Решение от 5 июня 2019 г. по делу № А60-7662/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А60-7662/2019
05 июня 2019 года
г. Екатеринбург


Резолютивная часть решения объявлена 04 июня 2019 года

Полный текст решения изготовлен 05 июня 2019 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.О. Ивановой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Н.С. Показаньевой рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

Прокурора Железнодорожного района г. Екатеринбурга

к ФИО1 (ИНН <***>),

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – конкурсного управляющего ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО2,

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3 – помощник прокурора по доверенности № 02-04-2019 от 04.03.2019г.,

от конкурсного управляющего: ФИО4, представитель по доверенности б/н от 10.01.2019г.

Заинтересованное лицо в судебное заседание не явилось, в деле имеются доказательства его надлежащего извещения о месте и времени судебного заседания.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено. Заявлений и ходатайств не поступило.

На основании ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводится в отсутствие заинтересованного лица.

Заявитель просит привлечь ФИО1 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо отзыв в отношении требований не представило.

Третье лицо поддерживает требование заявителя, представлен отзыв.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Железнодорожного района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения бывшим руководителем ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Установлено, что определением Арбитражного суда Свердловской области от 28.10.2016 по делу № А60-34288/2016 в отношении ООО «Завод трансформаторных подстанций» введена процедура несостоятельности (банкротства) - наблюдение, временным управляющим утверждена ФИО2, член НП «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих «Альянс Управляющих».

Бывшим директором ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО1 не предоставлены в полном объеме документы и сведения, необходимые для исполнения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей, не исполнено определение Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2017 по делу № А60-34288/2016 об истребовании документов.

ФИО1 не переданы документы во исполнение определения Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2017 по делу № А60-34288/2016, а именно:

-расшифровка по запасам с указанием мест хранения запасов и лиц, ответственных за указанные запасы;

-первичная документация по приобретению засов;

-расшифровка по дебиторской задолженности;

-документы, подтверждающие возникновение дебиторской задолженности;

-база 1С и ЗУП.

ФИО1 указанное определение Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2017 не исполнено.

Также судом установлено, что решением Арбитражного суда Свердловской области от 05.03.2017 по делу А60-34288/2016 ООО «Завод трансформаторных подстанций» признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура несостоятельности (банкротства) - конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО2.

Конкурсным управляющим ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО2 приняты меры по истребованию документов у бывшего директора ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО1 путем направления почтовой связью 28.02.2017 уведомления/предостережения и запрос о предоставлении документов, необходимых для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего.

Частичная передача документов, необходимых для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей, осуществлена руководителем должника по актам приема-передачи от 03.03.2017, 13.03.2017, 22.03.2017.

В связи с непередачей документов в полном объеме со стороны руководителя должника ФИО1 и.о. конкурсного управляющего в Арбитражный суд Свердловской области 12.05.2017 направлено заявление об истребовании документов.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2017 по делу № А60-34288/2016 заявление и.о. конкурсного управляющего ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО2 удовлетворено, суд обязал ФИО1 передать в 3-дневный срок и.о конкурсного управляющего должника ФИО2 следующие документы и сведения: расшифровка по запасам, с указанием мест хранения запасов и ответственных лиц; первичная документация по приобретению запасов; расшифровка по дебиторской задолженности; документы, подтверждающие возникновение дебиторской задолженности; книга покупок и продаж; бухгалтерские отчеты за 2016 год, за 1 квартал 2017 года; база 1 С; первичная документация на сайт http://ztp-ural.ru/, ключи доступа; сертификаты/декларации соответствия; договоры аренды с ИП ФИО5; договоры субаренды; приложения к договорам купли-продажи с ООО «УралЭлектроМонтаж»; приложения к договорам купли-продажи с ООО «Уралэлектромонтаж», печати и штампы общества; материалы инвентаризации за весь период деятельности.

Согласно актам приема передачи документов от 01.11.2017, от 22.11.2017 ФИО1 переданы авансовые отчеты должника за 2016 год, а также книга кассира за 2016 год, касса за 2016 год. Иные документы в адрес и.о. конкурсного управляющего ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО2 не переданы.

Согласно актам приема-передачи от 28.03.2018 ФИО1 в адрес представителя конкурсного управляющего ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО2 переданы авансовые отчеты за 2016 год, за 2017 год, заключенные договоры с контрагентами должника, банковские выписки за 2015,2016 гг., часть бухгалтерских документов должника.

Бывшим руководителем должника ФИО1 не передана в адрес арбитражного управляющего следующая документация: расшифровка по запасам с указанием мест хранения запасов и лиц, ответственных за указанные запасы; первичная документация по приобретению засов; расшифровка по дебиторской задолженности; документы, подтверждающие возникновение дебиторской задолженности; база 1С и ЗУП.

Таким образом, бывший директор ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО1 в нарушение п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» длительное время уклоняется от предоставления необходимых конкурсному управляющему должника ФИО2 документов в полном объеме, документы, касающиеся деятельности должника передавались арбитражному управляющему на протяжении длительного времени поэтапно: 03.03.2017, 13.03.2017, 22.03.2017, 01.11.2017, 22.11.2017, 28.03.2018, то есть в нарушение установленного трехдневного срока со дня введения конкурсного производства в отношении ООО «Завод трансформаторных подстанций».

Непередача бывшим директором ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО1 документов и сведений по запасам предприятия, о месте их нахождения, первичной документации по дебиторской задолженности, базы 1с затрудняет проведение процедуры банкротства в отношении должника, выявления круга контрагентов, делает невозможным выявить сделки, совершенные в период подозрительности, рассмотреть вопрос об их оспаривания арбитражным управляющим в целях пополнения конкурсной массы должника.

Таким образом, ФИО1 в нарушение пункта п. 2 ст. 126, п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» длительное время уклоняется от предоставления необходимых арбитражному управляющему должника ФИО6 документов и сведений, часть документации и сведений ООО «ЗТП» передана несвоевременно.

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения арбитражным управляющим в Прокуратуру Железнодорожного района г.Екатеринбурга, которой проведена проверка по факту нарушения руководителем должника законодательства о несостоятельности (банкротстве).

В ходе проверки прокуратурой сделан вывод о том, что руководитель ООО «Завод трансформаторных подстанций» ФИО1 уклоняется от предоставления арбитражному управляющему информации и документов, касающихся деятельности общества.

По результатам проверки прокурором 07.02.2019 вынесено в отношении ФИО1 постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, направленное с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности в арбитражный суд.

При принятии решения суд исходит из следующего:

Согласно ч. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу ч. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Помимо этого, согласно ч. 1 ст. 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Согласно части 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, возложены на арбитражного управляющего, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Как следует из материалов дела, в нарушение указанных норм, ФИО1 не предоставлены в установленный законом срок все истребуемые документы, обязанность по передаче которых на нее возложена Законом о банкротстве.

Таким образом, в действиях (бездействии) ФИО1 имеет место событие административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

На основании ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Оснований полагать, что нарушение действующего законодательства о несостоятельности (банкротстве) вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля руководителя общества - ФИО1 при соблюдении ей той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от нее в целях надлежащего исполнения обязанности исполнить требования закона, не имеется.

При таких обстоятельствах, суд полагает, что указанные обстоятельства являются достаточным основанием для квалификации по ч.4 ст.14.1 КоАП РФ и привлечения ФИО1 к административной ответственности, то есть состав административного правонарушения является установленным.

Нарушения порядка привлечения к административной ответственности судом не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ, не истёк.

Оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным у суда не имеется.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ).

Учитывая фактические обстоятельства дела, суд считает возможным привлечь ФИО1 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40000 рублей 00 копеек.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные Прокурором Железнодорожного района г. Екатеринбурга (620027, <...>) требования удовлетворить.

2. Привлечь ФИО1 (ИНН <***>, дата и место рождения: 30.03.1987 , гор. Краснотурьинск Свердловской области, паспорт серии 65 07 номер 209295 выдан 12.10.2007 Отделением УФМС России по Свердловской области в городе Краснотурьинске, зарегистрированную по адресу: <...>, к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в размере 40000 (сорок тысяч) рублей 00 копеек.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

УФК по Свердловской области (Прокуратура Свердловской области)

ИНН <***>

КПП 665801001

Расчетный счет № <***> в Уральское ГУ Банка России г. Екатеринбург. БИК 046577001 ОКТМО 65701000001 УИН 0

Код бюджетной классификации: 415 1 169 001 001 6000 140 Назначение платежа: Денежные взыскания (штраф), взыскиваемые с лиц, виновных в совершении административных правонарушений, или иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судья С.О. Иванова