Решение от 31 июля 2024 г. по делу № А40-124448/2024

РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-124448/24-62-870
г. Москва
31 июля 2024 г.
Резолютивная часть решения объявлена 23 июля 2024года

Полный текст решения изготовлен 31 июля 2024 года


Арбитражный суд города Москвы в составе

Судьи Жежелевской О.Ю. единолично

при ведении протокола помощником судьи Юшиной А.А.,

рассмотрев в судебном заседании дело

по иску ФИО1, ФИО2

к ответчику ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "СЦХ КЛИНИК" (115088, Г.МОСКВА, ПР-Д 1-Й УГРЕШСКИЙ, Д. 6, К. 1, ЭТ 1 ПОМ 1 КОМ 1-3, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 23.12.2019, ИНН: <***>)

об обязании передать документы

В судебное заседание явились:

От истца 1 – ФИО3 (доверенность от 27.02.2024, диплом).

От истца 2 – ФИО3 (доверенность от 15.11.2023, диплом).

От ответчика – не явился, извещен.



УСТАНОВИЛ:

ФИО1, ФИО2 обратились в суд с иском к ООО «СЦХ Клиник» об обязании передать документы согласно просительной части иска, взыскании судебной неустойки в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда, начиная с момента вступления решения в законную силу по дату фактического исполнения.

Исковые требования мотивированы тем, что ответчиком требование истцов о предоставлении документов в нарушение положений ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» не исполнил.

В судебном заседании представитель истцов заявленные требования поддержал.

Ответчик, извещенный о месте и времени рассмотрения дела надлежащим образом, в судебное заседание не явился, суд счел возможным рассмотрение дела в его отсутствие в порядке ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Дело рассмотрено при отсутствии возражений стороны в соответствии с ч. 4 ст. 137 АПК РФ с учетом позиции Пленума ВАС РФ п. 27 Постановления от 20.12.2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству».

Выслушав представителей истца, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующему:

В ходе судебного разбирательства установлено, ФИО2 является участником ООО «СЦХ КЛИНИК» с долей участия 20%, также участником общества является ФИО1 с долей участия 9,33%.

Как указывают истца, на протяжении 2021-2023 годов общее собрание участников ООО «СЦХ КЛИНИК» ни разу не проводилось и в настоящее время у истцов возникла деловая цель в получении сведений и документации о текущий хозяйственной деятельности общества.

В частности, деловая цель состоит в оценке управленческих решений единоличного исполнительного органа за период с 2023 г. по 2024 г., текущего финансового состояния общества.

С целью получения вышеуказанной информации истцы направили требование от 02.04.2024 с требованием передать документы, а именно кадровые документы за период с 05.09.2023 по 01.04.2024, документы бухгалтерского учета, выписки о движении денежных средств по счетам в кредитных организациях, отраженных в справке налогового органа об открытых, закрытых счетах общества за период с 05.09.2023 по 01.04.2024 с отображением даты операции.

Однако требование истцом общество не исполнено.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, доводы и возражения сторон, приходит к следующему:

В соответствии со статьями 65.2, 67 ГК РФ, абзацем 3 части 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Частью 1 статьи 50 Закона N 14-ФЗ установлен перечень документов, которые общество обязано хранить: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний Совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, Совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно части 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные частью 1 названной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Таким образом, с документами, подтверждающими деятельность общества, истец вправе знакомиться по месту хранения этих документов.

В силу части 4 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество по требованию его участника обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным частями 1 и 3 названной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Исходя из буквального толкования данных норм, право участника на информацию неограниченно ознакомлением с определенным перечнем документов и включает в себя получение такой информации из любого возможного источника, имеющегося у общества.

В пункте 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - Информационное письмо N 144) указано, что судам необходимо иметь в виду, что Закон N 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего части 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Документы, истребуемые истцом, соответствуют перечню документов, содержащемуся в статье 50 Закона N 14-ФЗ.

При этом в соответствии с абзацем 2 пункта 1 Информационного письма N 144 при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Факт обращения истцов с требованием предоставить документы о деятельности Общества подтвержден материалами дела

Доказательств отсутствия у Общества каких-либо из испрашиваемых истцами документов в рамках заявленного предмета исковых требований, а также невозможности предоставления данных документов истцам в материалы дела не представлено.

Запрашиваемые документы содержат экономическую информацию, представляющую практический интерес для участников, обладание такого рода информацией является необходимым условием для реализации участниками Общества принадлежащих им правомочий на участие в управлении делами Общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом N 14-ФЗ, Уставом Общества, и вытекающих из их статуса участника Общества.

Сведения об открытых банковских счетах организации предоставляются налоговыми органами на основании положений Федерального закона от 27.07.2006 №149-ФЗ «Об информатизации, информационных технологиях и о защите информации».

Согласно п.3 ст.8 указанного закона организация имеет право на получение от государственных органов, органов местного самоуправления информации, непосредственно касающейся прав и обязанностей этой организации, а также информации, необходимой в связи с взаимодействием с указанными органами при осуществлении этой организацией своей уставной деятельности. В силу положений стст.84 и 102 НК РФ сведения о налогоплательщике с момента постановки на учет в налоговом органе являются налоговой тайной, которая не подлежит разглашению налоговыми органами, их должностными лицами, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом.

Пунктом 4 статьи 50 федерального закона от 08.02.1998 года №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» определен исчерпывающий перечень оснований для отказа в предоставлении информации участнику, который не содержит ограничений, связанных с банковской тайной. Более того, пункт 5 указанной статьи устанавливает наличие письменного обязательства участника о нераспространении конфиденциальной информации - как обязательное условие для предоставления запрошенных сведений. Соответствующее обязательство, подписанное собственноручно истцом, было направлено в Общество вместе с требованием о предоставлении документов.

Проанализировав материалы настоящего дела, суд установил, что документы, испрашиваемые истцами относятся к деятельности общества, участники указали конкретный период, первичные документы которые ими истребуются.

Спорные документы, в соответствии со статьей 50 Закона № 14-ФЗ содержат информацию об организации деятельности общества, его финансовом и имущественном положении, используются в бухгалтерском учете и при формировании бухгалтерской отчетности, а следовательно, подлежат хранению в обществе и должны быть предоставлены его участникам по требованию последнего.

В соответствии с пунктом 17 Письма №144, поскольку Закон №14-ФЗ не содержит ограничений на предоставление документов бухгалтерского учета, то к ним имеют доступ все участники общества.

При этом, как указано в пункте 14 Письма №144, надлежит учитывать, что ведение обществом бухгалтерского учета с использованием специализированных компьютерных программ не освобождает его от обязанности обеспечить доступ участников к информации, содержащейся в компьютерных файлах, а также скопировать по требованию участника эту информацию на электронный носитель информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и (или) перенести эту информацию на бумажный носитель с целью предоставления участнику.

Относительно банковских выписок, суд отмечает, что отношения между банком и клиентом в связи с открытием счета регулируются договором банковского счета (статья 845 ГК РФ). В силу ст. 857 ГК РФ банк гарантирует тайну банковского счета и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте. Сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены только самим клиентам или их представителям, а иным лицам, государственным органам и их должностным лицам – исключительно в случаях и порядке, которые предусмотрены законом. Таким образом, участник общества не имеет возможности самостоятельно получить в банке сведения о движении денежных средств на расчетном счете общества, при том что само общество, не будучи обязанным хранить по месту своего нахождения выписки с расчетного счета, открытого в учреждении банка, вправе в любой момент обратиться в банк за получением соответствующей выписки. Напротив, отказ общества по формальным причинам предоставить участнику выписку с расчетного счета за определенный период может свидетельствовать о нежелании раскрыть информацию перед участником, который вправе знать о том, каким образом расходуются денежные средства общества.

Принимая во внимание, что истцы являются участниками общества, предоставление информации является необходимым условием для реализации участником их полномочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, суд пришел к выводу о том, что исковые требования ФИО1, ФИО2 об обязании общества представить документы по перечню согласно просительной части иска, являются обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании с ответчика судебной неустойки в сумме 10 000 рублей за каждый день неисполнения решения Арбитражного суда города Москвы, начиная со дня следующего за днём, установленным для его исполнения, по день фактического исполнения в пользу каждого истца.

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено Гражданского кодекса Российской Федерации, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Таким образом, целью института судебной неустойки (астрента) является защита прав кредитора по неденежному обязательству в натуре путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Пунктами 31 и 32 Постановления № 7 предусмотрено, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункты 31, 32 названного постановления).

Определяя размер подлежащей взысканию суммы денежных средств, суд исходит из недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, характера подлежащего исполнению судебного акта, в целях обеспечения баланса интересов сторон полагает заявленную истцом сумму чрезмерной, и исходя из обстоятельств настоящего дела, с учетом того, что взыскание судебной неустойки является мерой побуждения ответчика к своевременному исполнению судебного акта, суд считает достаточной установить неустойку в сумму в 100 руб. за каждый день неисполнения решения Арбитражного суда города Москвы, начиная со дня, следующего за днём, установленным для его исполнения, по день фактического исполнения в пользу каждого истца.

Таким образом, иск подлежит частичному удовлетворению.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 11, 12, 307, 309, 310, 314 ГК РФ, ст. 4, 8, 9, 49, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 156, 167-171, 176 АПК РФ арбитражный суд



РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично.

Обязать ответчика предоставить кадровые документы за период с 05.09.2023 по 01.04.2024:

штатное расписание;

книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

должностные инструкции, приказы о приеме на работу, приказы о переводе на другую работу, приказы об увольнении, приказы о предоставлении отпусков, заявления работников о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы, договоры о полной материальной ответственности;

приказы по основной деятельности.

Обязать ответчика предоставить документы бухгалтерского учета:

бухгалтерская финансовая отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, отчет о целевом использовании средств, отчет об изменениях капитала, отчет о движении денежных средств, подтверждение даты отправки, квитанции о приеме на налоговой декларации, извещение о вводе сведений) за 2023 год;

электронную базу бухгалтерского учета (база 1С);

- оборотно-сальдовые ведомости (по счетам 01, 02, 10.01, 10.09, 20, 41, 50, 51, 58,

60, 62, 66, 68, 69, 70, 76, 80, 84, 90, 91, 97, 99) за 2023 год ;

- кассовые книги за 2023 годы.

Обязать ответчика предоставить выписки о движении денежных средств по счетам в кредитных организациях, отраженных в справке налогового органа об открытых, закрытых счета общества за период с 05.09.2023 г. по 01.04.2024 г. с отображением даты операции, операции по дебету, наименования, ИНН и номера расчетного счета, с которого производится списание денежных средств, операции по кредиту, наименования, ИНН и номера расчетного счета, на который производится перечисление денежных средств, суммы по дебету, суммы по кредиту, номера документа, Банка (БИК и наименование) на который производится операция, назначения платежа.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "СЦХ КЛИНИК" (115088, Г.МОСКВА, ПР-Д 1-Й УГРЕШСКИЙ, Д. 6, К. 1, ЭТ 1 ПОМ 1 КОМ 1-3, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 23.12.2019, ИНН: <***>) в пользу ФИО1 и ФИО2 судебную неустойку (астрент) в размере 100 (сто) рублей за каждый день неисполнения решения Арбитражного суда города Москвы, начиная со дня, следующего за днём, установленным для его исполнения, по день фактического исполнения в пользу каждого истца.

В остальной части исковых требований отказать.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "СЦХ КЛИНИК" (115088, Г.МОСКВА, ПР-Д 1-Й УГРЕШСКИЙ, Д. 6, К. 1, ЭТ 1 ПОМ 1 КОМ 1-3, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 23.12.2019, ИНН: <***>) в пользу ФИО1 государственную пошлину в размере 3 000 (три тысячи) руб. 00 коп.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "СЦХ КЛИНИК" (115088, Г.МОСКВА, ПР-Д 1-Й УГРЕШСКИЙ, Д. 6, К. 1, ЭТ 1 ПОМ 1 КОМ 1-3, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 23.12.2019, ИНН: <***>) в пользу ФИО2 государственную пошлину в размере 3 000 (три тысячи) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.



Судья:

О.Ю. Жежелевская