Решение от 23 ноября 2017 г. по делу № А43-24362/2016

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-24362/2016

город Нижний Новгород 23 ноября 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 08 ноября 2017 года

Арбитражный суд Нижегородской области в составе:

судьи Полозовой Дарьи Владимировны (шифр дела 3-575)

при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрел в открытом судебном заседании дело

по иску открытого акционерного общества "РУМО" (ОГРН <***>)

к ответчику ФИО2

об обязании передать документацию, печати, материальные ценности, активы, относящиеся к деятельности общества,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, временный управляющий открытого акционерного общества "РУМО" (ОГРН <***>) ФИО3,

при участии представителей сторон:

от истца: ФИО4(доверенность от 01.09.2017),

от ответчика: ФИО5 (доверенность от 31.05.2017),

от третьего лица: не явился (извещен надлежащим образом),

УСТАНОВИЛ:

Истцом заявлены требования о понуждении ответчика к передаче в течение 7 рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу документации, печатей, материальных ценностей, активов, относящихся к деятельности открытого акционерного общества "РУМО" (далее – ОАО "РУМО", акционерное общество, общество), в том числе:

- договор о создании общества. Устав и внесенные в него изменения и дополнения (в редакции 2006 г.), документы о государственной регистрации общества -свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц серии 52 № 000974121, за исключением листа записи в Едином государственном реестре юридических лиц от 04.08.2014;

- документы, подтверждающие права Открытого акционерного общества «РУМО» на имущество, находящееся на его балансе (в т. ч. на земельные участки, иное недвижимое и движимое имущество, транспортные средства, самоходную технику, агрегаты, станки и т. д. с приложением свидетельств, выписок, паспортов и иных правоустанавливающих и правоподтверждающих документов), за исключением договоров аренды транспортного средства N 47/5-12 от 14.09.2012, акта приема передачи к нему, N 47/7-12 от 4.12.2012, акта приема передачи к нему, N 47/6-13 от 1.12.2013, акта приема передачи к нему, N 47/4-12 от 2.08.2012, акта приема передачи к нему, N 47/4-13 от 2.08.2013, акта приема передачи к нему, N 47/4 от 4.08.2014, акта приема передачи к нему, отчета о содержании автомобилей в 2012-2014 г.;

- внутренние документы общества (документы, изданные органами управления, приказы, распоряжения и т. д.), а именно: Кодекс корпоративного поведения, Положение «О Совете директоров», Положение «О ревизионной комиссии», Положение «О Регламенте общего собрания акционеров» (приняты решением Общего собрания акционеров от 30.06.06);

- годовые отчеты по результатам финансового года за 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, , 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014, 2015 годы, документы бухгалтерского учета, документы бухгалтерской (финансовой) отчетности (в т. ч. хозяйственные договоры, контракты, соглашения, первичные бухгалтерские документы (товарные накладные, счета-фактуры, акты), ведомости расчета по заработной плате, страховым взносам, персонифицированному учету, бухгалтерская отчетность с подтверждением о сдаче отчетности в налоговые органы, документы по основным средствам, включая карточки учета основных средств, и по материалам, документацию по реализации и оказанным услугам (журналы фактур, акты, счета-фактуры, товарные накладные, книги покупок, книги продаж и т. д.), реестры кредиторской и дебиторской задолженности с указанием размера обязательств), а также за период с 2007 по 2016 года: расшифровка строки «Основные средства», журнал ордер по счету 10, журнал ордер по счету 20, журнал ордер по счету 26, журнал ордер по счету 50, журнал ордер по счету 51, журнал ордер по счету 60, журнал ордер по счету 70, журнал ордер по счету 71, журнал ордер по счету 68 (по субсчетам), журнал ордер по счету 69 (по субсчетам), журнал ордер по счету 76, авансовые отчеты, акт списания материальных ценностей и назначение комиссии на списание материальных ценностей, акты выполненных работ за услуги; регистры бухгалтерского учета, главная книга, оборотно-сальдовые ведомости, за исключением положения по бухгалтерскому учету за 2012-2014 г.;

- протоколы общих собраний акционеров, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), а именно:

1) протоколы собрания Совета директоров от 17.05.06 № 28, от 14.05.07 № 18, от 12.05.08 № 14, от 08.08.07 N32, от 15.11.07 N45, от 19.08.08. N 32, от 07.10.08 N 38а, от 20.01.09 № 20, от 12.02.09 N 08а, от 01.04.09 N 17а, от 09.04.09 N 18а, от 28.04.09 N 20, от 25.09.09 № 55а, от 28.09.09 № 56, от 29.09.09 № 57, от 29.09.09 № 57а, от 08.10.08 № 58а, от 12.10.09 № 60а, от 23.10.09 № 63а, от 25.10.09 № 51а, от 29.10.09 № 64а, от 02.11.09 № 66а, от 11.11.09 № 70а, от 23.11.09 № 73а, от 27.11.09 № 74а, от 18.11.09 № 68, от 19.11.09 № 71а, от 14.12.09 № 76а, от 22.12.09 № 78а, от 19.04.10 № 20, от 13.04.11 № 21, от 18.04.11 № 24, от 10.05.11 № 30, от 17.05.11 № 34, от 24.10.11 № 67, от 26.07.11 № 53, от 26.08.11 № 58, от 04.10.11 № 63, от 03.11.11 № 72, от 28.11.11 № 76а, от 14.12.11 № 81а, от 20.03.12 № 14, от 22.03.12 № 15а, от 12.04.12 № 20а, от 16.05.12 № 40, от 28.06.12 № 56, от 09.08.12 № 68, от 10.08.12 № 71, от 21.05.13 № 62, от 25.04.14 № 72, от 02.07.14 №91, от 17.10.14 № 134,, от 20.01.15 № 6, от 02.03.15 № 12, от 29.05.15 № 28, от 14.08.15 № 58, от 19.10.15 № 81, от 30.10.15 № 84, от 04.03.16 № 18;

2) решения общих собраний акционеров от 25.06.04, 24.06.05, 30.06.06, 29.06.07, 27.06.08, 25.06.09, 04.06.10, 16.06.11, 11.11.11, 03.07.14, 28.07.14, 03.07.15;

- бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров, проведенных в период до 25 апреля 2016 года;

- отчеты оценщиков за период с 2007 по 2016 годы (включительно);

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, а именно отчет ревизионной комиссии и заключение аудитора за 2004, 2005, 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2012, 2013, 2014 финансовые годы;

- судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а именно по делу N А43-22607/2015, находившемуся в производстве Арбитражного суда Нижегородской области;

- кассовая документация (кассовые книги, журналы, платежные ведомости, расходно-кассовые ордера, приходно-кассовые ордера и т. д. за период с 2007 по 2016 годы (включительно), за исключением книги покупок и книги продаж за 2012-2014 г.;

- лицензии, сведения о зарегистрированных за обществом объектах интеллектуальной собственности, а именно:

1) лицензии на образовательную деятельность, выданную Министерством образования Нижегородской области № 001262 РЕГ. №8854, лицензии на медицинскую деятельности, выданную Министерством здравоохранения Нижегородской области № ЛО-52-01-000794;

2) свидетельства на товарный знак № RU 122733, № RU 122734;

- подлинники договоров с: обществом с ограниченной ответственностью «Газтэцстрой» (договор подряда N 269/мех от 24.08.12, N 270/мех от 24.08.12), закрытым акционерным обществом «Партнер» (договор № 7-НФ от 25.01.03), публичным акционерным обществом «ТНС энерго НИЖНИЙ НОВГОРОД» (договор энергоснабжения № 0842000 от 14.01.11, договор энергоснабжения №1526000 от 06.07.11), закрытым акционерным обществом «Объединение «БИНАР» (договор № 10/1004 от 11.01.10), обществом с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение Консультант» (договор № 1312/2008/О от 22.12.08), обществом с ограниченной ответственностью «Мащиностроительно-металлургический комплекс (договор поставки № 01/60 от 07.07.10), акционерным обществом «Газпром межрегионгаз Нижний Новгород» (договор на поставку газа № 33-3-0023-4/2015 от 01.12.14), акционерным обществом «НК Банк» (кредитные договоры № <***> от 26.05.11 года, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 22.07.11, № 2 от 26.10.11, № 3 от 25.10.12, № 4 от 09.04.13, № 5 от 28.03.14, № 6 от 31.12.14, № 7 от 30.01.15, №8 от 31.03.15, №9 от 30.06.15, № 10 от 20.11.15 № 11 от 21.03.16), № 427/1КВ от 26.05.11, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 22.07.11, № 2 от 26.10.11, № 3 от 25.10.12, № 4 от 09.04.13, № 5 от 28.03.14, № 6 от 31.12.14, № 7 от 30.01.15, №8 от 31.03.15, №92 от 30.06.15, № 10 от 20.11.15 и от 21.03.16), № 438KB от 18.11.11, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 28.05.12, № 2 от 28.09.12, № 3 от 28.03.13, № 4 от 11.03.14, № 5 от 31.12.14, № 6 от 30.01.15, 7от31.03.15, №8от30.06.15, №9от20.11.15,№ 10от21.03.16), № 438/1КВ от 18.11.11, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 28.05.12, № 2 от 28.09.12, № 3 от 28.03.13, № 4 от 11.03.14, № 5 от 31.12.14, № 6 от 30.01.15, № 7 от 31.03.15, № 8 от 30.06.15, №9 от 20.11.15 и № 10 от 21.03.16), № 445/1КВ от 23.01.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 30.01.13, №2 от 31.12.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 20.08.15, № 7 от 05.10.15, №8 от 25.12.15), № 446КВ от 23.01.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 30.01.13, № 2 от 31.12.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 20.08.15, № 7от05.10.15, №8от25.12.15), № 446/1КВ от 23.01.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 30.01.13, № 2 от 31.12.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 20.08.15, № 7 от05.10.15,№ 8 OT25.12.15), № 466КВ от 02.10.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 01.02.13, № 2 от 01.08.13, № 3 от 27.12.13, № 4 от 30.12.14, № 5 от 30.01.15, № 6 от 31.03.15, № 7 от 26.06.15, №8 от 25.12.15), № 466/1КВ от 02.10.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 01.02.13, № 2 от 01.08.13, № 3 от 27.12.13, № 4 от 30.12.14, № 5 от 30.01.15, № 6 от 31.03.15, № 7 от 26.06.15, №8 от 25.12.15), № 471КВ от 24.10.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 09.04.13, № 2 от 28.03.14, № 3 от 22.08.14, № 4 от 31.12.14, № 5 от 30.01.15, № 6 от 31.03.15, № 7 от 30.06.15, №8 от 20.11.15, №9 от 21.03.16), № 471КВ от 24.10.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 09.04.13, № 2 от 28.03.14, № 3 от 22.08.14, № 4 от 31.12.14, № 5 от 30.01.15, № 6 от 31.03.15, № 7 от 30.06.15, № 8 от 20.11.15, № 9 от 21.03.16), № 481КВ от 10.12.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 10.12.13, № 2 от 01.10.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03,15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 01.10.15, № 7от25.12.15), № 481/1КВ от 10.12.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 10.12.13, № 2 от 01.10 14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 01.10.15, № 7 от 25.12.2015), № 485KB от 17.12.12 года, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 oт 17.12.13, № 2 от 31.10.14, № от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15,№ 6 от 25.12.15), № 485/1КВ от 17.12.12, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 17.12.13 № 2 от 31.10.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 25.12.2015), № 488КВ от 04.02.13, действующему с учетом дополнительных соглашений (№1 от 20.12.13, № 2 от 26.11.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 29.05.15, № 6 от30.11.15,№7от 21.03.16), №488/1КВ от 04.02.13, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 20.12.13, № 2 от 26.11.14, № 3 от 30.01.15, № 4 от 31.03.15, № 5 от 29.05.15, № 6 от 30.11.15, № 7 от 21.03.16), № 504КВ от 11.09.13, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 11.09.14, № 2 от 30.01.15, № 3 от 31.03.15, № 4 от 30.06.15, № 5 от 25.08.15, № 6 от 25.12.15), № 504/1КВ от 11.09.13, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 11.09.14, № 2 от 30.01.15, № 3 от 31.03.15, № 4 от 30.06.15, № 5 от 25.08.15, № 6 от 25.12.15), № 976К от 27.08.13, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 03.02.14, №2 от 30.12.14, №3 от 30.01.15, №4 от 31.03.15, №5 от 30.06.15, №6 от 25.12.15), № 976/1К от 27.08.13, с учетом дополнительных соглашений (№ 1 от 03.02.14, №2 от 30.12.14, №3 от 30.01.15, №4 от 31.03.15, № 5 от 30.06.15, № 6 от 25.12.15), договор последующей ипотеки № 1176-3 от 18.02.13, договор залога оборудования № 1177-3 от 19.02.13, договор залога оборудования № 1194-3 от 19.02.13, договор залога оборудования № 1244-3 от 16.09.13, договор залога оборудования № 1245-3 от 16.09.13, договор залога оборудования № 1364-3 от 30.12.14; обществом с ограниченной ответственностью «Промышленные системы» (договор №98/АСУ от 19.03.12, №83/АСУ от 09.02.11); обществом с ограниченной ответственностью «АГАВА» (предварительный договор купли-продажи от 29.08.13 с учетом дополнительного соглашения № 1 от 29.08.13); обществом с ограниченной ответственностью «Теплоэнерго» (договор на отпуск тепловой энергии № 65 487 от 23.11.13); обществом с ограниченной ответственностью «Инвестиционный банк «Веста» (договор о предоставлении кредитных средств № 43/13 от 06.08.13, договор о ипотеке №01-43/13/ЗН от 06.08.13); открытым акционерным обществом «Специальное конструкторское бюро турбонагнетателей» (договор поставки № 3373 от 28.07.10, договор №24-023-0249 от 18.05.15); обществом с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Стальинвест» (договор поставки № 72-2015/ТД от 18.11.15, договор купли-продажи оборудования №81-2015/ТД от 24.12.15); обществом с ограниченной ответственностью «Торговый дом «РУМО» (агентский договор от 09.01.14, от 31.12.14); открытым акционерным обществом «Городской банк «Нижний Новгород» (кредитный договор № <***> от 19.06.08, № 60179 от 03.09.08, № 3336 от 25.07.06, № 3315 от 08.06.06, № 3355 от 16.10.06, договор об ипотеке № 58 от 09.06.06, договор об ипотеке № 61 от 25.07.06, договор ипотеки № 251 от 03.06.08), иными контрагентами за период до апреля 2016 года;

- техническую и разрешительную документацию на производимую обществом продукцию, паспорта на оборудование, техническую, разрешительную и иную документацию, касающейся инженерных сетей и коммуникации в период с 2007 по 2016 годы (включительно);

- документы, касающиеся требований пожарной, санитарно-эпидемиологической безопасности, сведения об обеспечении безопасности и охраны труда в период с 2007 по 2016 годы (включительно);

- деловую переписку со всеми контрагентами (в т. ч. по вопросам исполнения заключенных договоров), государственными и муниципальными органами, положения о порядке использования печатей, штампов, печати, штампы акционерного общества;

- иные документы, имеющие отношение к деятельности акционерного общества, за исключением лицевых счетов ФИО6 В., ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО32 ФИО31 ФИО20, штатного расписания N 41 от 28.12.2011 за 2012, 2013 г., коллективный договор на 2014-2016 г., личных дел сотрудников ИТР (280 шт.), плана счетов ОАО «РУМО» за 2012-2014 г.;

- активы акционерного общества, в т. ч. основные средства, запасы, материалы, готовая продукция, незавершенное производство, денежные средства в соответствии с бухгалтерским балансом по состоянию на 2015 год;

- разработанные акционерным обществом программные продукты для ведения бухгалтерского и технического учета, базы данных;

- решения о выпуске ценных бумаг, отчеты о выпуске ценных бумаг, уведомления регистрирующего органа о регистрации этих решений и отчетов, проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента за 4 квартал 2006 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2007 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2008 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2009 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2010 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2011 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2012 года, 1, 2, 3, 4 квартал; 2013 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2014 года, 1, 2, 3, 4 квартал 2015 года, 1 квартал 2016 года и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с законодательством, за исключением годового отчета по результатам работы за 2012, 2013 год;

- план приватизации завода «Двигатель революции», утвержденный решением Комитета по управлению государственным имуществом Администрации Нижегородской области N 971 от 19 мая 1993 года (с учетом уточнения иска, принятого судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, далее - АПК РФ).

Требования основаны на статьях 69, 71, 88, 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), положениях Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" и мотивированы необоснованностью удержания ответчиком документов общества, которые должны быть переданы при освобождении им должности единоличного исполнительного органа.

Представителем истца ФИО12, действующей на основании доверенности от 08.02.2016, выданной генеральным директором ФИО2, в судебном заседании 15.05.2017 заявлено об отказе от иска.

Представитель истца ФИО4 по доверенности, выданной генеральным директором ФИО13, в судебном заседании поддержал исковые требования и просил их удовлетворить по основаниям, изложенным в исковом заявлении с учетом уточнения.

Отказ от иска судом не принимается, поскольку в обществе имеет место корпоративный конфликт.

Представитель ответчика иск не признал, пояснив, что лишен возможности передачи истребуемых документов и материальных ценностей (активов) общества, поскольку они у ответчика отсутствуют. На момент незаконного прекращения полномочий ответчика документы и материальные ценности находились на территории предприятия общества, на которое получила доступ не подконтрольная ответчику группа лиц, осуществившая смену руководства общества; доступ самого ответчика на предприятие по указанию данной группы лиц был ограничен ввиду наличия корпоративного конфликта. Впоследствии незаконность смены генерального директора подтверждена судебными актами арбитражного суда по делам № А43-18850/2016 и № А43-5044/2016. Указал на наличие признаков злоупотребления правом со стороны истца.

Третье лицо, будучи надлежащим образом извещенным о слушании дела, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечило. В ранее представленном в материалы дела отзыве временный управляющий ОАО "РУМО" ФИО3 указал на обоснованность заявленных исковых требований ввиду неисполнения обществом в полном объеме требования временного исполняющего о передаче документации общества, также указал, что представителем акционерного общества на запрос временного управляющего сопроводительным письмом №1/33-201 от 15.07.2016 направлены имеющиеся в наличии общества документы на 3074 листах.

Заслушав представителей сторон, изучив материалы дела, суд установил следующее.

Истец является открытым акционерным обществом.

Решением Совета директоров акционерного общества (в составе ФИО14, ФИО15, ФИО16, ФИО17, ФИО18, ФИО19, ФИО20) №84 от 30.10.2015 ФИО2 назначен с 30.10.2015 на должность генерального директора ОАО "РУМО" (т.1 л.д.22).

Решением Совета директоров акционерного общества (в составе ФИО21, ФИО13, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26, ФИО27) от 12.04.2016 полномочия ответчика в качестве генерального директора досрочно прекращены, новым единоличным исполнительным органом избран ФИО21 (т.1 л.д. 23-25).

25.04.2016 новым генеральным директором ФИО21 издан приказ о прекращении (расторжении) трудового договора с ответчиком на основании вышеназванного решения Совета директоров общества, оформленного протоколом от 12.04.2016.

Уведомлением от 25.04.2016 председателем Совета директоров ФИО27 ответчику предложено передать документы общества, факт данного уведомления зафиксирован подписями комиссии из четырех лиц (т.1 л.д.112-113).

Письмом №1/33-83 от 18.05.2016 истец в лице нового руководства общества направил ответчику требование о явке с целью составления описи и передачи документов, печатей, штампов и материальных ценностей общества. Данное письмо ответчиком не получено, согласно отслеживанию почтового отправления возвращено за истечением срока хранения отправителю.

Письмом №1/33-107 от 24.05.2016 истец в лице нового руководства общества повторно направил ответчику аналогичное требование.

На требование №1/33-107 от 24.05.2016 ФИО2 31.05.2017 направлен ответ, согласно которому в связи с неправомерным проникновением на территорию ОАО "РУМО" и в здание заводоуправления, взломом дверей в кабинеты генерального директора, главного металлурга и других новым незаконно избранным руководством уже получен доступ ко всему имеющемуся на заводе, в том числе к документам, печати и имуществу. Также указано, что с 30.04.2016 ответчику и ряду иных сотрудников предприятия заблокирован доступ на завод (т.1 л.д.89-91).

Истцом предприняты меры по утверждению нового образца печати общества, запросу в налоговом органе дубликатов свидетельства о государственной регистрации общества и постановки его на налоговый учет (т.1 л.д.135-138) .

Отсутствие документов, а также ряда активов акционерного общества, которые по мнению истца не были своевременно переданы ответчиком при освобождении должности единоличного исполнительного органа общества, явилось основанием заявленного иска.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, суд не находит оснований для удовлетворения заявленного иска.

В соответствии с нормами статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Согласно пункту 3 статьи 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Согласно положениям ст. 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации; общество хранит документы по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В силу п. 2 ст. 88 Закона об акционерных обществах ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе, своевременное представление бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности общества, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган общества в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества.

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена статьей 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете", статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", действующего с 01.01.2013.

В соответствии со статьей 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете", который утратил силу с 01.01.2013 в связи с принятием Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", организации были обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

Пункт 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Федеральный закон "О бухгалтерском учете") также возлагает на экономических субъектов обязанности по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации (п. 4 ст. 29 указанного Федерального закона).

В силу указанных норм хранение документов акционерного общества организуются руководителем соответствующего субъекта, который обязан их передать новому руководителю при освобождении занимаемой должности.

Сроки хранения документов акционерных обществ, порядок хранения таких документов установлены Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ (далее - Положение, утв. постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс).

Согласно данного Положения порядке и сроках хранения документов акционерных обществ организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным исполнительным органом; организация хранения документов, образовавшихся в деятельности структурных подразделений общества, до передачи их в архив обеспечивается руководителями структурных подразделений общества (п. 3.1 Положения); передача документов из одного структурного подразделения в другое фиксируется в соответствующем учетном журнале (п.3.3 Положения).

Хранению подлежат подлинники документов общества. В случае утраты или повреждения подлинника документа общества хранению подлежит заверенная в установленном порядке копия такого документа. О каждом случае утраты или повреждения подлинника документа общества должен быть составлен соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения, приобщаемый к передаваемой на хранение копии документа общества и подлежащий хранению вместе с ней. Указанный акт должен быть подписан руководителем структурного подразделения и утвержден единоличным исполнительным органом общества, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности - также главным бухгалтером общества (п.3.4 Положения).

Все документы, образующиеся в деятельности общества, должны формироваться в документальные дела в соответствии с требованиями утвержденной в установленном порядке номенклатуры дел общества (п. 3.5 Положения). Подлежащие хранению документы, до передачи их в архив общества, хранятся в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа общества (п.3.6 Положения). Бюллетени для голосования, включая бюллетени, признанные недействительными, должны быть опечатаны счетной комиссией и сданы в архив общества на хранение после составления протокола счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней для голосования лицом (лицами), уполномоченным обществом на такое вскрытие, должен быть составлен соответствующий акт (п.3.7 Положения).

Согласно ст.20 Устава общества, документация общества храниться по месту его нахождения.

Местом нахождения общества согласно данных, содержащихся в ЕГРЮЛ, а также в Уставе общества (т.1 л.д.143-152) является: Нижний Новгород, ул. Адмирала ФИО28, д.13.

Из согласованных пояснений сторон и представленных документов следует, что по указанному адресу расположен имущественный комплекс, состоящий из: проходной, предприятия (завод) и административного здания (заводоуправление), в котором находился единоличный исполнительный орган общества, а также структурные подразделения общества - отделы (департаменты, подразделения) по направлениям деятельности.

По сложившемуся в обществе исходя из специфики деятельности обычаю, документация общества, как следует из согласованных пояснений сторон, свидетельских показаний, хранилась в административном здании в соответствующих отделах управления предприятием.

Данный порядок хранения документации общества соответствует вышеприведенному порядку, установленному п. 3.1 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, предполагающему, что единоличный исполнительный орган общества обеспечивает организацию хранения документов общества в соответствии с установленными требованиями, однако организация хранения документов, образовавшихся в деятельности структурных подразделений общества, до передачи их в архив обеспечивается руководителями соответствующих структурных подразделений общества.

В рамках распределения бремени доказывания (ст. 9 и 65, 67 и 68 АПК РФ) истцу надлежит доказать, что спорные документы и активы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора общества и удерживаются в настоящее время, а ответчику – факт передачи им указанных документов действующему исполнительному органу, либо иное обстоятельство, исключающее фактическую возможность исполнения заявленного требования (определение ВС РФ от 08.08.2016 № 307-ЭС16-8711).

Из представленных доказательств судом установлено, что в момент досрочного прекращения полномочий ФИО2 в качестве генерального директора общества в ОАО "РУМО" имел место корпоративный конфликт, который не позволил ответчику передать документы и активы общества в установленном порядке путем подписания акта-приема передачи.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Нижегородской области по делу № А43-18850/2016 от 01.06.2017 признаны недействительными решения Совета директоров ОАО "РУМО", оформленные протоколом заседания Совета директоров открытого акционерного общества «РУМО» от 12.04.2016.

Суд пришел к выводу о том, что собрание Совета директоров ОАО "РУМО" от 12.04.2016 проведено неполномочным составом Совета директоров, поэтому все решения данного собрания, оформленные протоколом заседания Совета директоров ОАО "РУМО" от 12.04.2016, являются недействительными.

Данным решением суда установлено, что 11.03.2016 состоялось внеочередное общее собрание ОАО "РУМО" с повесткой дня:

1) Досрочное прекращение полномочий всех членов совета директоров Общества;

2) Избрание членов совета директоров Общества;

3) Досрочное прекращение полномочий членов ревизионной комиссии Общества;

4) Избрание членов ревизионной комиссии Общества;

5) Утверждение аудитора Общества.

ФИО21, ФИО13, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26 и ФИО27 подписали протокол заседания Совета директоров Общества от 12.04.2016, согласно которому приняты решения по всем вопросам повестки дня:

1. О досрочном прекращении полномочий председателя Совета директоров.

2. Об избрании председателя Совета директоров.

3. О досрочном прекращении полномочий секретаря Совета директоров.

4. Об избрании секретаря Совета директоров.

5. О досрочном прекращении полномочий Генерального директора.

6. Об избрании Генерального директора.

7. О досрочном прекращении полномочий членов Правления.

8. О поручении вновь избранному Генеральному директору внести в Совет директоров предложение о количественном и персональном составе Правления.

9. О поручении вновь избранному Генеральному директору организовать проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества.

10. О поручении вновь избранному Генеральному директору заключить договор на охрану объектов и имущества Общества.

11. О согласовании Генеральному директору ОАО "РУМО" полномочий в соответствии с п. 6 ст. 17 Устава.

12. О государственной регистрации изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы в связи с избранием Генерального директора.

13. О назначении ответственного лица за государственную регистрацию изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы в связи с избранием генерального директора.

14. О поручении вновь избранному генеральному директору обратиться в ИФНС Ленинского района Нижнего Новгорода за получением дубликатов свидетельств ИНН, ОГРН ОАО "РУМО".

На данном собрании в том числе досрочно прекратили полномочия генерального директора ФИО2 и избрали генеральным директором ФИО21. На основании названного протокола внесены регистрационные изменения в ЕГРЮЛ в отношении общества.

Вступившим в законную силу постановлениями Первого арбитражного апелляционного суда от 05.12.2016 и Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 02.05.2017 по делу № А43-5044/2016 установлены следующие обстоятельства: решения об избрании Совета директоров, ревизионной комиссии общества и утверждении аудитора не были приняты на внеочередном общем собрании общества от 11.03.2016 в виду действия обеспечительных мер, избранных арбитражным судом по делу № А43-5044/2016 и запрещающих принимать решения общим собранием по вопросам избрания Совета директоров, ревизионной комиссии и аудитора. Окружной суд в рамках данного дела указал, что в данном случае при наличии обеспечительных мер, запрещающих принимать решения по определенным вопросам повестки дня, и при непринятии общим собранием акционеров решений по этим вопросам, отчет и дополнения по итогам голосования не имеют какого -либо юридического значения.

В рассматриваемом случае избрание ФИО21, ФИО13, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26 и ФИО27 в состав Совета директоров общества оформлено приложением к отчету об итогах голосования, то есть документом, признанным не имеющим юридической силы в рамках дела № А43-5044/2016.

Таким образом, в рамках дел № А43-5044/2016 и А43-18850/2016 установлено, что смена ФИО2 как генерального директора общества осуществлена в апреле 2016 года группой вошедших в состав Совета директоров лиц без законных оснований, поскольку не имеет юридической силы как приложение к отчету об итогах голосования на внеочередном общем собрании общества от 11.03.2016, которым избран состав Совета директоров общества, так и протокол заседания Совета директоров общества от 12.04.2016.

В рамках настоящего дела судом установлено, что в условиях указанного корпоративного конфликта ФИО2 предпринимались предусмотренные законом меры для восстановления корпоративного контроля над обществом и восстановления в должности.

Несмотря на принятые вышеназванные незаконные решения общего собрания и Совета директоров от 11.03.2016 и от 12.04.2016, издание приказа от 25.04.2016 о его увольнении с должности генерального директора, фактически по 29.04.2016 включительно ФИО2 осуществлял полномочия генерального директора, имея доступ на территорию предприятия. С 30.04.2016 ФИО2 ввиду имеющегося корпоративного конфликта был ограничен доступ на предприятие (завод, заводоуправление, проходная).

Данные обстоятельства подтверждены представленными доказательствами, в частности, в материалах дела имеются многочисленные обращения ФИО2 в правоохранительные органы, органы прокуратуры по вопросу силового захвата предприятия общества группой лиц, назначивших нового генерального директора и досрочно прекратившей полномочия ответчика на указанной должности (т.1 л.д.74-88, т.2 л.д. 38-43).

Вопрос смены руководителей общества, отсутствия у ФИО2 доступа на территорию предприятия с 30.04.2016 был предметом обсуждения на заседании межведомственной рабочей группы от 18.05.2016, на котором ответчик пояснял, что не имеет доступа на территорию предприятия (т.1 л.д.68-73).

Наличие факта использования силовых методов смены органов управления ОАО "РУМО" в спорный период подтверждается также содержанием письма №2-7-16 от 25.04.2016 прокурора Ленинского района г.Нижний Новгород, на территории которого находится общество, адресованного и.о. начальника ОП №3 УМВД России по г.Н.Новгород (т.3 л.д.15-16).

Также ФИО2, будучи несогласным со своим увольнением, обратился в суд общей юрисдикции с требованием о восстановлении на работе, в удовлетворении которого ему было отказано в рамках гражданского дела №2-4137/2016, рассмотренного Ленинским районным судом г.Нижний Новгород Нижегородской области (т.2 л.д.44-48а, т.3 л.д.65-71). Решением данного суда общей юрисдикции от 11.07.2016, также установлен факт увольнения ФИО2 и прекращения его полномочий в условиях корпоративного конфликта в обществе.

Изложенная ответчиком позиция согласуется с показаниями допрошенных в рамках рассмотрения настоящего дела свидетелей ФИО29, ФИО30 и ФИО31, указавших на корпоративный конфликт в акционерном обществе, не допуск ФИО2 с 30.04.2016 новым руководством, отстранившим его от должности путем принятия решения Совета директоров общества от 12.04.2016, на территорию предприятия и нахождение документов общества в соответствующих отраслевых отделах общества в связи со сложившимся фактическим порядком документооборота в обществе.

В частности, свидетель ФИО29, занимавшая с 03.08.2015 по 09.08.2016 должность начальника департамента по инвестиционной политике и ценным бумагам ОАО "РУМО" (т.2 л.д.13), показала, что документы связанные с собственностью завода, корпоративными процедурами, отчетностью общества как эмитента, учредительные документы, списки аффилированных лиц, документы ревизионной комиссии, правления находились в ее кабинете; документация по сложившейся практике документооборота хранилась в соответствующих роду деятельности отделах. 05.05.2016 ФИО29 посещала свое рабочее место, документы находились в ее кабинете. 10.05.2016 ее не пропустили через проходную завода. 27.05.2016 была допущена в кабинет, документы были в наличии. Указала, что ей известно, что ФИО2 также как ее и ряд других сотрудников, представляющих одну корпоративную группу, не пропускали на территорию завода в связи со сменой руководства.

Свидетель ФИО31, занимавший с 28.01.2009 должность главного бухгалтера ОАО "РУМО" (т.5 л.д.49-52), показал, что: до после смены руководства обществом фактически выполнял свои должностные обязанности до 30.11.2016, когда приостановил свою деятельность в соответствии со ст. 142 Трудового кодекса Российской Федерации; бухгалтерские документы (товарные накладные, счета и прочие документы, касающиеся ведения бухгалтерского учета) хранились в пяти кабинетах, в которых располагался отдел бухгалтерии, счета-фактуры хранились в финансовом отделе; до 30.11.2016 документы бухгалтерии были на месте, никаких препятствий в деятельности бухгалтерии не имелось, сдавалась бухгалтерская отчетность за 2015 год; ФИО2 выполнял свои должностные обязанности фактически по 29.04.2016.

Стороной ответчика представлен в материалы дела акт приема-передачи документации от 19.10.2015, согласно которого в связи с назначением с 19.10.2015 ФИО2 временно исполняющим обязанности генерального директора общества им от временно исполняющего обязанности генерального директора ФИО30 принята печать общества, документация, в том числе бухгалтерские, корпоративные документы, хозяйственные договоры и иные документы, касающиеся деятельности общества не передавались в связи с тем, что при вступлении ФИО30 в должность ему указанные документы в свою очередь также не передавались. При составлении акта также указано, что документы, касающиеся деятельности ОАО "РУМО", которые имелись на предприятии в день подписания указанного акта, находятся в кабинетах отделов и департаментов ОАО "РУМО", сотрудники которых непосредственно с ними работают; материальные ценности находятся в ведении материально ответственных лиц, которые несут ответственность за их сохранность; из кабинетов соответствующих отделов документы и материальные ценности не изымались, в распоряжение ФИО2 не передавались (т.2 л.д.15-17).

ФИО30, временно исполняющий обязанности генерального директора ОАО "РУМО" с 18.08.2015 по 16.10.2015, в дальнейшем с 19.10.2015 по 08.8.2016 занимавший должность начальника отдела юридического обеспечения специальных задач ОАО "РУМО" (т.2 л.д.16, 34-36), допрошен судом в качестве свидетеля.

Данный свидетель показал, что действительно при передаче им дел ФИО2 19.10.2015 составлялся акт приема-передачи документации на изложенных в нем условиях, поскольку это соответствовало фактическому состоянию дел и документооборота на предприятии. Также свидетель указал, что в конце апреля 2016 года на территорию предприятия в связи со сменой руководства зашли представители новой контролирующей корпоративной группы, с 01.05.2016 его также как и ФИО2 не пропускали через проходную завода, свою трудовую функцию не выполняли ввиду не допуска через проходную на предприятие.

В отношении общества в лице нового руководителя ФИО21 Управлением Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Приволжском федеральном округе ЦБ РФ составлен протокол об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.23.1 КоАП РФ от 09.11.2016 по факту незаконного уклонения от созыва и проведения годового общего собрания акционеров общества в 2016 году (т.3 л.д.139-146). В рамках данного дела об административном правонарушении ФИО2, ФИО29 и ФИО31 даны пояснения, полностью согласующиеся с их показаниями в рамках настоящего дела.

Данным протоколом об административным правонарушении также установлено, что обществом даны пояснения о наличии годовой бухгалтерской отчетности за 2015 год, аудиторского заключения от 04.03.2016 о достоверности данной бухгалтерской отчетности, а также первичных учетных документах общества, на основании которых осуществлен учет в 2015 году, за исключением документов, изъятых следственными органами (т.3 л.д.142).

При этом судом учитывается то обстоятельство, что обязанность оформления хозяйственных операций общества документами первичного бухгалтерского учета не свидетельствует о наличии в личном владении ФИО2 испрашиваемой документации.

В силу вышеприведенных требований Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ (п.3.1), предполагающему, что организация хранения документов, образовавшихся в деятельности структурных подразделений общества, до передачи их в архив обеспечивается руководителями соответствующих структурных подразделений общества, а также установленного на основании представленных доказательств фактического порядка хранения документации общества в соответствующих направлениям деятельности структурных подразделениях общества, - у суда отсутствуют достаточные основания для установления наличия у ФИО2 испрашиваемой документации.

Допрошенными свидетелями, имевшими определенное время доступ на предприятие после отстранения ФИО2 от должности, подтверждено наличие документации в соответствующих отделах (подразделениях), расположенных в административном здании по месту нахождения общества, на момент поступления предприятия в фактическое владение другой стороны корпоративного конфликта, в том числе нового руководителя ОАО "РУМО" ФИО21

Судом также установлено, что часть подлинных документов ОАО "РУМО" приобщено и согласно выписок из приговоров оставлено на хранении в качестве вещественных доказательств в материалах двух уголовных дел, рассмотренных Ленским районным судом города Нижний Новгород: 1) уголовное дело № 1-374/2016 (№ 17283 в отношении ФИО20), 2) уголовное дело № 1-156/2016 (№ 17031 в отношении ФИО32) (т.4 л.д.16-205).

Как следует из протокола судебного заседания по делу №2-4514/2016, рассмотренному Ленинским районным судом г.Нижний Новгород Нижегородской области (т.3 л.д.147-156), представителем ОАО "РУМО" представлен для приобщения к материалам дела ряд документов, истребуемых в рамках настоящего дела у ФИО2, а именно: расчетные листки, копии приказов об утверждении штатного расписания на 2015, 2016 год, копия штатного расписания на 2016 год.

Определением Арбитражного суда Нижегородской области от 14.08.2017 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ОАО "РУМО" №А43-3036/2016 05.05.2017 временный управляющий обратился с заявлением об обязании руководителя должника ФИО21 передать временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Определением от 14.08.2017 по делу №А43-3036/2016 ФИО2 привлечен соответчиком по данному требованию временного управляющего, производство по делу приостановлено до разрешения настоящего дела.

Согласно представленной по настоящему делу временным управляющим ОАО "РУМО" ФИО3 переписке, представителем акционерного общества на запрос временного управляющего сопроводительным письмом №1/33-201 от 15.07.2016 направлены надлежащим образом заверенные копии имеющиеся в наличии общества документов на 3074 листах (т.5 л.д.67-71).

Данное обстоятельство также доказывает позицию ответчика о том, что в обществе имеются истребуемые у ФИО2 документы, поскольку изготовление копий документов невозможно в отсутствии их подлинников.

Судом не принимается в качестве надлежащего допустимого и достаточного доказательства акт осмотра помещений главного здания ОАО "РУМО" от 11.05.2016 (т. 1 л.д.142), поскольку данный акт составлен в одностороннем порядке без участия ФИО2 и привлечения независимых представителей сторон корпоративного конфликта.

Данный акт составлен вновь избранным директором ФИО21 При проведении осмотра кабинетов в здании главной конторы установлено отсутствие ряда финансово-хозяйственной документации ОАО "РУМО", печатей и штампов. В акте также содержатся подписи двух лиц без указания их должностей (ФИО33, ФИО34).

Фактически ФИО2 с 30.04.2016 ввиду корпоративного конфликта был отстранен от управления обществом без законных оснований, был лишен доступа на территорию местонахождения общества, т.е. утратил контроль за документацией общества и его материальными ценностями по независящим от него обстоятельствам. При этом им предприняты разумные и достаточные меры для сохранения и восстановления корпоративного контроля, обоснованно считая себя легитимным единоличным исполнительным органом общества.

То обстоятельство, что в настоящее время решением годового общего собрания ОАО "РУМО" от 24.05.2017 избран новый состав Совета директоров общества, 29.05.2017 данным Советом директоров принято решение о досрочном прекращении полномочий генерального директора ФИО21 и назначении на должность генерального директора общества ФИО13 (т.6 л.д.136-143, т.7 л.д.1-17) не свидетельствует о том, что при установленных судом обстоятельствах отстранения ФИО2 от должности генерального директора в апреле 2016 года без законных оснований у ответчика имеются неисполненная обязанность по передаче документов и материальных активов общества вновь избранному руководителю ОАО "РУМО".

То обстоятельство, что ФИО2 и ФИО30 в период исполнения обязанностей генерального директора общества подписывались и предоставлялись документы общества в адрес правоохранительных органов не опровергает доводов, изложенных стороной ответчика и свидетельских показаний ФИО30, поскольку представление интересов общества, в том числе и представление документов по запросу правоохранительных органов, является должностной обязанностью руководителя (и.о.руководителя) юридического лица.

Остальные доводы истца являлись предметом исследования в суде первой инстанции и отклонены, поскольку не влекут возникновение оснований для удовлетворения иска.

Согласно ч. 3 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с ч. 1 ст. 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Следовательно, непредставление доказательств должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированного со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Истцом в нарушение статьи 65 АПК РФ не обоснованы обстоятельства, в силу которых истребуемые документы и материальные ценности ОАО "РУМО" в установленных условиях корпоративного конфликта, имевшегося в обществе в момент смены ФИО2 ФИО21 на должности генерального директора акционерного общества, следует считать находящимися удерживаемыми ответчиком.

Суд дал оценку доводам ответчика и во взаимосвязи со всеми представленными в дело документами, свидетельскими показаниями считает не опровергнутыми истцом надлежащим образом возражения ответчика относительно отсутствия у него истребуемых обществом документов.

При указанных фактических обстоятельствах суд полагает недоказанными предъявленные истцом требования, в связи с чем полагает иск не подлежащим удовлетворению.

Расходы по уплате государственной пошлины в порядке ч. 1 ст. 110 АПК РФ относятся на истца.

Руководствуясь статьями 110, 112, 167-170, 176 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении иска отказать.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в срок, не превышающий месяца со дня его принятия.

Судья Д.В.Полозова