Решение от 8 июля 2022 г. по делу № А04-2633/2022

Арбитражный суд Амурской области

675023, г. Благовещенск, ул. Ленина, д. 163

тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48

http://www.amuras.arbitr.ru


Именем Российской Федерации



РЕШЕНИЕ

Дело №

А04-2633/2022
г. Благовещенск
08 июля 2022 года
В соответствии с частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение в полном объеме изготовлено 08.07.2022 г. Резолютивная часть решения объявлена 06.07.2022.


Арбитражный суд Амурской области в составе судьи Г.В. Лисовской,


при ведении протокола помощником судьи М.М. Акопян,


рассмотрев в открытом судебном заседании исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к ФИО1

об обязании передать документацию общества, установлении судебного штрафа в случае неисполнения решения суда,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: финансовый управляющий ФИО2 (ИНН <***>) – ФИО3, ФИО2, временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» - ФИО4,


при участии в заседании:

от истца: директор ФИО5 согласно выписке из ЕГРЮЛ, приказ о назначении № 1 от 21.03.2022, паспорт,

от ответчика: ФИО6 по доверенности от 01.06.2022 г., паспорт, диплом,

от третьего лица: финансовый управляющий ФИО2 - ФИО3, паспорт,

установил:

в Арбитражный суд Амурской области обратилось общество с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (далее – ООО «ДТЦ», истец) с исковым заявлением к ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) об обязании в течение трех дней с момента вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение настоящего дела, передать ООО «ДТЦ» печати, штампы, финансовую и бухгалтерскую документацию ООО «ДТЦ» за период с момента создания общества и по день фактической передачи, в том числе:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. документы, содержащие сведения о составе органов управления, а также о лицах, имевших право давать обязательные для общества указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

5. сведения об аффилированных лицах общества;

6. документы, подтверждающие полномочия руководителя общества;

7. протоколы и решения собраний органов управления;

8. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

9. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

10. сведения о принадлежащих обществу долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

11. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств общества;

12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

15. приказы и распоряжения руководителя за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

17. учетную политику и документы, утвердившие ее;

18. базу программы 1C или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

19. документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 25.09.2017 г. по настоящее время;

22. налоговую отчетность за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

25. расшифровку финансовых вложений;

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

33. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

35. заключения профессиональных аудиторов за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

37. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

38. заявления работников на увольнение;

40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников;

41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

47. список исполнительных производств, возбужденных в отношении общества, а также возбужденных по его заявлению;

48. полный перечень имущества, в том числе имущественных прав на текущую дату;

49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

50. сведения о наличии обременений имущества общества;

51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 25.09.2017 г. по настоящее время;

54. заключения об оценке имущества общества;

55. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества;

57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего обществу имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

59. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе общества, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность общества за период, начиная с 01.01.2014 г. по настоящее время. А также установлении судебного штрафа в случае неисполнения решения суда в течение трех рабочих дней с момента вступления решения в законную силу в размере 10 000 рублей за каждый неисполнения судебного акта.

Требования истца обоснованы уклонением ответчика (бывшего директора общества) от передачи документов общества ООО «ДТЦ» истцу.

Истец в предварительном судебном заседании привел доводы в обоснование своей позиции по делу, приобщил к материалам дела дополнительные документы: уведомление о проведении инвентаризации от 11.04.2022, акт о неявке стороны для проведения инвентаризации от 29.04.2022, письмо (приглашение) для передачи документов ООО «ДТЦ» от 05.05.2022, акт о не проведении инвентаризации от 25.05.2022, повторное уведомление о проведении инвентаризации, акт о не проведении инвентаризации от 26.05.2022.

От ответчика к судебному заседанию поступил письменный отзыв, с исковыми требованиями не согласен в полном объеме, представитель в заседании поддержал позицию, изложенную в отзыве. Обратил внимание суда на то обстоятельство, что новый директор общества ООО «ДТЦ» - ФИО5 был назначен на должность директора приказом от 21.03.2022, вместе с тем ФИО1 согласно приказу об увольнении была освобождена от исполнения обязанностей директора 22.03.2022.

Судом с учетом мнения участников спора сторонам предложено с участием третьих лиц составить акт о передаче ответчиком истцу документации и ценностей 14 июня 2022 года.

Определением от 07.06.2022 суд привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО2 и временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» ФИО4, этим же определением отложил предварительное судебное заседание на 16 июня 2022 года.

Представитель ответчика приобщил к материалам дела: копию электронного талона на запись к врачу № 1987752519 и копию медицинской справки, данной ФИО1 о том, что она 15.06.2022 была на приеме у врача-терапевта. Сообщил, что ФИО1 по состоянию здоровья не смогла явиться 14.06.2022 для составления акта инвентаризации имущества ООО Дальневосточный технологический центр» и передачи новому директору документации и имущества.

Истец в заседании на исковых требованиях настаивал в полном объеме, приобщил к материалам дела акт о неявке стороны (ФИО1) для проведения инвентаризации от 14.06.2022, считает поведение ответчика недобросовестным.

Финансовый управляющий ФИО2 – ФИО3 в заседании 16.06.2022 привела доводы в обоснование своей позиции по делу, считает исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме, поскольку у ответчика с марта 2022 г. имелось достаточное количество времени для подготовки и передачи всей истребуемой документации в отношении ООО Дальневосточный технологический центр». Доводы отзыва ответчика считает несостоятельными и ложными.

Определением от 16.06.2022 суд назначил дело к судебному разбирательству на 06.07.2022.

От истца к заседанию поступили письменные пояснения, сообщила, что не смогла явиться на передачу документации ООО «ДТЦ» 14 июня 2022 года, поскольку в связи с переживаниями, связанными с судебной ситуацией, ухудшилось состояние здоровья, в связи, с чем 14 и 15 июня 2022 года была на приеме у врача-терапевта. Обратила внимание суда на то, что ФИО3, ФИО7 и ФИО5 могут самостоятельно вывезти документы общества, объявив их отсутствующими по ее вине, поскольку в судебном заседании они заявляют о том, что в обществе их нет. Сообщила также, что ранее, как директором ООО «ДТЦ», все запрашиваемые документы были представлены в Арбитражный суд Амурской области по делу № А04-8139/2019 (исх. № 125 от 08.10.2020 г., № 154 от 07.12.2020 г., № 03 от 12.01.2021 г., № 04 от 12.01.2021 г., № 73 от 30.08.2021 г.). В рамках дела № А04-8637/2020 документы отправлялись в адрес временного управляющего ООО «ДТЦ» ФИО4 (исх. № 169 от 29.12.2020 г.). Истребуемая документация не находится в личном владении, а хранится по месту нахождения самого общества, наличия иного порядка хранения документов в обществе не было.

Представитель ответчика в заседании приобщил к материалам дела справку из больницы о том, что ФИО1 06.07.2022 была на приеме у терапевта, в связи, с чем по состоянию здоровья не может обеспечить явку в настоящее судебное заседание.

Финансовый управляющий ФИО2 – ФИО3 в заседании привела доводы в обоснование своей позиции по делу, считает исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме, поскольку у ответчика имелось достаточное количество времени для подготовки и передачи всей истребуемой документации общества.

Истец на исковых требованиях настаивал в полном объеме, просил суд исковые требования удовлетворить.

Исследовав материалы дела, доводы участников спора, суд установил следующие обстоятельства.

Решением Арбитражного суда Амурской области от 09.10.2020 по делу №А04-8139/2019 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - реализация имущества гражданина, финансовым управляющим должника утверждена ФИО3.

25.08.2020 в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве №А04-8139/2019 обратился финансовый управляющий ФИО3 с заявлением к ФИО8 и ФИО9 о признании недействительным договора купли-продажи от 17.02.2017 и применении последствия недействительности сделки в виде обязания ФИО8 возвратить 100 % доли в уставном капитале ООО «ДТЦ» (ИНН <***>) в конкурсную массу должника; восстановить право собственности ФИО2 на 100 % доли в уставном капитале ООО «ДТЦ» (ИНН <***>), исключить записи из ЕГРЮЛ.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 21.10.2021 суд удовлетворил заявление финансового управляющего в полном объеме: признал недействительной сделкой договор от 17.02.2017 купли-продажи долей в уставном капитале ООО «ДТЦ», заключенный между ФИО2 и ФИО8 и ФИО9; применил последствия недействительности сделки – обязал ФИО8 возвратить ФИО2 100 % доли в уставном капитале ООО «ДТЦ»; восстановил право собственности ФИО2 на 100 % доли в уставном капитале ООО «ДТЦ».

Постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2021 года определение Арбитражного суда Амурской области от 21.10.2021 по делу №А04-8139/2019 оставлено без изменения, апелляционная жалоба без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Дальневосточного округа от 04.03.2022 года, определение Шестого арбитражного апелляционного суда, определение Арбитражного суда Амурской области от 21.10.2021 оставлены без изменения, кассационная жалоба без удовлетворения.

В целях сохранения имущества должника ФИО2 финансовым управляющим было принято решение о смене руководителя в ООО «ДТЦ».

Решением единственного участника ООО «ДТЦ» от 21 марта 2022 г. в лице финансового управляющего ФИО3 директором был назначен ФИО5.

29.03.2022 года в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись за номером 2222800046709, согласно которой директором ООО «ДТЦ» является ФИО5. 22.03.2022 бывшему директору общества - ФИО1 было нарочно вручено требование о передаче документов общества ООО «ДТЦ».

11.04.2022 ФИО1 направлено уведомление о проведении инвентаризации 29.04.2022 в 10 час. 00 мин. на территории административного здания, принадлежащего обществу по адресу: <...>.

29.04.2022 ФИО1 для проведения инвентаризации не явилась, что зафиксировано членами инвентаризационной комиссии: директором ООО «ДТЦ» ФИО5, финансовым управляющим ФИО2 - ФИО3, ФИО10

04.05.2022 ФИО1 повторно направлено уведомление о проведении инвентаризации 26.05.2022 в 10 час. 00 мин. на территории административного здания, принадлежащего обществу по адресу: <...>.

26.05.2022 ФИО1 для проведения инвентаризации не явилась, что зафиксировано директором ООО «ДТЦ» ФИО5, финансовым управляющим ФИО2 - ФИО3

05.05.2022 в адрес бывшего директора - ФИО1 направлено письмо, о проведении инвентаризации находящегося по адресу <...> имущества 25.05.2022 в 10 час. 00 мин.

25.05.2022 ФИО1 для проведения инвентаризации не явилась, что зафиксировано директором ООО «ДТЦ» ФИО5, финансовым управляющим ФИО2 - ФИО3

Поскольку бывшим директором ООО «ДТЦ» новому директору общества не были переданы печати, штампы и документы, относящиеся к финансово-хозяйственной деятельности общества, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Оценив представленные доказательства, в их совокупности, суд считает заявленные требования подлежащими удовлетворению в полном объеме.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пункт 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) возлагает на экономических субъектов обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключений экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете).

В силу пункта 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете бухгалтерский учет ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Пунктом 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью, пунктом 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в статье 10 ГК РФ, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязанностей добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий единоличного исполнительного органа общества, надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

Материалами дела (выпиской из ЕГРЮЛ) подтверждается, что ФИО1 в период с 08.08.2017 по 28.03.2022 являлась директором ООО «ДТЦ». Решением единственного участника ООО «ДТЦ» от 21 марта 2022 г. директором общества назначен ФИО5, в Единый государственный реестр юридических лиц 29.03.2022 года внесена соответствующая запись.

Таким образом, в обязанность ФИО1 как директора ООО «ДТЦ», входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, а также печатей, штампов предприятия, которые при смене исполнительного органа общества подлежали передаче вновь назначенному директору общества, что последним исполнено не было.

Указанное подтверждается требованиями ООО «ДТЦ» от 22.03.2022, от 11.04.2022, от 04.05.2022, от 05.05.2022, направленными ФИО1, о необходимости явиться для проведения инвентаризации имущества, передачи новому директору общества печатей и документов, имеющих отношение к обществу; актами ООО «ДТЦ» от 29.04.2022, от 25.05.2022, от 26.05.2022 и от 14.06.2022 о неявке ФИО1 для составления соответствующего передаточного акта.

Поскольку ведение бухгалтерского учета и (или) отчетности является обязательным, ответственность за организацию бухгалтерского учета несет руководитель, то именно руководитель обязан доказывать наличие уважительных причин непредставления документации.

Соответствующих доказательств ответчиком в нарушение статьи 65 АПК РФ не представлено.

В силу части 1 статьи 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Следовательно, нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументировано со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения. Названная правовая позиция сформулирована в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.03.2012 № 12505/11.

В соответствии с частью 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Обстоятельства, на которые ссылается истец в обоснование своих требований, ответчиком не оспорены, доказательства передачи новому директору ООО «ДТЦ» печатей, штампов и документов, имеющих отношение к обществу, не представлены.

Доказательств утраты возможности передачи ответчиком истцу документов и имущества ООО «ДТЦ» в материалах дела также не имеется.

Объективных препятствий в передаче документов и имущества общества ФИО1 новому директору в период с 22.03.2022 по 06.07.2022 судом не установлено, факты обращения в медицинские учреждения не свидетельствуют о невозможности на протяжении более трех месяцев исполнить обязанности директора общества, установленные законодательством.

Представление ответчиком сведений о предоставлении в материалы иных арбитражных дел копий документов общества, как раз подтверждают наличие бухгалтерской и налоговой документации ООО «ДТЦ», не освобождает ответчика от передачи имущества и документов общества новому директору.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суд считает подлежащим удовлетворению требование истца об обязании ответчика передать печати, штампы и поименованные документы ООО «ДТЦ». Учитывая объем подлежащих передаче документов, суд считает разумным определить срок в течение десяти дней с момента вступления решения в законную силу.

Истцом также заявлено требование о присуждении ему денежной суммы (судебной неустойки) на случай неисполнения судебного акта о передаче печатей, штампов, финансовой и бухгалтерской документации ООО «ДТЦ» в срок, установленный для добровольного исполнения решения суда, в случае неисполнения решения суда просил присудить судебную неустойку с ответчика в пользу истца в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки.

Статьей 7 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и частью 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что вступившие в законную силу судебные акты – решения, определения, постановления арбитражных судов обязательны для всех государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также неисполнение требований арбитражных судов влекут за собой ответственность, установленную Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и другими федеральными законами.

Поскольку обязательность исполнения судебных решений является неотъемлемым элементом права на судебную защиту, неисполнение судебного акта или неоправданная задержка его исполнения, согласно правовой позиции, сформированной Конституционным Судом Российской Федерации в постановлении от 25.01.2001 г. № 1-П, рассматривается как нарушение права на справедливое правосудие в разумный срок и предполагает необходимость выплаты справедливой компенсации лицу, которому причинен вред нарушением этого права.

Из правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении от 22.10.2013 г. № 6309/13, следует, что обязанность исполнения судебного акта лежит на должнике независимо от совершения взыскателем действий по принудительному исполнению судебного решения.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Гражданским кодексом Российской Федерации, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Пленумом Верховного Суда Российской Федерации было разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее – судебная неустойка). Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). Сумма судебной неустойки не учитывается при определении размера убытков, причиненных неисполнением обязательства в натуре: такие убытки подлежат возмещению сверх суммы судебной неустойки (пункт 1 статьи 330, статья 394 ГК РФ). При этом начисление предусмотренных статьей 395 ГК РФ процентов на сумму судебной неустойки не допускается (пункт 28 постановления от 24.03.2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее – постановление Пленума ВС РФ от 24.03.2016 г. № 7)).

Согласно пункту 31 указанного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

В соответствии с пунктом 32 постановление Пленума ВС РФ от 24.03.2016 г. № 7 суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Из пункта 33 постановление Пленума ВС РФ от 24.03.2016 г. № 7 следует, что на основании судебного акта о понуждении к исполнению обязательства в натуре и о присуждении судебной неустойки выдаются отдельные исполнительные листы в отношении каждого из этих требований. Судебный акт в части взыскания судебной неустойки подлежит принудительному исполнению только по истечении определенного судом срока исполнения обязательства в натуре. Факт неисполнения или ненадлежащего исполнения решения суда устанавливается судебным приставом-исполнителем. Такой факт не может быть установлен банком или иной кредитной организацией.

Учитывая изложенные обстоятельства, баланс интересов сторон с учетом возраста ответчика, суд считает возможным удовлетворить требования истца в части взыскания в случае неисполнения ответчиком судебного акта, судебной неустойки в размере 3 000 рублей за каждый день просрочки

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины по настоящему делу составляет 6 000 руб., была уплачена истцом по платежному поручению от 03.02.2021 № 111.

Судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. в соответствии со ст. 110 АПК РФ подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

решил:

исковые требования общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>) удовлетворить:

обязать ФИО1 (ИНН <***>) в течение десяти дней с момента вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>) печати, штампы, финансовую и бухгалтерскую документацию общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>) за период с момента создания общества и по день фактической передачи, в том числе:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. документы, содержащие сведения о составе органов управления, а также о лицах, имевших право давать обязательные для общества указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

5. сведения об аффилированных лицах общества;

6. документы, подтверждающие полномочия руководителя общества;

7. протоколы и решения собраний органов управления;

8. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

9. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

10. сведения о принадлежащих обществу долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

11. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств общества;

12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

15. приказы и распоряжения руководителя за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

17. учетную политику и документы, утвердившие ее;

18. базу программы 1C или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

19. документы первичного бухгалтерского учета за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 25.09.2017 г. по настоящее время;

22. налоговую отчетность за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

25. расшифровку финансовых вложений;

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

33. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

35. заключения профессиональных аудиторов за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

37. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

38. заявления работников на увольнение;

40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников;

41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

47. список исполнительных производств, возбужденных в отношении общества, а также возбужденных по его заявлению;

48. полный перечень имущества, в том числе имущественных прав на текущую дату;

49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

50. сведения о наличии обременений имущества общества;

51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 25.09.2017 г. по настоящее время;

54. заключения об оценке имущества общества;

55. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества;

57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего обществу имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

59. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе общества, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность общества за период, начиная с 01.01.2014 г. по настоящее время.

Взыскать с ФИО1 (ИНН <***>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>) судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 рублей.

Взыскать с ФИО1 (ИНН <***>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Дальневосточный технологический центр» (ОГРН <***>, ИНН <***>) судебный неустойку за неисполнение обязательств по передаче печатей, штампов, финансовой и бухгалтерской документации ООО «ДТЦ» в течение десяти рабочих дней с момента вступления решения в законную силу, в размере 3 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда.

Исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.


Судья Г.В. Лисовская