Решение от 3 мая 2023 г. по делу № А60-63362/2022

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А60-63362/2022
03 мая 2023 года
г. Екатеринбург



Резолютивная часть решения объявлена 25 апреля 2023 года

Полный текст решения изготовлен 03 мая 2023 года


Арбитражный суд Свердловской области в составе председательствующего судьи Е.Ю. Абдрахмановой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрел в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Первоуральский завод горного оборудования» (ИНН <***>, ОГРН <***>) к акционерному обществу «Первоуральскбанк» (ИНН <***>, ОГРН <***>), третьи лица: АО «Михайловский ГОК ФИО2 Варичева», ФИО3 о взыскании 2058717 руб. 81 коп.

при участии в судебном заседании:

от истца: не явился, извещен,

от ответчика: ФИО4 – представитель по доверенности от 30.12.2021, предъявлен паспорт.

от третьих лиц: не явился, извещен.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Истец обратился с исковым заявлением к ответчику о взыскании с ответчика 2058717 руб. 81 коп. неосновательного обогащения.

В судебном заседании 11.01.2023 представитель истца настаивает на исковых требованиях, заявил ходатайство о приобщении к материалам дела выписок по счету, акта сверки (приобщены), также заявил ходатайство об истребовании кредитного договора № <***> у ответчика.

Представитель ответчика возражает против удовлетворения исковых требований, заявил ходатайство о приобщении к материалам дела кредитного договора № <***> (приобщен).

Поскольку ответчиком представлен договор № <***>, оснований для удовлетворения ходатайства истца об истребовании указанного договора не имеется.

В судебное заседание 30.01.2023 истец направил ходатайства об отложении судебного заседания, о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, акционерное общество «Михайловский ГОК ФИО2 Варичева» (ИНН <***>).

Определением от 30.01.2023 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены АО «Михайловский ГОК ФИО2 Варичева», ФИО3.

В судебном заседании 09.02.2023 представитель истца поддержал заявленные требования.

В судебном заседании 06.04.2023г. истец заявил ходатайство об уменьшении размера исковых требований, согласно которому просит взыскать с ответчика 960000 руб. неосновательного обогащения.

Уточнение исковых требований принято судом на основании ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Кроме того, истец заявил ходатайство об отложении судебного заседания либо об объявлении перерыва для представления дополнительных доказательств.

Ответчик возражает против отложения судебного заседания, представил дополнительные соглашения от 28.03.2022г., от 02.08.2021г.

Третье лицо АО «Михайловский ГОК ФИО2 Варичева» оставляет на усмотрение суда разрешение указанного ходатайства.

Суд, рассмотрев указанное ходатайство истца, не наел оснований для его удовлетворения в связи с необоснованностью приведенных истцом оснований.

Далее в том же судебном заседании ответчик представил в материалы дела дополнительное соглашение от 28.03.2022, дополнительное соглашение от 02.08.2021 (приобщены к делу).

Третье лицо- АО «Михайловский ГОК ФИО2 Варичева», представило в материалы дела карточку контрагента (приобщены к делу).

В судебном заседании 14.04.2023г. истец заявил ходатайство об уточнении исковых требований, согласно которому просит взыскать с ответчика 1610000 руб. неосновательного обогащения.

Уточнение исковых требований принято судом на основании ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Кроме того, истец представил возражения на отзыв с приложением дополнительных документов.

Ответчик представил письмо от 21.04.2022г., платежное поручение № 56432 от 21.10.2021г. (приобщено) и заявил ходатайство об отложении судебного разбирательства.

Истец оставил решение вопроса об отложении судебного разбирательства на усмотрение суда.

От третьего лица поступили документы согласно приложению к ходатайству (приобщены).

Суд, рассмотрев ходатайство ответчика, счел возможным объявить перерыв в судебном заседании 14.04.2023г. до 21.04.2023г.

В продолженное после перерыва судебное заседание стороны представили мировое соглашение, которое просят утвердить. От ответчика поступило ходатайство об утверждении мирового соглашения в его отсутствие.

В связи с необходимостью представления дополнительных документов, мирового соглашения, доверенности представителя истца , содержащей полномочия на подписание мирового соглашения, определением от 21.04.2023 судебное разбирательство отложено.

В судебном заседании 25.04.2023г. суд вернулся к рассмотрению вопроса об утверждении мирового соглашения, текст которого представлен суду.

Как следует из содержания мирового соглашения , со стороны истца оно подписано представителем ФИО5, действовавшего на основании доверенности б/н. Однако доверенность на имя ФИО5, действовавшая на момент подписания мирового соглашения, содержащая полномочия представителя именно на подписание мирового соглашения, относящегося к специальным полномочиям, которые в силу ч. 2 ст. 62 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации должны быть отдельно оговорены в доверенности , истцом не представлена. Имеющаяся в материалах дела доверенность полномочий на подписание мирового соглашения представителя не предоставляет, срок ее действия окончен до подписания мирового соглашения.

Явка представителя истца в судебное заседание также не обеспечена, никаких ходатайств истцом не заявлено, не смотря на активную позицию при рассмотрении дела, в том числе выражающуюся в своевременной подаче соответствующих ходатайств об отложении судебного заседания при имеющейся необходимости.

Из указанного суд делает вывод об утрате истцом интереса к утверждению мирового соглашения.

В связи с тем, что мировое соглашения подписано со стороны истца не уполномоченным лицом, истцом не представлено никаких пояснений по данному поводу, как не представлено соответствующей доверенности, суд не находит оснований для утверждения мирового соглашения рассматривает дело по существу.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, между ООО «ПЗГО» ИНН <***> (Истец) и АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ПЕРВОУРАЛЬСКИЙ АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК» ИНН <***> (Ответчик) заключен Кредитный договор № ПУБ 716-КД/ЮЛ о кредитной линии с лимитом выдачи (далее Договор), в соответствии с которым АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ПЕРВОУРАЛЬСКИЙ АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК» предоставило общество с ограниченной ответственностью «Первоуральский завод горного оборудования» денежные средства.

Истец ссылается, на то что, денежные средства по Кредитному договору № ПУБ 716-КД/ЮЛ уплачены заемщиком (ООО «ПЗГО») в полном объеме, однако со стороны ответчика были начислены штрафные санкции (пени, неустойки) неясного происхождения и удержаны ответчиком в размере 2600000 руб.

Данные обстоятельства, неудовлетворение претензий ответчиком послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

Акционерное общество «Первоуральскбанк» представило отзыв, в котором просит отказать в удовлетворении исковых требований.

Рассмотрев материалы дела, оценив представленные доказательства по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, заслушав представителей сторон, третьих лиц, суд пришел к следующим выводам.

Согласно ст.8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее по тексту - ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности, в том числе и вследствие неосновательного обогащения.

В соответствии с п. 1, 2 ст. 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса. Правила, предусмотренные настоящей главой, применяются независимо от того, явилось ли неосновательное обогащение результатом поведения приобретателя имущества, самого потерпевшего, третьих лиц или произошло помимо их воли.

Из содержания указанной нормы права следует, что для возникновения обязательства вследствие неосновательного обогащения необходимо наличие одновременно двух обстоятельств: обогащение одного лица за счет другого и приобретение или сбережение имущества без предусмотренных законом, правовым актом или сделкой оснований. При этом наличие указанных обстоятельств в совокупности должно доказать лицо, обратившееся с соответствующими исковыми требованиями.

В предмет доказывания по рассматриваемым отношениям входят следующие обстоятельства: факт получения ответчиком имущества, принадлежащего истцу; факт пользования ответчиком этим имуществом; размер переданного имущества; период пользования спорным имуществом в целях определения размера неосновательного обогащения (п. 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.01.2000 N 49 "Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением норм о неосновательном обогащении").

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно п. 1 ст. 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. В силу п. 8 ст. 75 АПК РФ письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

Между тем суд полагает, что истцом не доказано, что в данном случае именно ответчик обогатился именно за счет истца.

Как было указано ранее, 14 июля 2021 года между АО «ПЕРВОУРАЛЬСКБАНК» и ООО «ПЗГО» был заключен Кредитный Договор № ПУБ 716-КД/ЮЛ о кредитной линии с лимитом выдачи, на следующих условиях:

В размере и на условиях настоящего Договора Кредитор обязуется предоставить Заемщику Кредиты (транши) на условиях срочности, платности и возвратности, а Заемщик обязуется возвратить Кредиты (транши), уплатить проценты по Кредитам (траншам) и исполнить иные обязательства, предусмотренные настоящим Договором.

Кредитор обязуется Предоставлять Заемщику Кредит частями (траншами) в течение срока (далее - "Период доступности"), установленного для выдачи Кредита, на следующих условиях:

Лимит выдачи Заемщика по настоящему Договору не будет превышать сумму в размере 20 000000 (Двадцать миллионов) рублей 00 копеек;

Кредитор открывает Заемщику лимит выдачи в день предоставления первого транша;

Период доступности со дня заключения настоящего Договора (при выполнении условий, указанных в п. 1.4. настоящего Договора) по 10.12.2021 года (п. 1.1. Договора).

Плата за пользование кредитной линией с лимитом выдачи (п. 1.2. Договора):

• Процентная ставка по Траншам, предоставленным в рамках настоящей кредитной линии, устанавливается в размере 13,00% (Тринадцать) процентов годовых

• Процентная ставка за не использованный лимит настоящей кредитной линии, устанавливается в размере 1,00% (Одна целая ноль сотых) процентов годовых.

Срок возврата каждого транша - ле позднее 10.12.2021 года (п.1.3.1 Договора), сумма начисленных на Кредит процентов уплачивается Заемщиком ежемесячно не позднее 25-го числа каждого месяца (п. 1.3.2. Договора).

В дни, являющиеся в силу настоящего Договора днями выплат по Кредиту и уплаты начисленных на него процентов, Заемщик обязуется обеспечить поступление на корреспондентский счет Кредитора (в том числе для последующего зачисления на счет Заемщика, открытый у Кредитора), денежных средств, необходимых для уплаты процентов на Кредиты, возврата части Кредита или для полного погашения основного долга и иных платежей в соответствии с настоящим Договором (п. 1.5.1. Договора).

При этом стороны оговорили целевое назначение кредита, а именно: Заемщик обязуется использовать полученный Кредит исключительно на следующие цели: финансирование затрат на исполнение коммерческого контракта, заключенного с АО "Михайловский ГОК ФИО2 Варичева" ИНН <***>, а именно Договора поставки № МГ-<***> от 04.06.2021 г. согласно Спецификации № 4500111463 к Договору № МГ-<***> от 04.06.2021г. (п.2.1. Договора).

Кроме того, стороны установили следующие существенные условия (обязательства) Заемщика по кредитному договору, обязанность исполнения которых являлась существенной для Банка:

- в течение 5 рабочих дней с даты подписания кредитного договора, предоставить все документы и информацию, необходимые Банку для контроля за исполнением контракта, заключенного с АО "Михайловский ФИО6 ФИО7" ИНН <***> в рамках Договора поставки № МГ-<***> от 04.06.2021 г. согласно спецификации № 4500111463, а именно: в Банк предоставляются первичные документы (УПД, счета - фактуры, ТТН), надлежащим образом подписанные всеми сторонами контракта, подтверждающие отгрузку/приемку/получение продукции/работ/услуг с АО "Михайловский ФИО6 ФИО7" ИНН <***> в рамках Договора поставки № МГ-<***> от 04.06.2021 г. согласно спецификации №4500111463, а так же по Договорам с контрагентами (подрядными организациями), которым переводятся денежные средства (п.2.4. Договора);

- предоставить сведения о счетах в других банках к выписки по ним (п.2.4. Договора);

- предоставлять ежегодно^, не позднее 05 апреля, следующего за отчетным годом бухгалтерскую (финансовую) отчетность Заемщика, Поручителей (Залогодателей) составленную по формам, установленным Минфином России, а также заверенную копию аудиторского заключения (в случае, если Заемщик/Поручитель/Залогодатель обязан проводить аудит в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"),

- Предоставлять ежеквартально:

- не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом - налоговую отчетность Заемщика, Поручителей (Залогодателей) составленную по формам, установленным Минфином России;

- не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом — бухгалтерскую (финансовую) отчетность Заемщика, Поручителей (Залогодателей) составленную по формам, установленным Минфином России;

- не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом - формы федерального статистического наблюдения, представляемые Заемщиком в органы государственной статистики;

- не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом и/или в сроки, указанные Банком - расшифровки:

расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием наименований кредиторов и должников (включая их ИНН), сумм задолженности и дат возникновения задолженности, с выделением задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами и указанием статуса этой задолженности (просроченная/текущая); расшифровки краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений (с указанием ИНН контрагентов); расшифровки задолженности по кредитам и займам (включая вексельные и облигационные) с указанием кредиторов (включая их ИНН), суммы задолженности, даты получения и погашения кредитов, процентной ставки, графика погашения, суммы просроченных обязательств, обеспечения; справки из ИФНС об открытых счетах Заемщика, отсутствии задолженности по налогам и сборам Заемщика (п.2.7. Договора).

- Обеспечить поступление всех вырученных денежных средств по Контракту, указанному в п. 2.1 настоящего договора, финансирование которого осуществлял Банк, на расчетный счет в АО "ПЕРВОУ РАЛЬСКБАНК (п.2.12 Договора);

- Заемщик не имеет права, без письменного согласования с Банком, вносить какие-либо изменения в контракт, заключенный с АО "Михайловский ФИО6 ФИО7" ИНН <***> в рамках Договора поставки № МГ- <***> от 04.06.2021 г. согласно спецификации № 4500111463 (п.2.18).

За нарушение условий кредитного договора стороны предусмотрели ответственность:

- В случае пропуска предусмотренных настоящим Договором сроков погашения Задолженности по Договору взыскать с Заемщика неустойку в размере 0,1 (Ноль целых одна десятая) процента от суммы неисполненного в срок обязательства за каждый день просрочки.

- В случае нарушения Заемщиком сроков исполнения обязательств, предусмотренных п. 2.4. — 2.9., 2.15.- 2.18. настоящего Договора, Банк вправе взыскать с Заемщика штраф в размере до 30 000,00 (Тридцати тысяч) рублей (включительно) за каждый факт нарушения.

- В случае нарушения Заемщиком исполнения обязательств, предусмотренных п. 2.12. настоящего Договора, Банк вправе взыскать с Заемщика штраф в размере до 300 000,00 (Триста тысяч) рублей (включительно) за каждый факт нарушения.

Кроме того, стороны предусмотрели право Кредитора без дополнительных распоряжений / согласований Заемщика осуществлять списание Задолженности по настоящему Договору с любого счета Заемщика, открытого в Банке и/или иных банках. Без дополнительных распоряжений все средства, поступающие в Банк от Заказчиков, в рамках финансируемого контракта (за исключением авансов), Банк направляет на погашение задолженности по кредиту (п.4.8. Договора).

Пунктом 6.4. стороны предусмотрели, что Кредитор вправе, независимо от назначения платежа, указанного в соответствующем расчетном документе, направлять сумму, поступившую от Заемщика или третьих лиц, в том числе списанную без дополнительных распоряжений Заемщика (на условиях заранее данного акцепта) со счета Заемщика и недостаточную для полного исполнения обязательства Заемщика, в следующей очередности:

- в первую очередь - требование по уплате неустойки (пени, штрафы);

- во вторую очередь - на уплату начисленных, на Кредит процентов;

- в третью очередь - на погашение Кредита.

При ненадлежащем (несвоевременном) исполнении Заемщиком своих обязательств по Договору Кредитор вправе установить произвольную очередность погашения требований, вне зависимости от очередности платежей, указанной Заемщиком.

Согласно достигнутым договоренностям после получения заявления на выдачу транша Банк 06.08.2021 года осуществил выдачу денежных средств в размере 9600000 руб. по реквизитам, указанным Заемщиком. Получение транша в указанном размере не оспаривается истцом по делу. При этом срок возврата транша составлял - 10.12.2021 года.

Заемщик, в течение срока предоставления транша осуществлял погашение процентов за пользование кредитом, при этом по состоянию на 10.12.2021 года - срок возврата транша, обязательство по погашению основного долга - осуществлено не было.

Банком был согласован срок возврата кредита - 29.12.2021 года.

При этом по состоянию на 30.12.2021 года задолженности по оплате процентов за пользование кредитом (по ставке 13%) Заемщик перед Банком не имел. Вместе с тем сумма основного долга так и не была возвращена.

Полностью обязательства по возврату суммы основного долга и начисленных процентов были исполнены Заёмщиком только 26.04.2022 года.

Таким образом, Банк, несмотря на условия кредитного договора, желая поддержать Заёмщика начал учитывать просроченную задолженность по возврату кредита только 30.12.2021 года, предоставив тем самым возможность Заемщику в добровольном порядке исполнить свои обязательства (фактически изменив срок возврата кредита на 20 дней), однако Заемщик свои обязательства - не исполнил.

В связи с выносом на счет просроченной задолженности суммы выданного кредита -30.12.2021 года, расчеты по возврату суммы основного долга составляли:

Сумма

Дата гашения

Сумма

Остаток

выдачи, руб.


гашения, руб.

задолженности

9 600 000

30.12.2021

502 619.18

9 082 870,53


14.01.2022

305 472,80

8 777 397,73


27.01.2022

32 583,35

8 744 814,38


07.02.2022

13 438,11

8 731 376,27


25.02.2022

500 000,00

8 231 376,27


15.03.2022

500 000,00

7 731 376,27


18.03.2022

205 281,67

7 526 094,60


25.03.2022

500 000,00

7 026 094,60


06.04.2022

1 403 848,04

5 622 246,56


07.04.2022

45 854,95

5 576 391,61


19.04.2022

1 811 096,64

3 765 294,97


21.04.2022

546 016,42

3 219 278,55


26.04.2022

3 219 278,55

0
При этом расчет процентов за пользование кредитом с учетом частичного погашения задолженности по оплате основного долга составлял:

Дата начала

Дата

Количество

Процентная

Остаток

Размер

периода

окончания

дней

ставка по

основного

процентов по

начисления

периода


кредиту

долга (база

кредиту, руб.


начисления



ДЛЯ

•





начисления)


07.08.2021

30.12.2021

146

13%

9 600 000

499 200

30.12.2021

14.01.2022

16

13%

9 082 870,53

51 759,92

15.01.2022

27.01.2022

13

13%

8 777 397,73

40 640,55

28.01.2022

07.02.2022

11

13%

8 744 814,38

34 260,51

08.02.2022

25.02.2022

18

13%

8 731 376,27

55 976,49

26.02.2022

15.03.2022

18

13%

8 231 376,27

52 771,01

16.03.2022

18.03.2022

3
13%

7 731 376,27

8 260,92

19.03.2022

25.03.2022

7
13%

7 526 094,60

18 763,69

26.03.2022

06.04.2022

12

13%

7 026 094,60

30 029,34

07.04.2022

07.04.2022

1
13%

5 622 246,56

2 002,44

08.04.2022

19.04.2022

12

13%

5 576 391,61

23 833,34

20.04.2022

21.04.2022

2
13%

3 765 294,97

2 682,13

22.04.2022

26.04.2022

5
13%

3 219 278,55

5 732,96

Итого:


825 913,31

В связи с нарушением условий Кредитного Договора Заемщиком Банком были применены штрафные санкции за нарушение условий Кредитного Договора, а именно:

Документы, предоставляемые Кредитного договора

в соответствии с п. 2.7.

факт

предоставления 4 квартал

Сумма штрафа 3 квартал

не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом - формы федерального статистического наблюдения, представляемые Заемщиком в органы государственной статистики;

не предоставлено

30000,00

не позднее 5 числа второго отчетным кварталом и/или в с расшифровки:

месяца, следующего за роки указанные Банком -



справки из ИФНС об открытых

счетах Заемщика;

не предоставлено

30000,00

справки из ИФНС о наличии/отсутствии задолженности по налогам, сборам Заемщика;

не предоставлено

30000,00

справки из кредитных организаций (кроме Кредитора) об оборотах и остатках на расчетных (в том числе валютных) счетах, о наличии претензий к счетам (в том числе картотека № 2); о наличии/отсутствии ссудной задолженности.

не предоставлено (Альфа, Сбер, ВУЗ)

90000,00

Итого за 3 квартал 2021 года:



180 000,00



Документы, предоставляемые Кредитного договора

в соответствии с п. 2.7.

факт

предоставления 4 квартал

Сумма штрафа .

не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом - налоговую отчетность Заемщика, Поручителей (Залогодателей) составленную по формам, установленным Минфином России;

не предоставлено (ф 1 и ф2)

60 000,00

не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом - бухгалтерскую (финансовую) отчетность Заемщика, Поручителей (Залогодателей) составленную по формам, установленным Минфином России;

не предоставлено (не предоставлены декларация НДС и декларация по налогу на прибыль)

60 000,00

не позднее 5 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом - формы федерального статистического наблюдения, представляемые Заемщиком в органы государственной статистики;

не предоставлено

30 000,00

не позднее 5 числа второго отчетным кварталом и/или в с расшифровки:

месяца, следующего за роки указанные Банком -



расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием наименований кредиторов и должников (включая их ИНН), сумм задолженности и дат возникновения задолженности, с выделением задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами и указанием статуса этой задолженности

не предоставлено

30 000,00

(просроченная/текущая);




расшифровки краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений (с указанием ИНН контрагентов);

не предоставлено

30 000,00 .

расшифровки задолженности по кредитам и займам (включая вексельные и облигационные) с указанием кредиторов (включая их ИНН), суммы задолженности, даты получения и погашения кредитов, процентной ставки, графика погашения, суммы просроченных обязательств, обеспечения;

не предоставлено

30 000,00

справки из ИФНС об открытых

счетах Заемщика;

не предоставлено

30 000,00

справки из ИФНС о наличии/отсутствии задолженности по налогам, сборам Заемщика;

не предоставлено

30 000,00

справки из кредитных организаций (кроме Кредитора) об оборотах и остатках на расчетных (в том числе валютных) счетах, о наличии претензий к счетам (в том числе картотека № 2); о наличии/отсутствии ссудной задолженности.

не предоставлено (Альфа, Сбер, ВУЗ)

90 000,00

Итого за 4 квартал:



390 000,00



Суть нарушения, нарушение п.

2.18 Кредитного Договора

Дата нарушения

Сумма штрафа

02.08.2021 было заключено ДС без согласования с банком

02.08.2021

30 000,00

28.03.2022 Было заключено ДС без письменного согласования с банком

28.03.2022

30 000,00

Суть нарушения, нарушение пункта 2.4. договора



2.4. в течении 5 рабочих дней с даты подписания предоставить все документы и информацию, необходимые Банку для контроля за исполнением контракта, заключенного с АО "Михайловский ФИО6 ФИО7" ИНН <***> в рамках Договора поставки № МГ-<***> от 04.06.2021 г. согласно спецификации № 4500111463, а именно: в Банк предоставляются первичные документы (УПД, счета-фактуры, ТТН), надлежащим образом подписанные всеми сторонами контракта, подтверждающие отгрузку/приемку/получение продукции/работ/услуг с АО "Михайловский ФИО6 ФИО7" ИНН <***> в рамках Договора поставки № МГ-<***> от 04.06.2021 г. согласно спецификации № 4500111463, а так же по Договорам с контрагентами (подрядными организациями), которым переводятся денежные средства согласно п. 2.1. настоящего Договора;

-
>

Суть нарушения


Дата нарушения

Сумма штрафа

Счет-фактура №612-6 от 0(

). 12.21 -предоставлена без

22.12.2022

30 000,00

подписи Михайловский ГОК




Счет-фактура УПД №1312-2 от 13.12.2 l.pdf -предоставлена без подписи Михайловский ГОК

22.12.2022

30 000,00

Счет-фактура УПД №3011-3 от 30.11.2 l.pdf-предоставлена без подписи Михайловский ГОК

22.12.2022

30 000,00

Счет-фактура №2112/4 от 21.12.2022-предоставлена без подписей

21.12.2022

30 000,00

Итого:



180 000,00



В случае нарушения Заемщиком исполнения обязательств, предусмотренных п 2.12. настоящего Договора, Банк вправе взыскать с Заемщика штраф в размере до 300 000,00 (Триста тысяч) рублей (включительно) за каждый факт нарушения

-
¦ •

Пункт 2.12 Обеспечить поступление всех вырученных денежных средств по Контракту, указанному в п. 2.1 настоящего договора, финансирование которого осуществлял Банк, на расчетный счет в АО "ПЕРВОУРАЛЬСКБАНК


•
Суть нарушения


Дата нарушения

Сумма штрафа

Поступление на расчетный счет <***> от 30.12.2021 16:02:33 в Альфа банк Опл. по дог. МГ-<***> от 04.06.2021 за ЗАКУПКА ЗАПЧАСТЕЙ по счету-фактуре N 3011/3 от 30.11.2021. В т.ч. НДС-20% - 276000-00 по вх.д. 95537 от 30.12, сумма 1656000.

30.12.2021

300 000,00

У
Поступление на расчетный счет <***> от 04.06.2021 за закупу фактуре №2112/4, 1312/2 и 612/6

оплата по Договору запчастей по счету- от 21.12.2021г.

19.04.2021

900 000,00



Таким образом, суммарно общий размер штрафов составил 1950000 руб.

С учетом представленного ответчиком расчета истец уточнил исковые требования и просил взыскать с ответчика 1610000 руб. неосновательного обогащения (уточнение принято судом).

Однако истцом так и не представлен расчет данной суммы.

Согласно доводам истца истцом во исполнение требований договора 10.01.2022 года ответчику направлены следующие документы:

-дебиторская задолженность на 31.12.2021г.;

- кредиторская задолженность на 31.12.2021г.;

- расшифровка «заемные средства» на 31.12.2021г.;

- прочие обязательства на 31.12.2021г.;

-справка о текущей ссудной задолженности ООО «ПЗГО» в АО «ВУЗ-банк» по состоянию на 31.12.2021г.;

- справка № 342014 «об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов» по состоянию на 16.12.2021г.

Истцом 14.03.2022 года Ответчику направлены следующие документы:

-справка АО «Альфа-банк» от 09.03.2022г. об оборотах с 01.10.2021г. по 31.12.2021г.;

- справка АО «Альфа-банк» от 09.03.2022г. о ссудной задолженности ООО «ПЗГО» на 31.12.2021г.;

- справка АО «Альфа-банк» от 09.03.2022г. об открытом расчетном счете;

- справка о наличии открытых расчетных счетов в ПАО Сбербанк № 1;

-уведомление ООО «ПЗГО» о неведении отчетности статистики по указанным формам № 1303/2022 от 13.03.2022г.;

- справка АО «ВУЗ-банк» по оборотам по счетам ООО «ПЗГО» за период с 01.10.2021г. по 31.12.2021г.

Истцом 25.03.2022 года Ответчику направлены следующие документы:

- бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год;

- налоговая декларация по налогу на прибыль организаций за 2021г.;

- справка о ссудной задолженности из ПАО Сбербанк №7;

- справка об оборотах ПАО Сбербанк №5;

- справка по внебалансовому счету 90902 ПАО Сбербанк № 6;

- сведения об открытых банковских счетах организации на 25.03.2022г.;

-справка о текущей ссудной задолженности ООО «ПЗГО» в АО «ВУЗ-банк» по состоянию на 31.12.2021г.;

- справка № 342014 «об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов» по состоянию на 16.12.2021г.

Истец утверждает, что поскольку истцом ответчику по 4 кварталу переданы все документы и информация, согласно п.2.7 кредитного договора, штраф в размере 390000 руб. не подлежит удержанию.

Далее истец указывает, что во исполнение условий п. 2.4 договора итцом были предоставлены первичные документы по отгрузке Товара на АО «Михайловский ФИО6 ФИО7», а именно УПД: УПД от 30.11.2021 № 3011/3; -УПД от 06.12.2021 № 612/6; УПД от 13.12.2021 № 1312/2; -УПД от 21.12.2021 №2112/4;

Согласно товарным накладным Товар был фактически отгружен от поставщика в ноябре-декабре 2021 года и фактически весь поступил на АО «Михайловский ФИО6 ФИО7» в декабре 2021 года, о чем свидетельствуют отметки на транспортных накладных и, следовательно, данные документы относятся к обязательствам, образовавшимся до 20.01.2022 года (см. во вложении). Формирование приходных документов проведено апрелем 2022 года связано с проведением приемки МПЗ на склад комбината, тем самым у Истца физически отсутствовала возможность представить первичные учетные документы с подписями всех сторон, так как приемка товара и подписание первичных документов произошла 14.04.2022г.


Тем самым Истцом Ответчику представлены первичные документы в указанный срок, согласно п.2.4 кредитного договора, штраф в размере 120 000 руб. не подлежит удержанию.

В части нарушения АО «Михайловский ФИО6 ФИО7» оплаты на расчетный счет, открытый в АО «Альфа-банк», а не АО «ПЕРВОУРАЛЬСКБАНК»: в связи с тем, что в системе на поставщика были внесены реквизиты двух банков и в период оплаты определённый момент возникла ситуация, в которой оплата не проходила из за технической ошибки АО «ПЕРВОУРАЛЬСКБАНК».

Согласно полученному Уведомлению о факторинге - все денежные требования, возникшие с 20.01.2022 переуступаются от ООО «ПЗГО» к АО «Первоуральскбанк», а оплаченные в апреле документы кредиторской задолженности были фактически отгружены ООО «ПЗГО» в ноябре-декабре 2021 года и фактически поступили на склад в декабре 2021 года, о чем свидетельствуют отметки на транспортных накладных и, следовательно, данные документы относятся к обязательствам, образовавшимся до 20.01.2022 года.

Между тем, во-первых, к представленным истцом документам отсутствуют сопроводительное письмо с указанием документов, фактически направленных ответчику и тех условий, во исполнение которых такие документы направлены. представленные истцом пакеты документов не являются полными, соответствующими установленным договором условиям, в том числе по сокам предоставления, и опровергающие данные, приведенные ответчиком в его отзыве с расшифровкой расчета начисленных штрафов и пеней.

Ссылки истца на уведомление о факторинге не имеет отношения к рассматриваемым санкциям по кредитному договору, доводы ответчика истцом надлежащим образом не опровергнуты, в связи с чем судом отклонены.

Ссылки истца на то, что перечисления денежных средств третьим лицом на счет банка-ответчика было невозможно в связи с блокировкой счета, не подтверждены документально, доводы по этому основанию также противоречат представленному ответчиком письму АО «Михайловский ФИО6 ФИО7» от 21.04.2022г. № МКС-326.

В отношении остальной суммы, заявленной истцом ко взысканию, какие-либо документально обоснованные возражения не представлены.

На основании изложенного, оценив все представленные по делу доказательства в совокупности, суд приходит к выводу о том, что истцом не доказан факт неосновательного обогащения на стороне ответчика за счет истца, а потому исковые требования удовлетворению не подлежат.

Поскольку в удовлетворении исковых требований отказано, расходы, связанные с уплатой государственной пошлины относятся на истца с учетом того, что госпошлина с суммы, на которую уменьшены исковые требования, подлежит возврату истцу из федерального бюджета на основании п. 1 ч. 1 ст. 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь ст.110, 167-170, 171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении исковых требований отказать.

2. Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Первоуральский завод горного оборудования» (ИНН <***>, ОГРН <***>) из федерального бюджета 4194 руб. госпошлины, уплаченные по платежному поручению №944 от 14.07.2022г.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

4. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение».

В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение».

Судья Е.Ю. Абдрахманова