиента, была равна - 486 087.89 руб., Начальная маржа по портфелю Клиента была равна 756 000 руб., Минимальная маржа по портфелю Клиента была равна 378 000 руб., Заем по денежным средствам составлял - (минус) 3 636 087.89 рублей.

Таким образом, у Брокера в соответствии с п. 2.1 и п. 12.22 Регламента, возникло право самостоятельно закрывать позиции Клиента без его поручения, поскольку 24.02.2022 в 10:32 Величина Обеспечения снизилась ниже размера Минимальной маржи (НПР2 было меньше ноля).

Пунктом 12.18. Регламента брокерского обслуживания (редакция № 28) установлено, что с целью контроля рисков, возникающих при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, Брокер осуществляет расчет показателей риска по отдельному Лицевому счету Клиента, либо по совокупности Лицевых счетов Клиента, объединенных в Единую Денежную Позицию (ЕДП).

В качестве абсолютных показателей риска используются размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи, рассчитываемые Системами Брокера, а также показатели НПР1, определяемым как разность величины обеспечения и Начальной маржи и НПР2, определенным как разность величины обеспечения и минимальной маржи в соответствии с Едиными требованиями.

В соответствии с п. 12.19. Регламента, Брокер предоставляет доступ к расчету показателей риска, указанных в предыдущем пункте, а также к ликвидационной стоимости портфеля и текущей величине обеспечения через Web-кабинеты Системы Брокера.

В Отчете брокера за 24.02.2022 по счетам ВР13882-МО-01; ВР1382- МО-02; BP1382-CD, отражены следующие показатели указанные в п.2.1. Регламента: Величина Обеспечения (В.О.), Гарантийное обеспечение (ГО, Начальная маржа).

При этом, указанные ниже показатели риска определяются, как разность величины обеспечения и Начальной маржи и НПР2 в рамках Указания N 5636-У.

Размер Минимальной маржи - минимально необходимая Величина Обеспечения портфеля или совокупности Лицевых счетов Клиента, объединенных в Единую денежную позицию, требуемая для удержания текущих открытых позиций по портфелю или по совокупности Лицевых счетов, входящих в ЕДП.

Размер Начальной маржи (ГО) - необходимая Величина Обеспечения портфеля или совокупности Лицевых счетов Клиента, объединенных в Единую денежную позицию, требуемая для открытия текущих позиций по портфелю или по совокупности Лицевых счетов, входящих в ЕДП.

Согласно пояснениям ответчика, Брокер воспользовался установленным пунктом 12.22 Регламента правом на принудительное закрытие позиций до окончания Торгового дня, в случае если Величина Обеспечения снизилась ниже размера Минимальной маржи в течение торгового дня до ограничительного времени закрытия позиций.

При этом Клиент в силу п. 12.19 Регламента вправе самостоятельно отслеживать транслируемые данные через Личный кабинет, свободный доступ к которому был предоставлен Брокером как один из способов получения информации о совершаемых сделках.

Пунктом 12.18. Регламента определено, что с целью контроля рисков, возникающих при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, Брокер осуществляет расчет показателей риска по отдельному Лицевому счету Клиента, либо по совокупности Лицевых счетов Клиента, объединенных в Единую Денежную Позицию (ЕДП). В качестве абсолютных показателей риска используются размер Начальной маржи и размер Минимальной маржи, рассчитываемые Системами Брокера, а также показатели НПР1, определяемым как разность величины обеспечения и Начальной маржи и НПР2, определенным как разность величины обеспечения и минимальной маржи в соответствии с Едиными требованиями.

В соответствии с пунктом 12.19. Регламента, Брокер предоставляет доступ к расчету показателей риска, указанных в предыдущем пункте, а также к ликвидационной стоимости портфеля и текущей величине

обеспечения через Web-кабинеты Системы Брокера.

Согласно п. 12.22. Регламента, в отношении клиентов, отнесенных Брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска (КПУР), Брокер должен осуществить закрытие позиций таких клиентов, если Величина Обеспечения снизилась ниже размера Минимальной маржи в течение торгового дня до ограничительного времени закрытия позиции, Брокер в обязательном порядке до окончания Торгового дня, в который наступило указанное обстоятельство, принудительно (без Поручения Клиента и без предварительного уведомления) закрывает все или часть позиций Клиента для восстановления Величины Обеспечения до размера не ниже Минимальной маржи.

В целях обеспечения возможности принудительного закрытия Брокер вправе снять (удалить из Торговой системы) все или часть неисполненных Поручений (заявок) Клиента. При этом стоимость портфеля Клиента в результате принудительного закрытия части или всех непокрытых позиций должна превысить размер Начальной маржи не менее, чем на 10,00 (Десять рублей 00 копеек). Выбор позиций Клиента, подлежащих принудительному закрытию, Брокер осуществляет по своему усмотрению, руководствуясь списком Ликвидных ценных бумаг, опубликованным на Сайте Брокера.

Таким образом, судом установлено, что оспариваемые действия Брокера по принудительной продаже Акций Клиента без его поручения в полной мере соответствовали Указанию Банка России от 26.11.2020 N 5636-У и положениям Регламента, в связи с чем довод истца о причинении действиями ответчиком ущерба Клиенту судом признается необоснованным, а заявленные исковые требования – не подлежащими удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении ходатайства о прекращении производства по делу

отказать.

В удовлетворении ходатайства о передаче дела на рассмотрение

другого суда отказать. В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный

апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия.

Судья Е.О. Фортунатова