Решение от 17 января 2024 г. по делу № А40-208671/2023

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-208671/23-48-1737
17 января 2024 года
г. Москва


Резолютивная часть решения объявлена 16 января 2024 года

Полный текст решения изготовлен 17 января 2024 года

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи Бурмакова И.Ю. /единолично/,

при ведении протокола помощником судьи Лянгузовой Е.М.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

истец: ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КОРПОРАЦИЯ "ПАРУС" (129366, <...>, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩ 1 КОМ 26, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 17.02.2006, ИНН: <***>)

ответчик: ФИО1 (дата и место рождения – сведения в материалах дела)

Об обязании предоставить документы, о наложении судебной неустойки (с учетом уточнений)

при участии: согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен об изложенном выше.

Истец иск поддержал.

Ответчик не явился, направил в суд письменный отзыв, в котором сослался на то, что он может передать только те документы, которые он сам получил по описи от 27.10.21.

Суд дополнительно констатирует, что определениями суда явка ответчика на каждое судебное заседание признавалась обязательной, однако требования суда об обязательности явки ответчиком четырежды проигнорированы.

Исследовав материалы дела, суд установил, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению, так как признает обоснованными указанные ниже доводы истца на основании следующего:

В обоснование иска истец указывает, что ООО «Корпорация «Парус» («Истец», «Общество») было зарегистрировано 17.02.2006 года за ОГРН <***>.

На протяжении всего времени Общество ведет регулярную хозяйственную деятельность, что подтверждается прилагаемыми бухгалтерскими балансами.

Согласно данным системы ведения бухгалтерского учета в 2021-2022 годах Общество заключало договоры с новыми контрагентами, в 2023 году в основном осуществлялась деятельность по техническая поддержке программного обеспечения контрагентов по ранее заключенным договорам.

С 12.10.2021 Исполнительным директором ООО «Корпорация «Парус» являлся гражданин РФ ФИО1 («Ответчик»).

Решением единственного участника Общества от 22.11.2023 полномочия Исполнительного директора ООО «Корпорация «Парус» ФИО1 были досрочно прекращены с 23.11.2023.

ФИО1 лично ознакомлен с решением 23.11.2023.

Решением единственного участника Общества от 23.11.2023 ФИО2 избран на должность Исполнительного директора ООО «Корпорация «Парус» с 24.11.2023.

Соответствующие изменения внесены в ЕГРЮЛ 06.12.2023 за государственным регистрационным номером 2237712093606.

Новый Исполнительный Директор ФИО2 проанализировал имеющиеся в Обществе документы, в том числе путем изучения данных системы ведения бухгалтерского учета и выявил, что часть документации отсутствует, большая часть из которой датирована периодом работы ФИО3 в качестве Исполнительного Директора.

В п. 2 решения единственного участника Общества от 22.11.2023 на ФИО1 возложена обязанность не позднее 29.11.2023 передать новому Исполнительному директору документы и материальные ценности общества.

Однако, ФИО1 исполнительному директору ООО «Корпорация Парус» документы Общества не передавал.

В объяснениях по делу ответчик указывает, что имеет возможность передать только ту документацию, которую получил в момент назначения на должность исполнительного директора, а именно 27.10.2021.

С данной позицией согласиться нельзя, ввиду того, что истребуемые документы связаны с рабочей деятельностью исполнительного директора.

Истребуемые документы формировались в процессе хозяйственной деятельности Общества за которую несет ответственность исполнительный директор, соответственно храниться они должны по месту нахождения Общества.

Доказательств передачи документов относительно финансово-хозяйственной деятельности и деятельности контрагентов общества Ответчик суду не предоставил.

В соответствии с ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" Общество, в лице единоличного исполнительного органа, обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Так же в соответствии с п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Вышеуказанные нормы права подтверждают то обстоятельство, что именно на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь избранному руководителю.

Не передача документов существенно затруднила работу Общества.

При этом, суд полагает, что руководитель, не передавая документы Общества скрывает данные о хозяйственной деятельности. Предполагается, что целью такого сокрытия, скорее всего, является лишение нового исполнительного директора возможности установить факты недобросовестного осуществления руководителем или иными контролирующими лицами своих обязанностей по отношению к Обществу.

Следует при этом учитывать, что при не передаче документов организация может нести риски связанные с возможностью привлечения к ответственности в виде взыскания убытков, налоговые проверки и пр.

Кроме того, отсутствие определенного вида документации затрудняет исполнение договоров с контрагентами, например, взыскания дебиторской задолженности в связи с чем Общество может нести убытки.

12.12.2023 в адрес ФИО1 Исполнительным директором ФИО2 была направлена телеграмма с требованием передать в срок не позднее 25 декабря 2023 все документы Общества, в т.ч. решение об учреждении Общества, устав Общества, документы, подтверждающие государственную регистрацию Общества и права на имущество, находящееся на его балансе, печать Общества, гражданско-правовые договоры, деловую переписку, первичные документы бухгалтерского учета и прочие документы.

Нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения (постановление Президиума ВАС РФ от 06.03.2012 N 12505/11 по делу N А56-1486/2010).

27.12.2023 г. ФИО1 заказным письмом с описью вложения было повтороно направлено требование о предоставлении документов о деятельности ООО «Корпорация «Парус» (далее по тексту-требование).

Согласно квитанции с почтовым идентификатором 12311284237057 с отчетом об отслеживании требование ФИО1 не получено. При этом следует отметить, что адрес ФИО1, на который было направлено требование, полностью совпадает с адресом, который ФИО1 указывал в своем письменном объяснении от 12.12.2023 г.

В силу ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пунктах 67 - 68 постановления Пленума № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (п.1 ст.165.1 ГК РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат.

Доказательств обратного ответчик суду не представил.

Истцом также были приняты меры для восстановления финансово-хозяйственных документов Общества.

ФИО2 направил по имеющимся у него почтовым адресам запросы контрагентам с просьбой предоставить копии документов. Запросы имеются в материалах дела.

По запросам получены следующие ответы от контрагентов:

-Договор № 5-25/11/2021 от 25.11.2021, заключенный между ООО «Корпорация Парус» и ООО «Парус-Воронеж-Сервис» и акт выполненных работ к нему от 20.12.2021;

-Договор № П-11 от 11.10.2021 г., заключенный между ООО «Корпорация Парус» и ООО «Гриднайн Системс» и акты о выполненных работах к нему от 25.05.2022 г.

Истец уточнил требования, исключив данные договоры из просительной части, уточнения приняты судом.

Восстановление документации, в таком случае также крайне затруднительно, запрос копий документов сам по себе не может обеспечить надлежащее исполнение требования общества передать ему оригиналы всей документации общества.

Согласно ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

В соответствии с п. 3 ст. 53 ГК РФ лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с п. 1 ст. 17 Федерального закона 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В силу п. 1 ст. 7 ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.

Согласно п. 3 ст. 17 Федерального закона 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

В силу ч. 4 ст. 29 Федерального закона 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные, бухгалтерская отчетность и иная документация, касающаяся деятельности общества, подлежит передачи вновь избранному исполнительному органу общества.

Таким образом, на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю.

Кроме того, в соответствии с п. 13.2. Устава Общества установлен перечень документов, которое Общество хранит по месту своего нахождения.

Следовательно, исполнительный орган Общества, осуществляя в спорный период текущее руководство деятельностью данной организации, был обязан осуществлять хранение учредительных, внутренних, финансовых, бухгалтерских, кадровых и иных документов, а после утраты статуса единоличного исполнительного органа Общества, действуя добросовестно и разумно, обязан передать находящиеся у него на хранении документы Общества новому генеральному директору и организовать соответствующую фиксацию этого процесса, а где, у кого и как они хранятся/находятся правового значения не имеет. При отсутствии таких доказательств, бывший директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством (Постановление АС Московского округа от 24.12.2019 N А40-31072/2019).

При этом, Ответчиком не представлено доказательств, свидетельствующих об отсутствии у него спорных документов либо об их утрате, а также о передаче данных документов Обществу либо о невозможности их передачи. Данные обстоятельства в соответствии со сложившейся судебной практикой означают обязанность Ответчика передать документы Обществу в лице нового генерального директора (Постановление АС Северо-Кавказского округа от 17.03.2020 N А32-53619/2018).

Обязанность "передачи бывшим руководителем общества в период, за который испрошены документы, вновь назначенному директору общества документов, сохранность которых должна была обеспечиваться единоличным исполнительным органом" также подтверждается судебной практикой (Постановление АС Восточно-Сибирского округа от 23.05.2019 N А10-1830/2017).

По вопросу исполнения прежним руководителем обязанности по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю сложилась устоявшаяся судебная практика. Например, в Постановлении Арбитражного суда Московского округа от 28.11.2019 N Ф05-20812/2019 по Решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.02.2021 по делу N А41-17290/2019 указано: "Таким образом, в обязанности ответчика, исполнявшего ранее полномочия единоличного исполнительного органа, входило обеспечение сохранности документов Общества, в связи с чем ответчик обязан передать вновь избранному директору документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельностью Общества."

Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (статья 65 АПК РФ).

Исходя из принципа состязательности сторон доказательства, подтверждающие или опровергающие соответствующие обстоятельства, вправе представлять все участники процесса.

В то же время, Исходя из системного толкования ст. ст. 7, 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежит обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия.

Однако, как усматривается из материалов дела, объяснений относительно отсутствия конкретных документов ФИО1, не участвовавший ни в одном судебном заседании, не давал; на направленные в его адрес требования не ответил.

При фактической безучастности ответчика в опровержении доводов истцу не может быть отказано в истребовании документов по причине отсутствия в материалах дела доказательств, подтверждающих их существование.

Приложенный ответчиком к отзыву акт от 27.10.21, содержащий перечень документов, переданных ответчику при принятии его на работу, подтверждает то, что ему передавались документы при поступлении на работу. Ответчик не представил доказательств передачи истцу даже документов, перечисленных в акте от 27.10.21 и никак не поясняет причин, почему он уклоняется от передачи истцу этих документов, а также документов, появившихся в период выполнения ответчиком функций исполнительного органа. К данному поведению ответчика суд относится критически и расценивает его в качестве злоупотребления правом, исключительной целью которого является причинение вреда истцу. В силу ст. 10 ГК РФ злоупотребление правом не допускается и не подлежит судебной защите.

Таким образом, суд приходит к выводу, что требование о взыскании судебной неустойки подлежит частичному удовлетворению.

Таким образом, иск следует удовлетворить.

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя. Учитывая, что ответчик уклоняется от установленной законом обязанности, принимая во внимание, что применение данной неустойки необходимо, чтобы сделать для ответчика исполнение судебного акта более выгодным, чем его неисполнение, суд полагает необходимым удовлетворить данное требование, снизив размер неустойки до разумного предела- 500 рублей за каждый день неисполнения решения. В остальной части заявления о наложении судебной неустойки следует отказать.

Госпошлина по делу относится на ответчика в порядке ст. 110 АПК РФ.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. ст. 4, 65, 110, 123, 124, 156, 167-171 АПК РФ,

РЕШИЛ:

1. Обязать ФИО1 передать ООО «Корпорация Парус» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) в срок не позднее 7 (Семи) рабочих дней с даты вступления в силу решения суда следующие документы:

(1) Учредительный договор от 03.04.2006 при создании Общества и 2 последующие редакции этого договора;

(2) Уставы Общества всех редакций с даты создания по июнь 2023г.

(3) Протоколы общих собраний учредителей и/или участников (очередных и внеочередных) и решений единственного участника Общества с даты образования Общества по июнь 2023г.;

(4) иные документы, связанные с созданием Общества, в т.ч. документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества, документы, подтверждающие регистрацию в налоговой инспекции, органах статистики и в фондах, регистрацию печати Общества;

(5) Локальные нормативные акты Общества с января 2021 по май 2023, в т.ч. Положение об оплате труда, Положение о премировании;

(6) Ноутбук Acer Extensa 15 EX215-52-586W NX EG8ER 013 (Intel Core i5-1035G1 1.0 GHz/4096Mb/256Gb SSD/Intel UHD– 1шт.

(7) Договор с ООО "Национальный Центр Информатизации" № НЦИ21-181 от 24.11.2021 и акт выполненных работ к нему от 20.12.2021;

(8) Договор с Общество с ограниченной ответственностью "Национальный Центр Информатизации" № НЦИ22-91 26.08.2022 и акты выполненных работ к нему от 26.08.2022, 31.08.2022, 30.09.2022, 31.10.2022, 30.11.2022, 20.12.2022;

(9) Договор с ООО "ПАРУС" №2021-2 ИЛ от 01.12.2021 и акт выполненных работ к нему от 01.12.2021;

(10) Договор с ООО "Парус-Башкортостан"№ 4-25/11/2021 от 25.11.2021 и акт выполненных работ к нему от 20.12.2021;

(11) Договор с ООО "САН Ком Сервис"№ 6-25/11/2021 от 25.11.2021 и акт выполненных работ к нему от 20.12.2021;

(12) Договор с ООО "ДИДЖИТАЛ"№1/КП от 26.08.2022 и акты выполненных работ к нему от 31.08.2022, 30.09.2022, 31.10.2022, 30.11.2022, 20.12.2022г;

(13) Договор с АО "Эсдиай Солюшен" № П-180/21 15.10.2021 и УПД к нему от 18.11.2021;

(14) Договор с ООО "ЭсДиАй Рисечь" № МЛ-23/21 от 25.11.2021 и акт к нему б/н от 26.11.2021;

(15) Договор займа от 01.02.2022 и дополнительные соглашения о продлении срока с ООО "Новые Цифровые Технологии";

(16) Договор займа от 10.01.2022 и дополнительные соглашения о продлении срока с ООО "Новые Цифровые Технологии";

(17) Дополнительное соглашение о продлении срока действия договора с ООО "ИВЦ" б.н. от 29.06.2021г.;

(18) УПД №37966 от 17.06.2022 и Счет № 17923 от 16.06.2022 с контрагентом АСТ ГОС;

(19) УПД № 8376 от 15.07.2022, Счет-договор № СД 2022-06-16-12 от 16.06.2022 г. с контрагентом Сберключ;

(20) товарная накладная № 703 от 04.07.2022, Счет № 1277 от 30.06.2022 с контрагентом ИП ФИО4 (ноутбук);

(21) Иные договоры, акты, УПД, счета-фактуры за период с января 2021г. по май 2023г., непоименованные выше, но имеющиеся в наличии;

(22) Оригиналы документов к авансовому отчету ФИО5 - Нотариус ФИО6, справка от 25.03.2022;

(23) Оригиналы документов к авансовому отчету ФИО5 -Нотариус ФИО6, справка от 26.10.2021;

(24) Трудовые договоры со следующими работниками: ФИО1, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, и должностные инструкции по их должностям;

(25) Документы на программные продукты, правообладателем которых является Общество (свидетельства о регистрации и о внесении изменений в них);

(26) Документы на Товарные знаки, принадлежащие Обществу (свидетельства о регистрации товарных знаков и внесении изменений);

(27) Лицензионные договоры с ООО «Научно-производственный Центр «Парус» и ООО «Центр информационных технологий и консалтинга «Парус» на использование Товарных знаков и дополнительные соглашения к ним;

(28) Договор о внесении АО "Эсдиай Солюшен" вклада в имущество ООО «Корпорация Парус» от 28.12.2021;

(29) Документы по приобретению долей в уставных капиталах Общества с ограниченной ответственностью «Научно-производственный Центр «Парус» и Общества с ограниченной ответственностью «Центр информационных технологий и консалтинга «Парус» (опционные соглашения и акцепты к ним);

(30) Годовые отчеты Исполнительного директора о финансово-хозяйственной деятельности общества за 2021 и 2022 года;

(31) Подписанные ФИО1 пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности за 2021 и 2022гг.;

(32) Подписанные ФИО1 документы по инвентаризации имущества (акты инвентаризации имущества) на 01.01.2022;

(33) Подписанные ФИО1 табели учета рабочего времени с октября 2021г. по май 2023г.;

(34) Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа за период с октября 2021г. по июнь 2023г.;

(35) Ключи от сейфа и прочие материальные ценности и вещи, за которые ответственен ФИО1 лично;

(36) Печать Общества;

(37) Корпоративную переписку, в том числе с уполномоченными государственными органами;

(38) Пароли доступа к корпоративной почте, доменам, личным кабинетам, электронным лицензиям.

Взыскать со ФИО1 в пользу ООО «Корпорация «Парус» (ОГРН: <***>, ИНН: <***>) неустойку за неисполнение судебного акта с восьмого рабочего дня после вступления решения суда в законную силу до его фактического исполнения в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта. В остальной части заявления о взыскании судебной неустойки отказать.

Взыскать со ФИО1 в пользу ООО «Корпорация «Парус» расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000,00 (шесть тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Девятый арбитражный апелляционный суд.

СУДЬЯ: Бурмаков И. Ю.