Решение от 13 декабря 2019 г. по делу № А45-35172/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело №А45-35172/2019
г. Новосибирск
13 декабря 2019 года
Резолютивная часть решения объявлена 09 декабря 2019 года

Решение изготовлено в полном объеме 13 декабря 2019 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Абаимовой Т.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Сибнефтепродукт» (ОГРН <***>), г. Омск

к Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

о признании незаконным предписания от 17.07.2019 №С59-9/22693 и предписания от 04.09.2019 №С59-9/28439

при участии в судебном заседании представителей:

заявителя: не явился, извещен

заинтересованного лица: ФИО2 по доверенности от 30.01.2018, паспорт

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Новосибирской области обратилось закрытое акционерное общество «Сибнефтепродукт» (далее - заявитель, общество, ЗАО «Сибнефтепродукт») с заявлением к Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, Управление, Банк России) о признании незаконным предписания от 17.07.2019 №С59-9/22693 и предписания от 04.09.2019 №С59-9/28439.

Заявленные требования мотивированы необоснованным возложением на конкурсного управляющего общества обязанностей по истребованию у регистратора документов по ведению реестра акционеров, по осуществлению ведения реестра акционеров, хранения реестра акционеров, выдачи выписок из него и прочее; совершением всех возможных действий в целях исполнения предусмотренной законом обязанности по обеспечению ведения реестра акционеров.

Заинтересованное лицо считает заявленные требования необоснованными по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, ссылается на то, что оспариваемые предписания не возлагали на конкурсного управляющего ФИО3 обязанностей, не предусмотренных законодательством, при этом Федеральный закон РФ «О несостоятельности (банкротстве)» не устанавливает, что с момента введения какой-либо из процедур банкротства обязанность эмитента по ведению реестра акционеров приостанавливается или прекращается.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ дело рассмотрено в отсутствии представителя заявителя, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Омской области от 16.04.2019 по делу № А46-13531/2018 ЗАО «Сибнефтепродукт» (должник) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3

Управлением по результатам рассмотрения обращения временного управляющего от 22.03.2019, касающегося соблюдения обществом требований законодательства о рынке ценных бумаг к порядку передачи реестра акционеров и документов, связанных с его ведением, было установлено, что обществом с регистратором - АО «Регистраторское общество «Статус» (далее- АО «Статус») был заключен договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг общества от 06.02.2015 № 270, который был расторгнут в одностороннем порядке по инициативе регистратора с предварительным уведомлением о расторжении договора, направленным в адрес общества 26.09.2017 по причине неисполнения обществом обязательств по договору, и прекратил действие 17.11.2017.

После прекращения действия указанного договора представители нового держателя реестра акционеров ЗАО «Сибнефтепродукт» в целях реализации процедуры передачи реестра по месту нахождения регистратора не являлись, в связи с чем документы и информация, связанные с ведением реестра владельцев ценных бумаг общества, были переданы на хранение в архив регистратора.

Управление, полагая, что общество, не предоставив сведения регистратору о новом держателе реестра, не обеспечило надлежащей замены держателя реестра, пришло к выводу о нарушении обществом требований пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 3.11 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», в связи с чем заявителю было выдано предписание от 17.07.2019 №С59-9/22693 о необходимости в течение 30 рабочих дней с даты получения предписания обеспечить ведение реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов РФ, с учетом содержания установочной части настоящего предписания; представить в Управление письменный отчет о выполнении предписания, документы, подтверждающие обеспечение ведения реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных актов РФ.

28.08.2019 в адрес Управления обществом был направлен Отчет о проделанной работе исх. №15/70 от 28.08.2019, согласно которому конкурсным управляющим проведена работа по мониторингу рынка услуг регистратора, им направлены запросы, однако регистраторы отказались от заключения договоров, ввиду отсутствия у должника денежных средств и невозможности оказания услуг на безвозмездной основе.

От АО «Статус» поступил ответ, что по состоянию на 17.07.2019 сумма задолженности по Договору составляет 14123, 33 рубля, АО «Статус» готово возобновить договорные отношения при условии полного погашения задолженности за ведение реестра, заключив договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, согласно которому оказание услуг будет осуществляться на условиях абонентского обслуживания с предоплатой за год в размере 13200 руб.

На предложение конкурсного управляющего оплатить задолженности и внести предоплату единственный акционер ЗАО «Сибнефтепродукт» и бывший генеральный директор общества ФИО4 не отреагировал.

В ответ на запрос конкурсного управляющего должника об истребовании документов АО «Статус» 05.09.2019 сообщило о том, что

регистратор имеет право передать документы, составляющие реестр владельцев ценных бумаг, только участнику рынка ценных бумаг, имеющему лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг; о невозможности предоставления регистратором реестра владельцев ценных

бумаг, о возможности предоставления информации из реестра в виде списков зарегистрированных лиц на конкретную дату (даты).

Рассмотрев Отчет о проделанной работе от 28.08.2019, управление пришло к выводу о неисполнении предписания, предписанием №С59-9/28439 от 04.09.2019 срок исполнения ранее выданного предписания был продлен до 30.09.2019.

Полагая, что предписания вынесены необоснованно, нарушают прав и законные интересы общества, ЗАО «Сибнефтепродукт» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с частью 1 статьи 198 АПК РФ, частью 4 статьи 200 АПК РФ требование о признании недействительным ненормативного правового акта может быть удовлетворено при наличии совокупности обстоятельств: несоответствия ненормативного правового акта закону и нарушения этим актом прав и законных интересов.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Как следует из содержания оспариваемых актов, обществу вменяется нарушение требований пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 3.11 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг».

Согласно пункту 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Федеральным законом от 02.07.2013 № 142-ФЗ в пункт 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации внесены изменения, согласно которым ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Данным законом предусмотрено, что акционерные общества, осуществляющие самостоятельное ведение реестра акционеров, до 01.10.2014 обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра.

Таким образом, указанные требования являются для общества обязательными.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 3.1 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра проводит операции, связанные с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг, на основании распоряжения эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными актами Банка России.

Поскольку Управлением было установлено, что с 17.11.2017 договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, заключенный обществом с регистратором был прекращен, при этом ЗАО «Сибнефтепродукт» не предоставило сведения регистратору о новом держателе реестра, не обеспечило надлежащей замены держателя реестра, соответственно, основания для вывод о нарушении обществом требований пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 3.11 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» и выдачи оспариваемых предписаний у заинтересованного лица имелись.

Из статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» следует, что с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены данным Федеральным законом.

При этом Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не устанавливает, что с момента введения какой-либо из процедур банкротства обязанность эмитента по ведению реестра акционеров приостанавливается или прекращается.

Таким образом, выбор регистратора и заключение с ним договора на ведение реестра акционеров общества относится к исключительной компетенции конкурсного управляющего как руководителя должника.

Ссылка общества на невозможность заключения договора с регистратором ввиду недостаточности денежных средств в конкурсной массе судом не принимается во внимание, поскольку указанное обстоятельство не влечет освобождение от выполнения установленной законом обязанности.

Кроме того, согласно части 1 статьи 20.7 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» расходы на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, осуществляются за счет средств должника, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; в соответствии с частью 2 той же статьи за счет средств должника в размере фактических затрат осуществляется оплата расходов, предусмотренных настоящим Федеральным законом, в том числе, услуг реестродержателя.

При этом ведение реестра не связано с выражением воли акционера, данная обязанность возлагается на эмитента законом и получение или неполучение каких-либо писем или ответов от акционера общества никак не влияет на обязанность по обеспечению ведения реестра; в случае отсутствия денежных средств у общества конкурсный управляющий праве обратиться в суд за прекращением процедуры банкротства (статья 57 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»), чего им не было сделано.

Довод заявителя о том, что предписание фактически возлагает на общество обязанность самостоятельно вести реестр акционеров ЗАО «Сибнефтепродукт», что не соответствует требованиями действующего законодательства, судом отклоняется, как несостоятельный, поскольку предписывающая часть предписания от 17.07.2019 содержит требования к обеспечению ведения реестра акционеров общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, с учетом содержания установочной части предписания, в которой содержатся выводы о нарушении обществом требований пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 3.11 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», в соответствии с которыми ведение реестра возложено на общество путем заключения договора с регистратором, имеющим соответствующую лицензию. Указание в установочной части предписания на обязанность конкурсного управляющего предоставить информацию из реестра акционеров зарегистрированным в нем лицам не противоречит требованиям пункта 3.8 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, предоставляющего эмитенту право выполнять часть функций регистратора согласно пункту 4 статьи 8.1 Закона по размещенным эмитентом ценным бумагам, если такая возможность определена договором на ведение реестра.

Кроме того, у заявителя в случае неясности отдельных положений предписания, имелась возможность обратиться в управление за соответствующими разъяснениями.

Исходя из вышеизложенного, суд пришел к выводу, что оспариваемые предписания соответствует требованиям определенности, исполнимости и законности, в связи с чем правовые основания для удовлетворения заявленных требований отсутствуют.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ, поскольку заявителю была предоставлена отсрочка от уплаты госпошлины, расходы по уплате госпошлины в размере 6 000 рублей подлежат взысканию с общества в доход федерального бюджета.

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Руководствуясь статьями 110, 176, 198, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленных требований отказать.

Взыскать с закрытого акционерного общества «Сибнефтепродукт» (ОГРН <***>) в доход федерального бюджета судебные расходы по оплате госпошлины в размере 6 000 рублей.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.


Судья Т.В.Абаимова